知识产权壁垒对我汽车出口的影响

张鹏+孙玉凤

摘要：随着世界经济的快速发展，国与国之间的贸易日益加强。传统的技术贸易壁垒正在逐渐向知识产权与技术标准协同型新技术贸易壁垒演变。汽车作为我国的支柱性产业之一，在我国的经济发展中占有重要的地位。近年来，世界发达国家为了保护本国的汽车行业，促进经济发展，纷纷建立起的高高的知识产权壁垒，有些甚至采取滥用行为，使我国汽车出后面临着极大的阻碍。本文通过研究知识产权壁垒对我国汽车行业的影响分析，在此基础上提出了一系列的应对措施。

关键词：知识产权；贸易壁垒；滥用行为；汽车产业

一、引言

汽车作为一个具有多层次性、高关联度的产业，对上游产业和下游服务业都有着很强的带动作用，其在世界经济发展中的地位也越来越重要，逐步成为各国经济发展的重要推动产业。在经济全球化的时代背景下，各国汽车出口总额逐年扩大，我国于2001年加入WTO以来汽车出口数量有了明显的增加。

然而，伴随着我国汽车销量和市场份额的增加的背后，涌现出来了一些不可忽视的客观问题。世界上的一些发达国家本着以维护本国经济安全，保护国家知识产权以及生态环境等为借口对我汽车出口实行了严格的技术性贸易壁垒，并且将知识产权与标准结合产生了新型的贸易壁垒，及知识产权壁垒，对进口的汽车产品提出了更加严格的要求，而且运用较为完备的知识产权战略，在世界范围内频繁申请专利，利用他国法律保护其知识产权，多次指控我国汽车企业侵犯其知识产权，以此来达到更加有效的保护本国汽车工业、抑制竞争对手迅速发展的目的。

二、知识产权的含义与特征

知识产权是指法律上的专有权利，知识产品所有人对其创造性脑力劳动成果所享有的独占权，通常被认为是在一定时间内是有效的。各种智力创造比如发明、文学和艺术作品，以及在商业中使用的各种标志、名称、图像以及外观等设计，都能够被认定是某个组织或者个人所拥有的知识产权。1994年乌拉圭回合中缔结的（TRIPS协议），规定的知识产权的范围为：“这一协议所包含的知识产权的范围是：（1）权和邻接权，（2）商标权，（3）地理标志权，（4）工业品外观设计计权，（5）专利权，（6）集成电路布图设计（拓扑图）权，（7）未披露过的信息专有权。这一定义基本上涵盖了今后可能出现的可受保护的新知识的客体。

从法律的定义来说，知识产权的特征具有三点：

第一，专有性或独占性：别人他在没有权利人的许可下是不能使用或者抄袭，这是只有权利人才能享有。

第二，地域性：除了多边协定以及国际公约的签订以外，依据国家该国国家法律的权限并且只能够在该国边境以内才能生效，并收到该国的法律保护。

第三，时间性：每个国家对知识产权的时间都制定一定的限度来约束时间，如果该知识产权到达所规定的时间将不在受到法律的保护。

知识产权保护可以通过法律的途径维护权利人对其发明创造所享有的权益，进而促进科技进步和经济发展。知识产权是一把“双刃剑”，合法、适当保护可以激励创新，实现资源的合理配置；过度、过高保护会阻碍知识传播运用，妨碍技术创新活动。各国政府应通过合理确定保护水平和规制滥用行为，实现知识产权保护与经济社会发展的良性循环。

三、我国汽车出口发展状况

我国汽车出口始于1958年，当年仅出口了22辆。1958-2002年，45年间汽车累计出口数量25万辆。我国汽车出口开始快速增长是从2003年开始，当年出口汽车3.7万辆，2006年出口汽车32.4万辆，2008年出口68.1万辆，2010年达到56.7万辆。2012年，我国汽车出口创历叱新高，达到101.6万辆。受新兴汽车市场需求等因素的影响，2013年下半年以来，我国汽车产品出口出现明显下滑。2015年，我国汽车出口继续延续下滑走势，2015年1-8月出口汽车52.8万辆，同比下降12.16%。

四、中国汽车出口遭遇技术性壁垒的原因

（一）内因分析

第一，我国整体技术水平比较落后，尤其是汽车制造相对落后，国际市场严格的车辆检控标准使我国汽车制造一时难以适应。据相关资料显示，发达国家相比，中国汽车油耗指标比国际同类车型高出5% —10%，排放污染程度也高达10倍。此外，发达国家汽车研发水平领先我国约20年，我国汽车的研发投入也相对较低，仅占销售收入的0.6%无法很难达到较高的技术研发水平。这是由于我国汽车在短时间内无法突破环保、性能、安全等方面的技术要求，一些发达国家抓住这一弱点，积极利用技术标准限制我国汽车进入其本国市场。技术标准壁垒主要是针对那些技术密集型的产品，而汽车属于典型的技术密集型产品，其包含十分复杂的技术问题，这决定着它极易受到技术标准壁垒的影响。某些发达国家从检查精度和环保方面为条件设置了技术标准壁垒。现今我国采取汽车制造标准采取的国际标准也仅相当于他们八九年前的水平，严格的技术标准极大的阻碍了我国汽车走向国际市场的步伐。第二，在自主知识产权保护方面我国显得尤为不足，一些自主品牌也往往由于缺乏核心技术而无法打开国外市场。在现今国际贸易竞争环境中，正是由于技术标准的衡量，极大的促进了知识产权政策的有效实施。将标准的统一性与专利的排他性的巧妙结合，使发达国家汽车生产销售企业得以在法律的庇护下通过掌握符合技术标准的专利来构筑壁垒，并获取高昂的专利许可费用。目前，中国汽车企业分为两类，另一类是外资主导型，如一汽大众、上海通用等中外合资企业，这类企业利用中国在中国广阔的市场来吸引外资的加入，外资带来的现今汽车制造技术成为他们竞争的核心，该类型的企业在我国占有很大的比重。由于过度的依赖外资的技术使其丧失了自主研发的机会。中外合资由于采用了外国的制造技术，其进入国际市场面临的技术壁垒相对较少，但由于中方没有掌握核心技术，这些企业往往有外资掌控，在国际市场与母公司产品竞争会处于不利地位，它们出口的基本是加工产品，核心技术不在中方手中。一类是自主开发型，如中华、奇瑞等，即便它们拥有自己的核心技术，但它们在市场拓展上往往面临着国内垄断和国外出口贸易壁垒的双重挤压，成为其难以壮大的重要因素正是由于自主知识产权意识的薄弱使我国汽车研发拥有的核心技术极度匮乏。

（二）外因分析

首先， 伴随着经济危机的影响不断加深，许多发达国家经济发展严重放缓，有些国家甚至停滞不前。汽车行业由于受到国家经济不景气的影响，导致整个国际汽车市场需求急剧萎缩，从而影响了我国汽车的出口。另一方面，发达国家为了本国汽车工业的发展，采取了严格的贸易保护措施，纷纷提高了技术标准壁垒，对去汽车各方面的生产标准做出了更为严格的要求。由于受到经济危机的影响，一些发达国家在短期内很难走出经济不景气的困境，汽车的需求的大幅度下降使我国品牌汽车进入国际市场的前景极不乐观。其次，就是人民币的汇率问题，近年来随着我国经济持续稳定的发展，人民币对美元的汇率持续上升，这样一来在对外贸易人民币的升值导致国外汽车出口变得相对便宜，而我国出口的汽车价格则会有所提高，两者的相互影响是我国的汽车出口面临极为不利的局面。

五、技术贸易壁垒我国汽车出口的影响分析

（一）技术性贸易壁垒对我国汽车出口的积极影响

1、在传统贸易阶段我国汽车企业由于技术的匮乏往往属于一种粗放型的生产，生产出来的产品在性能上比较落后。但由于遭遇发达国家或地区的知识产权技术壁垒，迫使我国汽车齐企业不得不改变原有的生产技术和设备，大力加大国外核心技术的引进和研发，改善生产设备，使其在生产标准上越来越符合国际标准，从而能够最大的优化我国汽车出口的结构和模式。

2、汽车产品的质量和安全方面是国际生产标准的重要指标，受知识产权技术壁垒的影响，以及各国发生的汽车安全事故后，近年来我国汽车企业逐渐意识到了，我国汽车企业也开始注意到提高其产品核心竞争力的关键所在，大大的增加了在这方面的投资和研发。同时，我国汽车企业对于欧美等经济发达国家或地区的尾气排放标准的注重，能够促进我国汽车企业根据要求进行技术改进，也能促使中国政府有关部门加大对新能源汽车的开发和利用。

3、国际衡量标准是检测一国汽车产品能否进入国际市场的关键所在，我国汽车企业为打开国际市场，在汽车生产的各个环节都会以国际标准来要求，因此不但会提高我国汽车生产的效率，同时也促进了我国汽车贸易的发展。对国际标准的研究促进了我国汽车生产标准的制定和完善，是我国的汽车生产迈向了国际化的轨道。

（二）技术性贸易壁垒对自主品牌汽车出口的消极影响

1、世界上的某些发达国家为保护本国汽车市场的出口贸易所制定的汽车标准往往比其他地区更为严格，面对这些种类繁多且技术要求极高的技术贸易壁垒，我国的汽车企业一般采取降低标准的策略，将生产的汽车出口到技术标准较低的国家或者地区。短期来看虽然打开了国际市场并获得了相应的利润，但从长远考虑它们丧失了自主提高的动力，这样一来对我国的汽车发展和壮大是极为不利的。

2、我国汽车企业往往采取增加成本降低利润的方法来应对济发达国家或地区的技术性贸易壁垒。我其具体表现为：（1）为了符合汽车技术标准的要求，我国汽车企业必须使用价格较贵的零部件以及升级和改造技术设备；（2）为了达到发达国家或地区的汽车认证要求，只能去这些地区指定的专业检测机构；（3）由于引进国外先进的技术和专利，就必须支付大量的资金来获得技术使用权，从而削减了我国汽车企业的价格优势和在国际上的竞争力。

3、技术性贸易壁垒对我国汽车汽车的汽车出口往往是多方面的，具体表现为：（1）抑制了我国汽车产品的出口额；（2）增加了我国汽车产品的生产成本，从而影响了我国企业的经济利益；（3）我国汽车产品在国外遭遇的“碰撞门”和“抄袭门”等事件严重影响了我国汽车的国际形象。

六、我国应对汽车知识产权壁垒的对策措施

（一）宏观政策引导

政府相关决策、政策的支持是我国汽车工业自主创新能够快速发展的前提条件，但要以引导为主，避免过多的直接干预甚至是包办行为，应采取更加有针对性的引导措施为市场和企业营造一个相对公平的氛围和竞争环境。

1、发挥市场机制作用，努力营造公平的市场竞争环境

现今我国汽车行业为了自身的发展，很少与行业内的企业进行技术的交流，对自身的核心技术严格保密，这样一来使我国的汽车产业无形之中形成了行业壁垒，极大的影响了我国汽车的生产效率。政府应该大举加大对公共技术能力的培育，通过网络的途径整合各创新主体的技术创新，建立有效的TBT数据库，打破我国传统的汽车行业壁垒，提高整体的生产效率。

2、构建汽车产业自主创新平台，完善自主创新体系和奖励机制

一个国家汽车产业的自主创新能力是决定其能否在国际市场上占有一席之地的关键。因此，政府应加大对自主创新的支持，设立专门的创新基金，为企业的创新研发提供充足的财政支持。鉴于我国汽车生产在技术升级和技术创新环节的薄弱，政府可以将其作为扶持的重点。当然企业和社会其他机构也可以联立起来创办基金，减少基金来源的单一性。在面对外来的先机技术，我国企业不能仅仅停留在使用的功能上，还要积极的创新。由于外来技术的多样性，我国企业往往由于消息的不对称造成了很多的重复引进，对此政府加强宏观调控和管理，争取在引进这一环节上做到高效不重复。使企业对于引进的先进技术做到“引进来走出去”，形成完整的汽车生产链条。

（二）微观企业层面措施

我国汽车企业面对越来越复杂的技术性贸易壁垒，严峻的形势要求我国汽车企业积极、快速、有针对性的做出调整来适应国际竞争环境，从而在根本上改变我国汽车企业在国际市场上一旦遭遇技术性贸易壁垒、知识产权问题就全面落入下风的局面。

1、加大研发投入力度，推行技术创新

众所周知当今企业的竞争比的就是创新能力的竞争，谁掌握了技术的核心，便容易脱颖而出。市场竞争是促进企业创新能力提升的重要因素。一味的保护垄断企业，会使这些企业缺乏创新的动力，脱离时代的轨道，最终在国际竞争中败下阵来，为了避免该情况的发生，政府应当设置较低的企业进入壁垒，允许一些小型或者年轻的企业进入，它们的进入会加大行业的竞争，结果就是各企业面对淘汰的压力大力提高自主创新。与此同时政府应积极支持汽车企业的自主创新，为它们营造一个公平的竞争环境，让自主创新成为企业提高竞争力的重要战略。降低进入标准会吸引大量的国外投资者，他们的进入带来了不仅是资金上的支持，更是先进技术的引进。

2、把握机遇，接受挑战，可持续性发展

在如今的汽车市场上，传统能源汽车正面临着新型节能汽车的巨大挑战。面对新型能源汽车产生，我国政府不能一味的追求而放弃传统动力汽车，毕竟要想实现其完美的过渡还需要相当长的时间，所以在坚持节能车型战略的同时也应该鼓励传统技术车型的发展。在节能环保车型研究的起步阶段需加大其投资研发，积极寻找其他可持续发展的能源，不能只片面的追求一种能源。在节能车型进入商业阶段的同时政府应采取宏观的管理，出台一系列鼓励节能车型生产和消费的政策，并通过基金的形式为节能车型的研究提供资金保障。

3、注重品牌价值建设和品牌形象的树立

汽车的品牌效应同样是其拓展国际市场的重要手段，良好的品牌会使其在进入国外市场的进程中起到事半功倍的效果。在未来的发展中，我国的汽车企业应当把打造良好的自主品牌作为企业发展的重要环节，树立自己的品牌特色，并积极的维护自身的品牌形象，防止其他竞争企业通过不正当的手段来抹黑我国汽车企业的形象。

七、结论

本文通过研究知识产权壁垒对我国汽车出口的影响研究，总结了积极和消极两个方面的影响，这是这两个方面的影戏决定这我国未来汽车出口企业的发展方向，在积极提高自己产品出口的同时，也应该注意自身质量的提高，努力研发核心技术才是我国汽车行业的重心所在，树立良好的企业形象也必不可少，并且还应加大力度积极开拓国际汽车市场以及汽车企业应注重人才战略和知识产权战略。（作者单位：湖北大学）

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