构建严格监管体系 提升规范管理水平——红塔集团深入开展规范管理工作结硕果

构建严格监管体系 提升规范管理水平
——红塔集团深入开展规范管理工作结硕果

放眼世界，著名跨国企业无不有着严格规范的运行机制，德国大众、美孚石油、日本丰田、中国华为无不如此。它们用近乎苛刻的规范运行制度保证了其产品和服务的优良品质，使得企业在激烈的市场竞争环境中长兴不衰。

从红塔集团自身而言，多年来，红塔集团重视生产经营主要业务工作的规范化、标准化体系，从无到有，并逐步完善，用规范管理引领了价值创造，做到了生产、管理的规范化，在提高生产经营效率的同时，有效避免了产品质量风险和违规违纪违法行为对集团的不良影响，有效保障了企业生产经营的健康发展。

严格规范是企业健康发展的必然选择。红塔集团根据中央“全面从严治党”、国家烟草专卖局（以下简称“国家局”）“三个保障机制”等新要求，围绕“全面提升行业规范管理形象”战略任务，在深化“四个层次”大监督体系建设的基础上，建立了自查自纠管理机制，将“全面从严治党”主体责任的落实作为集团严格规范管理的新层次、新定位，抓细落小，提升自我纠偏能力，实现集团业务运作的事前、事中、事后全方位管理和控制，持续提升集团规范管理水平，努力打造“严格规范、富有效率、充满活力”的烟草企业。

红塔集团致力于营造经济与环境和谐共赢的良好局面

加强顶层设计 构建“4+1”大监管体系

规范管理一直在路上。多年来，红塔集团加快由重点规范向全面规范的转变，由短期性、突击性向常态化、长效化的转变，由单一职能部门承担主责向各部门按职能担责的转变，为推进集团规范管理奠定了良好基础。

2015年，红塔集团组织召开规范管理专题会议，把规范管理作为集团工作的重中之重，提出了构建“职能管控、整顿规范、审计监督、纪检再监督”四个层次的大监督体系，策划设计了规范管理运作图，明确了各监督层面的责任主体，并成立12个专项工作组推进规范管理工作。2016年，红塔集团又创新性地建立起自查自纠管理机制，进一步加强各部门的自主管理责任意识，从而形成了“4+1”大监管体系。“4+1”大监管体系包括：自查自纠——通过提高集团各部门规范意识，把风险控制前移，将风险控制在源头，通过自查自纠机制，对发现的问题进行自我诊断、自我纠偏、自我提升；职能管控——集团15个职能部门、中心行使管控职能，负责对集团经营业务的管理和控制，各部门既是管理主体，也是负责领域内的监督主体；整顿规范——集团规范办充分发挥“牵头、协调、综合、指导”职能，督导12个规范管理工作组按照职能有效开展工作，定期召开专题会议，统筹协调各有关部门形成工作合力；审计监督——审计部门通过专项审计活动，对职能部门专业监督工作进行再监督，落实外部审计发现问题的整改，完善集团内部控制，防范企业经营风险；纪检再监督——纪检监察部门切实抓好领导人员廉洁自律、查处违纪违法案件、效能监察、源头治理及纠正不正之风；积极监督检查，督促整改，严肃查处和通报违纪违规行为，促进集团健康发展。

红塔集团构建“4+1”监管体系，通过“三个联合”促进了部门之间的协同，增强了规范管理内生动力。通过整合监管资源，联合制定计划，统筹推进规范管理工作；通过联合开展检查，提升联合监督水平，实现监督之后“再监督”；通过联合整改问责，及时发现问题，提升纠偏能力。在“三个联合”基础上，红塔集团加强了日常规范管理监督，提出了“六个结合”的管理思路，以全面提高规范管理工作水平，建立立体监督体系，实现规范管理工作“体系目标化、管理流程化、流程信息化、基础规范化、改进持续化”。“六个结合”具体是指：规范管理与全面从严治党主体责任相结合，切实发挥规范管理防腐作用；规范管理与依法治企相结合，提高法律风险防范能力；规范管理与精益管理相结合，实现规范和效率的统一；规范管理与“两书”相结合，促使规范管理工作逐级落实；规范管理与“问题管理”相结合，完善规范管理改进机制；规范管理与考核问责相结合，完善考评问责机制。

红塔集团立足顶层设计，构建起“4+1”大监管体系，为集团实施严格规范管理提供了完整的规范管理体系制度和长效机制，促进了规范管理工作的全面开展。

红塔集团召开内部控制体系建设会议，提升规范管理水平

红塔集团通过规范管理，加强采购环节的重点管理，实现规范和效率的统一

以采购管理为突破口 实现规范和效率的统一

2016年，红塔集团深入贯彻落实国家局、云南中烟工业有限责任公司（以下简称“云南中烟”）关于“应招尽招”“真招实招”和“办事公开民主管理同业务工作深度融合”三个保障机制文件精神，以采购管理为突破口，深入推进集团规范管理工作。

经过一年努力，红塔集团采购管理工作迈上了一个新台阶。通过加强采购管理，有效实现了规范和效率的统一。2016年，红塔集团对采购制度、流程进行全面梳理持续修订完善，流程上的空白点和薄弱环节进行了重点补充完善。修订采购管理规定，新制定采购目录管理办法、采购文件编审办法、招标代理机构管理办法等6个集团文件及管理制度，修订了各专业管理范围内的13个采购管理制度，形成了基本涵盖采购管理机构及运作规则制度、业务操作实施制度、配套专项制度、监督考核制度、办事公开民主管理制度的采购管理文件体系，为采购管理水平提升提供了制度保障。在合同范本和采购文件模板的维护方面，红塔集团将原有的86个合同范本增加到91个，涵盖了集团的所有在用合同，并编制了适用于工程、物资、服务采购项目，覆盖公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源谈判五种采购方式的采购文件模板。通过规范合同范本和采购文件模板的编审，提高了工作效率，有效规避了风险。

在采购计划的初审、复审、终审审查方面，重点对年度采购计划中与《采购目录》相比发生变化项目具体采购方式以及新增采购项目采购方式进行审核，提升了审核质量和效率。在采购项目的申报审核上，红塔集团预算办、“三项工作”管委会各专业领导小组对2017年采购预算、采购目录和采购计划进行了合并审议，实现了年度采购计划与预算的统一申报、审核，实现了预算与采购计划项目名称、数量、金额的“三统一”，避免出现申报预算后无采购计划，或申报了采购计划而无预算的情况，提高了采购计划申报及审核的效率和准确性。

采购管理工作规范性的不断提升离不开采购管理信息系统的有效支撑和持续优化。近年来，红塔集团以业务流程管理（BPM）为主线，优化集团采购管理系统，实现采购管理系统和集团本部及省内各厂评标系统的无缝对接。通过信息化手段固化操作规程、同步公开和全程监督，实现了工程、物资、服务业务在采购信息系统高度统一，办事公开民主管理要求的公开环节基本实现与业务同步公开，采购业务与信息化结合水平不断提升。

严格规范管理 取得初步成效

站在“十三五”开局之年，红塔集团按照国家局和云南中烟的统一部署，围绕“全面提升行业规范管理形象”战略任务，通过红塔集团全员上下共同努力，规范管理工作取得了较为明显的成效，提升了规范管理水平，促进红塔稳步健康发展。

规范管理工作涉及企业全员。红塔集团通过开展“宣传规范文化、提高规范意识”的“七个一”专题活动、工程类评标专家培训、重大项目联合培训等活动，厚植风清气正、依法守规生产经营的土壤，营造规范管理氛围，提高了干部员工的规范意识和能力，增强了规范管理的自觉性，使全体干部员工普遍树立起了规范管理“生命线”“高压线”“红线”“底线”意识，实现了集团上下从“要我规范”到“我要规范”的转变。

“应招尽招”全面落实。红塔集团通过将申报、决策、执行、监督、公开等各主体在每段流程中对应工作职责、操作要求的制度固化，确保了采购项目的“责任主体全覆盖”；制定《红塔集团采购工作考核办法》、《红塔集团办事公开民主管理监督考核制度》等制度，加强对采购制度及规范管理执行落地的督办检查，确保了“应招尽招”考评问责全面落实。

“真招实招”深入推进。红塔集团围绕采购项目，加强对采购方案严格评审，建立招标代理机构库，狠抓标书编制、标书审批和招标文件发布，规范评委产生、开标评标、异议处理和中标公示，实现了“真招实招”的深入推进。

通过规范管理工作的深入推进，红塔集团“三库建设”不断加强。以《红塔集团招标代理机构管理办法》从严控制招标代理关，促进招标代理机构之间的良性竞争，保持优胜劣汰的良好氛围；按照《红塔集团评标专家及专家库管理办法》，对评标专家库进行持续优化更新，实现了评标专家库动态管理；加强供应商管理考评工作，对2015年度验收项目及目前正在实施项目的供应商进行了客观、公正的评价，实现了采购管理的事前管控。

严格规范是行业的生命线，只有起点没有终点。随着红塔集团规范管理工作的不断推进，作为行业标杆的红塔集团，其规范管理水平持续提升，为打造“严格规范、富有效率、充满活力”的烟草企业注入更强劲的动力，也将为行业规范管理工作，为更加规范地投身地方经济建设做出新的贡献。

红塔集团召开廉政建设工作会，确保采购项目的“责任主体全覆盖”