轨道交通线网票务收益结算

吴曼

轨道交通线网票务收益结算

吴曼

(西安市地下铁道有限责任公司运营分公司西安710018)

城市轨道交通发展到多线运营后，需要对各收益方进行票务运营收入的清分结算。分析轨道交通运营过程中各收益方提供的服务类型，提出清分中心、轨道交通运营商、城市一卡通之间的相关服务费用的计算方法及清分中心与各方之间的结算方案，并结合西安地铁分析票务收益清分结算方案。

城市轨道交通;自动售检票;清分中心;结算;票务收益

在城市轨道交通线网形成后，乘客购票并支付相应乘次的票款，通过无障碍换乘能享受到多个轨道交通运营商提供的运输服务［1］。轨道交通线网清分管理机构(以下简称清分中心)要实现各收益方之间合理清分的目标，不但要解决轨道交通内部各运营商之间的运费清分问题，还需要考虑轨道交通运营商及城市一卡通公司提供的相关票卡发行管理、业务代理、清算服务等的服务费，保证票务运营价值链中各方的合理收益。

1 ACC的现金流、资金流及信息流

票款现金流、资金信息流和消费信息流是ACC (AFC clearing center，自动售检票系统清分中心)进行清分结算的基础［2］，这3个流相对独立，最终的汇集点在清分中心。

1.1 票款现金流

票款现金流的起点是各线路自动售检票系统［3］(automatic fare collection，AFC)的终端设备。

乘客用现金在半自动售票机(booking officemachine， BOM)购买轨道交通一票通、城市一卡通或给一卡通充值、补票时，相关金额为BOM的现金收入。乘客用现金在自动售票机(ticket vendingmachine，TVM)购买单程票或为一卡通充值时，相关金额为TVM的现金收入。

售票员交班时，将BOM现金交当班客值，当日运营结束后，客值进行TVM系统日结，完成TVM钱箱清点并按照实点金额入账，将BOM现金和TVM现金汇总打包返纳。清算银行从车站收取现金，清点入账后向车站出具收款凭证。票款现金管理报表由各车站票务人员完成，并汇总至线路票务管理部门。

1.2 资金信息流

BOM、TVM在进行上述操作时，生成对应的资金收取信息，并及时向SC(station computer，车站计算机系统)上传。每日运营结束时与SC进行信息对账，对账后信息作为车站收缴现金的信息依据。

各车站将日间收到的BOM、TVM的资金信息及时上传CC(central computer，中央计算机系统)，CC上传至ACC;ACC将获取的资金信息按车站进行累计，作为资金对账的依据。运营结束时，ACC通过CC按车站核对资金信息电子账，并确保双方账平。

1.3 消费信息流

乘客持卡经闸机(automatic gatemachine，AGM)出站时，AGM记录的出站信息就是票卡的消费信息，包含车票种类、消费金额、进站信息等。票卡消费信息经AGM上传SC，再经SC、CC上传ACC。ACC对接收到的每一笔消费交易进行拆分处理，并将一卡通消费信息及时转发给一卡通清算系统。一卡通消费信息是一卡通结算的依据。

运营结束时，ACC与各线路CC将消费信息对平，同时ACC与城市一卡通清算系统间的消费信息也应对平。轨道交通票款资金流向如图1所示。

图1 轨道交通票款资金流向示意

2 ACC对消费收入的清分与对账

轨道交通ACC要将换乘的一个乘次所对应的票款分配到各运营商，目前的方法有最短路径法［4］、多路径影响法［5］、最短时间法、多因素修订综合优选多路径法［6］、人为比例分配法等较为成熟的清分模型。

为保证清分及结算前基础数据的完整性、准确性，ACC通过对汇总的原始数据进行累计，与从AFC设备上传的审核数据进行核对，并在此基础上进行两方面的对账。

1)ACC与一卡通清算系统对账。一卡通清算系统批处理完成后向ACC系统传送对账文件，对账文件中包括消费信息(一卡通的消费总笔数和总金额)和资金信息(一卡通的售票、充值笔数和金额)。

2)ACC与各线路AFC系统对账。ACC结算之前，将对各线路和各车站的消费信息、资金信息、可疑账和可疑账调整信息进行汇总，按线路生成对账日报文件，下发线路AFC系统，由线路AFC系统进行对账。线路AFC系统对账结束后将消费信息(一票通、一卡通的消费总笔数和总金额)和资金信息(一票通及一卡通的售票、充值笔数和金额)分别按线路和车站统计后生成对账日报，并上传ACC。

在上述2个步骤的对账中，出现账不平时需要查清原因。如果在次日结算前仍未查清，则将对平的账目按正常的清分规则分至各运营商，形成各运营商的一卡通、一票通消费收入分账报表;此外，将未对平部分作为可疑账目处理，在结算时转入未清分账户。

3 ACC对各方相关服务费的计算

根据商业运作模式，一卡通、线路运营商、清分中心的各种业务可以是有偿服务，对于费用的计算，有固定比例、分级比例和固定金额费用之分，一般采用固定比例费用(见表1)。

表1 相关服务费用

1)一卡通发卡服务费

其中，i表示各条线路;a1表示一卡通消费金额对应的手续费率;a2表示一卡通消费笔数对应的手续费率。

2)一卡通售卡业务代理费

其中，i表示各条线路;b1表示一卡通消费收入金额对应的手续费率;b2表示一卡通消费笔数对应的手续费率。

3)一卡通充值业务代理费

其中，i表示各条线路;c1表示一卡通充值金额对应的手续费率;c2表示一卡通充值笔数对应的手续费率。

4)一卡通消费收入清算费

其中，d1、d2分别表示一卡通消费笔数、充值笔数对应的清算手续费率。

5)轨道交通各线路的清算服务费

线路n的清算费=该线路的一卡通消费笔数×e1+该线路进站的一票通消费笔数×e2

其中，e1表示该线路的一卡通消费笔数;e2表示一票通消费笔数对应的手续费率。

4 ACC票务收益结算

4.1 收益结算方式

目前，轨道交通清分中心定位为:轨道交通的AFC发卡中心、清分中心、数据中心和运营管理中心。在这一定位下，清分中心系统主要服务于轨道交通系统内部，负责轨道交通各线路间的票务收益清分，生成报表;统一完成与外部系统(如城市通卡、银联、移动运营商)的收益对账和清分［7］。因此，清分系统具有严格执行财务管理的功能，对城市一卡通公司和各线路运营商能按时正确结算应收、应付账款，并具有各线路银行解款凭证管理和结转、划账数据整理能力，通过银行统一结转账款。

清分中心与一卡通之间、清分中心与轨道交通各运营商之间的资金结算，有的城市采用轧差方式，有的城市采用收支分离的结算方式，因此，清分结算资金划拨的方式有两种。

1)清分中心负责生成并发送一卡通和轨道交通运营商之间、各线路运营商之间的清算报表，各收益方之间资金划拨由各方自行进行(见图2)。

图2 各收益方自行进行资金划拨的结算方式

2)清算银行作为独立于一卡通和轨道交通运营商的第三方机构，负责全部票务资金的结算，为一卡通和线路运营商开设现金汇缴账户，存放每日的应交款金额;每日运营结束，接受清分中心的支付指令，在清分系统账户、收益方账户和公共交通卡清算中心账户之间，划转各方的票务资金(见图3)。

车站现金汇缴账户:用以存放每日清点后各车站的轨道交通专用票、一卡通售卡/充值收入资金。清分中心在每个结算日清算处理后，将该账户的资金全部划空。该账户由清分中心开设，各收益方对该账户不能操作。

图3 由清分中心进行资金划拨的结算方式

一卡通消费结算账户:用于一卡通公司划入每个结算日一卡通成功消费的资金，参与清算。

运营商收益账户:各运营商开设的存款账户，每日清分中心完成清算后，接受清分中心和一卡通公司的资金划拨。

一卡通售卡/充值账户:用于存放一卡通代售及充值资金。

清分账户:清分中心在清分银行开设的清分账户，这是一个中间汇集账户，在日终清算后，清分中心产生的银行划账单，首先将所有的待划资金划入该清分账户，然后通过该清分账户再将资金划入各个收益账户。该账户在清算开始前、后的余额均为零。

未清分账户:清分中心开设未清分账户存放清算时产生的长款资金，短款金额从未清分账户中划转到清分账户。该账户金额在年底可以保留一定数量的备付金后，按收益方年度收益比例再分配给各收益方。

4.2 收益结算报表

结算过程中所产生的报表完整地体现了整个结算过程中的所有资金及信息，见表2。

表2 清分中心结算报表

5 西安地铁线网票务收益结算方案

西安地铁2014年开始建设轨道交通清分系统，用于西安市轨道交通各条线路之间、公交系统及其他相关系统之间的清算分账、车票发行及车票交易数据的处理及统计分析，还具备对线路AFC系统设备运营管理的功能，于2015年建成投用。

西安地铁线网的票务收入清分采用多路径概率清分法。清分中心根据与各方协议的清分规则及服务费比例，计算清分中心、各线路运营商及一卡通公司的消费收入分账及相关服务费后，汇总所有的应收、应付金额，得到当日每个清算单位的应收、应付金额。

建议西安地铁清分中心的结算方式采用方案二，参照第2至4节所述的内容，收益结算与资金划拨具体如下:

1)清分中心与一卡通公司之间收益结算:

应收一卡通公司金额=全线网发生的所有一卡通消费交易总额+全线网一卡通售卡手续费+一卡通充值手续费+一卡通清算手续费

应付一卡通公司的金额=全线网一卡通售卡金额+一卡通充值金额+一卡通发卡服务费

2)清分中心与各线路运营商之间的收益结算:

应收线路运营商的金额=本线路一票通售卡金额+本线路一卡通售卡金额+本线路一卡通充值金额

应付线路运营商的金额=本线路内持一票通乘车消费交易总额+本线路内持一卡通乘车消费交易总额+换乘本线路一票通消费总额+换乘本线路一卡通消费总额－一卡通发卡服务费－一票通清算手续费

划拨资金前，清分中心先与银行进行资金对账。首次从清算银行查询余额，获得对应每座车站的实际缴款现金额，并将实际缴款金额与已经对平的电子账应收现金额进行比对:如小于电子账应收金额，视为短款，在清算时从线路运营商收益中扣除短款额进行补平;如大于电子账应收额，视为长款，应将长款部分划入未清分账户。清分中心据此产生最终清算报表和划账单，结算银行完成资金划拨。

［1］赵时文，董德存.轨道交通自动售检票系统［M］.上海:同济大学出版社，2007.

［2］毛保华，四兵锋，刘智丽.城市轨道交通网络管理及收入分配理论与方法［M］.北京:科学出版社，2007.

［3］毛保华.城市轨道交通系统运营管理［M］.北京:人民交通出版社，2006.

［4］顾磊.城市轨道交通统一票务收入结算分配算法与方案［J］.计算机工程，2006，32(15):239-241.

［5］徐瑞华，罗钦，高鹏.基于多路径选择的城市轨道交通网络客流分布模型及算法研究［J］.铁道学报，2009，31(2):110.

［6］徐瑞华，邹晓磊.北京市轨道交通自动售检票系统清算管理中心(ACC)清分方法研究［D］.上海:同济大学，2007.

［7］范巍.清分中心系统的功能定位及自动售检票系统的标准制定［J］.城市轨道交通研究，2010(3):1-4.

(编辑:王艳菊)

城轨交通“走出去”课题研究取得积极成果

为进一步促进城轨企业开拓海外市场，推动城轨交通更好地“走出去”，中国城市轨道交通协会组织铁科院、中国中车、中国铁建、重庆轨道集团、中铁二院、国开行、湘潭电机、山东红帆能源公司等13家单位共同开展了《城轨交通走出去相关问题研究》，现已结题并撰写了10万字的报告。

协会以课题报告为基础撰写了《城轨高铁比翼双飞闯世界》报告，并由包叙定会长署名呈报国务院和有关部委领导，受到高度重视，引起了积极反响。李克强总理和张高丽、汪洋、马凯副总理及王勇国务委员都作了重要批示:“的确很重要”、“请发改委会同有关部门认真阅研”。

国家发改委外资司于1月26日主持召开了城轨交通“走出去”专题会议。外交部、财政部、工信部、住建部、交通部、人民银行，国开行、进出口银行、中国信保，中国中车、中国铁建、中国中铁、中铁二院、中国通号等17个部委和企事业单位参会。协会参加会议并介绍情况，提出建议。参会部委、金融机构都表示将积极支持城轨交通“走出去”并提出了建议措施。外资司将综合考虑协会建议和会议情况，继续开展工作，进一步抓好落实工作，推动城轨交通“走出去”。

摘编自http://www.camet.org.cn/2016- 02- 01

Fare Income Distribution in Multiple－line Operation

Wu Man
(Xi’an Metro Co.，Ltd，Xi’an 710018)

The paper first analyzed the types of services offered by various urban rail operation businesses.A method is proposed for calculating the service fee of the Automatic Clearing Center(ACC)，urban rail operators aswell as the City Card.A clearing rule for the ACCand the businesses is put forward and analyzed by taking the clearing rule of fare income by Xi＇an Metro asa case.

urbanrail transit;Automatic Fare Collection;Automatic Clearing Center;income distribution;fare income

F530.7

A

1672-6073(2016)02-0022-04

10.3969/j.issn.1672-6073.2016.02.005

2015-03-16

2015-04-28

吴曼，女，硕士，工程师，主要研究方向为票务管理、AFC系统运营管理，mermaid07@163.com