候选项链理论与天津话连读变调之谜研究

闫 小 斌

（福建师范大学 外国语学院，福建 福州 350108）



候选项链理论与天津话连读变调之谜研究

闫 小 斌

（福建师范大学 外国语学院，福建 福州 350108）

摘 要：候选项链理论以体现连续语音变化的候选项链取代单一的语言形式，对天津话方向性变调问题的动因有一定启示意义，但无法对构成天津话连读变调之谜的7个变调类型涉及的有效候选项链进行完整的预测和分析，在PREC制约条件的拟定方面也遇到了理论困境。针对这种情况，未来的研究可以在候选项链形式的渐变性、和谐性提升与PREC制约条件的限定三方面进行深入探究。

关键词：优选论；候选项链；三字组；连读变调；天津话

一、引言

天津话的连读变调同时涉及左向变调和右向变调，一直以来都是连读变调研究领域的关注热点，被称为“天津话连读变调之谜”。[1]以经典音系学理论、经典优选论理论（Optimality Theory， 简称OT）、OT的和应理论为基础的相关解释性研究都遇到了不同程度的问题。作为OT修正理论模式之一的候选项链理论（Optimality Theory with Candidate Chains，简称OT-CC）被称作解决音系不透明现象的最简方案，但其对汉语中各种不同类型音系映射的解释力有待探究。本文拟以OT-CC为理论基础分析天津话连读变调。

二、天津话的声调及连读变调

天津话有阴平、阳平、上声和去声4个单字调，在16种（即42）两字组声调组合中共有4种发生连读变调，详见表1：

表1

不同研究对单字调调值的描写略有差异，但在调型方面基本达成共识，确认天津话4个声调的调型分别为低、高、升、降。鉴于天津话非轻声音节由两个莫拉组成，其声调的音系表征分别为LL、HH、LH、和HL。[2]相关连读变调规则可以相应地表述为：

（1）LL → LH/ __ LL

（2）LH → HH/ __ LH

（3）HL → LL/ __ HL

（4）HL → HH/ __ LL

在（1）（2）和（3）中，连读变调是为了避免相邻位置相同声调的出现，即不允许“LL.LL”“LH. LH”或”HL.HL”形式的声调序列；在（4）中，连读变调是为了避免低平调之前低调尾的出现，即不允许“LL”之前与调尾为低调的声调“HL”相邻。因此，这4类连读变调规则事实上由禁止相邻位置出现相同音系成分的“强制性非同值原则”（Obligatory Contour Principle，简称OCP）触发。

三字组声调组合共有64种（43），均以上述两字组变调规则为基础。其中有7种组合的变调结果受到变调方向的影响，即变调规则的不同应用方向产生不同的变调结果；有些组合只能选择左向变调，而有些组合只能选择右向变调，否则会生成不正确的变调形式。其中，三字组“HL. HL.LL”“LH.LH.LH”需采取右向变调，而三字组“HL.HL.HL”“LL.LL.LL”“ LH.LL.LL”“ LL.HL. HL”和“HL.LL.LL”需采取左向变调，详见表2：

表2

如表2所示，在前两个右向变调的类型中，连读变调规则的应用模式均为应用过度。根据上文的变调规则（3）和（4），这两个类型中连读变调的表层形式都是由反阻断关系的音系映射产生，属于“表层非显”型形式。在第一个类型中，如果“HL. HL.LL”采用左向变调，则中字“HL”会因为“HL. LL”的变调环境而变为“HH”，从而阻断了左字调“HL”发生变调。然而，右向变调使得左字调“HL”因为“HL.LL”的变调环境而先变为“LL”，从而阻断了“HL.LL”规则先应用对其应用环境的破坏。正是因为变调规则（3）对变调规则（4）的反阻断，左字调“LL”的变调环境在表层中无法直接可见。在第二个类型中，如果“LH.LH.LH”也采用左向变调，则中字“LH”会因为“LH.LH”的变调环境而变为“HH”，从而阻断了左字调“LH”发生变调。然而，右向变调使得左字调“LH”因为“LH.LH”的变调环境而先变为“HH”，接着把中字调“LH”也变为了“HH”，变调形式“HH”没有出现在触发变调的“LH”之前，而出现在同为“HH”的形式之前，触发第一次映射的因素在表层形式中同样是不可见的。可见，右向变调这两个类型中的表层形式均为不透明形式，触发变调的环境在表层不可见，变调规则被过度应用。

与前两个类型不同，后面五个类型的变调均涉及到规则的正常应用，相关变调表层形式均为透明形式，从表层可以清楚地看到触发所有变调的语音环境。在所有这五个类型变调的表层形式中，即不存在反阻断关系产生的“表层非显”形式，也不存在反馈给关系产生的“表层非真”形式。换言之，既没有因为变调规则的过度应用导致表层无法显示变调的触发环境，也没有因为变调规则的应用不足导致表层出现了不被允许的形式。据此，可以确认天津话的非标记性变调模式应为左向变调。

鉴于天津话三字组连读变调结果受到变调方向的影响且同时涉及到左向应用和右向应用，相关理论分析和解释必须可以同时兼顾两种不同方向的变调。以规则有序推导为基础的经典音系学理论只可能解释其中某一方向的变调，而无法处理双向变调。[3]以制约条件为核心的经典OT理论可以兼容不同方向的变调，但无法处理音系不透明现象。

三、OT-CC对天津话连读变调的解释力研究

OT-CC被认为是经典OT理论基础上应对音系不透明现象的最简方案，它将推导引入了生成器，以体现语音连续变化的链状序列取代原来单一的语言形式，借助对非忠实性映射发生顺序进行限定的制约条件PREC打破透明候选项对不透明候选项的和谐限定，拟对诸如反馈给和反阻断等所有类型表层不可见的音系映射进行描写和解释。[4]候选项链与制约条件PREC是OT-CC理论解释力的核心组成部分。

OT-CC对有效候选项链的形式有着严格的限定。候选项链的链头形式是对输入形式完全忠实性的分析形式，链中的每一个形式均是通过对其前相邻形式一次局部非忠实性映射（Local Unfaithful Mapping，简称LUM）的基础上产生，而且同时实现在制约条件等级体系中标记性降低。所以，候选项链中的形式需满足渐变性与和谐性提升两个条件。渐变性条件使得候选项链可以反映连续语音变化的完整过程，体现音系映射的推导过程；和谐性提升的条件保证候选项链的链中形式在渐变的过程中实现局部优化，每一形式均比其前相邻形式标记性更低，使得链尾形式最小程度违反制约条件等级体系。链头代表输入形式，链尾代表输出形式，链中反映的是音系映射的中间过程。候选项链是一个连续的和谐性提升的形式序列，对链中所有形式进行和谐性评估遵循同一制约条件等级体系，整个有效候选项链中所有局部候选项链必须全部有效。[5]链尾形式由标记性制约条件评估，链头至链尾的渐变过程则由忠实性制约条件评估。违反忠实性制约条件的每一次LUM使得链中形式的标记性逐步降低，直至生成链尾最优化的形式。LUM发生的次序由制约条件PREC进行限定，PREC涉及两个基本忠实性制约条件，其形式为PREC（A， B）。以PREC（IDENT，DEP）为例，它要求违反IDENT的非忠实性映射必须发生在违反DEP的非忠实性映射之前，即改变音系内容成分的映射发生在删音的映射之前。如果，DEP被违反，而IDENT未被违反，则PREC （IDENT，DEP） 的被违反次数为一次；如果DEP被违反，之后IDENT被违反，则PREC（IDENT， DEP） 的被违反次数为两次。简言之，PREC（A， B）体现了具体语言对不忠实性映射发生次序的选择，使得不透明候选项不再受到和谐限定，从而可以成为优选输出项。

探究OT-CC对天津话连读变调现象的解释力主要涉及候选项链形式的有效性评估和制约条件PREC的拟定两方面。首先，需要考察7种受到变调方向影响的声调组合实际的变调推导过程是否可以构成有效的候选项链。（5）中显示的是每种类型变调的推导过程，类型排序与表二中的排序相同。

（5）

类型1.［HL.HL.LL，LL.HL.LL，LL.HH.LL］

类型2.［LH.LH.LH，HH.LH.LH，HH.HH.LH］

类型3.［HL.HL.HL，HL.LL.HL，HH.LL.HL］

类型4.［LL.LL.LL，LL.LH.LL］

类型5.［LH.LL.LL，LH.LH.LL，HH.LH.LL］

类型6.［LL.HL.HL，LL.LL.HL，LH.LL.HL］

类型7.［HL.LL.LL，HL.LH.LL］

以OT-CC为基础解释以上7种类型的变调必须保证每一个推导过程构成有效的候选项链。有效性的评估主要关注每一次LUM是否同时满足渐进性与和谐性提升的要求。渐进性要求每一次LUM只涉及一个位置的非忠实性映射。和谐性要求链中每个形式均比其前相邻形式更和谐，所以必须参考制约条件等级排列体系。经典OT理论解释天津话连读变调问题借助的制约条件体系为：RM-IDENT >> *XY.XY，*L.LL >> IDENT-（T）。其中，RM-IDENT要求最右边位置的声调不变，*XY.XY和*L.LL禁止表层出现XY.XY和L.LL的形式，IDENT-（T）要求声调的输出形式忠实于输入形式。

下面，以类型1和类型2为例来说明如何评估变调实际推导过程中的形式是否构成有效的候选项链。（6）中显示的是类型1的候选项链与和谐性评估。（6 a）中的形式是对输入形式的忠实性分析，构成候选项链的链头形式。（6 b）在（6 a）的基础上为了满足排列等级较高的*XY.XY而违反了IDENT-（T），将左字调“HL”变为“LL”，避免了其与后面的另一“HL”调相邻，属于和谐性提升的不忠实性映射，生成的局部候选项链有效。（6 c）在（6 b）的基础上为了满足排列等级较高的*L.LL而违反了IDENT-（T），将中字调“HL”变为“HH”，避免了其后的低平调“LL”与前低调尾的声调“HL”相邻，属于和谐性提升的不忠实性映射，生成的完整候选项链有效。再以类型2为例，候选项链与和谐性评估如（7）中所示。（7 a）中的形式是对输入形式的忠实性分析，构成候选项链的链头形式。（7 b）在（7a）的基础上为了满足排列等级较高的*XY.XY而违反了IDENT-（T），将左字调“LH”变为“HH”，避免了其与后面的另一“LH”调相邻，满足和谐性提升的条件，生成的局部候选项链有效。（7c）在（7b）的基础上同样为了满足排列等级较高的*XY.XY而违反了IDENT-（T），将中字调“LH”变为“HH”，避免了其与后面的另一个“LH”调相邻，满足和谐性提升的条件，生成的完整候选项链有效。

（6）

a. ＜HL.HL.LL＞

忠实性分析

b.＜HL.HL.LL，LL.HL.LL＞

和谐性提升，因为*XY.XY >> IDENT-（T）

c.＜HL.HL.LL，LL.HL.LL，LL.HH.LL＞√

和谐性提升，因为*L.LL >> IDENT-（T）

（7）

a. ＜ LH.LH.LH >

忠实性分析

b. ＜ LH.LH.LH，HH.LH.LH>

和谐性提升，因为*XY.XY >> IDENT-（T）

c. ＜ LH.LH.LH，HH.LH.LH，HH.HH.LH>√

和谐性提升，因为*XY.XY >> IDENT-（T）

以相同的方法进行逐一分析，可以确认类型3、4、7实际推导形式均可以构成有效的候选项链，分别如（8）（9）和（10）所示。

（8）

a. ＜HL.HL.HL>

忠实性分析

b. ＜HL.HL.HL，HL.LL.HL>

和谐性提升，因为*XY.XY >> IDENT-（T）

c. ＜HL.HL.HL，HL.LL.HL，HH.LL.HL >√

和谐性提升，因为*L.LL >> IDENT-（T）

（9）

a. ＜LL.LL.LL >

共享经济是最近几年出来的一种热门话题。在我国大街上，随处可见的共享单车、共享汽车、共享充电宝，都是通过“共享”来提供需求服务。

忠实性分析

b. ＜LL.LL.LL，LL.LH.LL>√

和谐性提升，因为*L.LL >> IDENT-（T）

（10）

a. ＜ HL.LL.LL>

忠实性分析

b. ＜HL.LL.LL，HL.LH.LL>√

和谐性提升，因为*L.LL >> IDENT-（T）

给分析造成困难的是类型5和6，它们的实际推导形式无法构成有效的候选项链，如（11）和（12）所示。

（11）

a.＜LH.LL.LL >

忠实性分析

b. *＜ LH.LL.LL，LH.LH.LL >

非和谐性提升，因为新增加了不被允许的“XY.XY”的形式

c. *＜LH.LL.LL，LH.LH.LL，HH.LH.LL>

无效候选项链，因为局部候选项链＜LH.LL. LL，LH.LH.LL >无效

（12）

a. ＜LL.HL.HL>

忠实性分析

b. *＜LL.HL.HL，LL.LL.HL>

非和谐性提升，因为新增加了不被允许的“L.LL”形式

c. *＜LL.HL.HL，LL.LL.HL，LH.LL.HL>

无效候选项链，因为局部候选项链＜ LL.HL. HL，LL.LL.HL>无效

（11b）虽然消除了不被允许的“L.LL”形式，但却同时增加了另一种不被允许的“LH.LH”形式，未能实现和谐性提升，直接导致（11c）中的候选项链无效。同理，（12b）虽然消除了不被允许的“HL.HL”形式，但却同时增加了另一种不被允许的“LL.LL”形式，未能实现和谐性提升，直接导致（12c）中的候选项链无效。

从以上分析可以看出，OT-CC无法对天津话方向性变调的有效候选项链进行完整的分析和预测。连读变调类型5和6实际推导过程的形式根本无法构成符合OT-CC要求的候选项链，致使OT-CC中的核心制约条件PREC无法进入使用阶段。即使假设7个类型的有效候选项链都可以完整地得到预测和分析，PREC在拟定过程中也会遇到理论上的困境。以（7）为例，为了使得不透明项HH.HH.LH打破透明形式LH.HH.LH对其的和谐限定，需要拟定制约条件PREC（IDENT-T，IDENT-T）来限定违反IDENT-T@1的LUM必须先于违反IDENT-T@2的LUM。但是制约条件PREC （IDENT-T， IDENT-T）涉及到的制约条件为单一的制约条件IDENT-T，而不是两个不同类型的基本忠实性制约条件，有违于OT-CC关于这类制约条件的规定。

四、结束语

天津话连读变调问题对OT-CC理论的解释力提出了挑战，侧面反映出该理论立论假设方面的不足。首先，为了使得候选项链满足渐进性的条件，生成器需要持续性地参考评估器中的制约条件体系确认候选项链的链中形式，在形式与数量方面对候选项进行了限制，不仅降低了理论模式操作的经济性，而且可能致使实际存在的语言形式的推导过程无法构成有效的候选项链。其次，制约条件PREC与候选项链有效性评估无关，不属于经典OT中的忠实性制约条件或标记性制约条件，不涉及到表层制约，仅负责限定违反忠实性制约条件的顺序，其作为制约条件的合理性、有效性值得质疑。而且，PREC要求所涉及的制约条件必须是两个不同类型的制约条件，致使类似天津话连读变调涉及单一类型制约条件的情况无法得到解决。针对以上情况，可以在三方面做出一定程度的修正。第一，可以减低渐进性条件的要求，候选项链的链中形式不需是在相邻前一形式基础上的一次LUM，可以是多次非忠实性映射，但前提是可以实现表层形式的标记性降低。第二，和谐性提升的条件涉及候选项链的整体变化态势，而不要求链中每一形式均需比其前相邻形式更和谐。第三，PREC可以涉及到相同类型、相同内容但不同位置的非忠实性映射，以期可以解释类似天津话连读变调的情况。以这些修正为基础探讨OT-CC对类似汉语音系不透明现象的解释力可以作为相关研究未来的研究方向。

参考文献：

[1] Chen,Matthew Y.The Paradox of Tianjin tone sandhi[J].Proceedings of the Chicago Linguistics Society Meeting.1986,22.

[2] 王嘉龄.优选论和天津话的连读变调及轻声[J].中国语文,2002, （4）.

[3] 马秋武.“天津话连读变调之谜”的优选论解释[J].中国语文,2005,（6）.

[4] 闫小斌.OT-CC的理论解释力[J].广东外语外贸大学学报,2011, （2）.

[5] 马秋武.候选项链理论评述[J].外国语,2008,（6）.

责任编辑：冯济平

The Explanatory Power of OT-CC for the Paradox of Tianjin Tone Sandhi

YAN Xiao-bin
( Foreign Language Institute, Fujian Normal University, Fuzhou 350018, China )

Abstract:OT-CC adopts candidate chains which can refl ect continuous phonological changes to replace simple linguistic forms. This change is of reference for the underlying reason of Tianjin tone sandhi, but OT-CC fails to offer a comprehensive prediction and analysis for the seven types of sandhi which constitutes the paradox of Tianjin tone sandhi in addition to the theoretical plight of creating PREC. The future study may center on the adaptations in the three aspects of gradualness of candidate chains, harmonic improving of candidate chains and the forms of PREC.

Key words:optimality theory; candidate chains; tri-tonal forms; tone sandhi; Tianjin dialect

作者简介：闫小斌（1979-），男，山西侯马人，文学博士，福建师范大学外国语学院副教授，主要研究方向为语音学。

基金项目：教育部人文社科青年基金项目“候选项链理论对汉语双向性变调的解释力研究”（项目编号： 11YJC740124）；福建省社科规划项目“福建长汀客家话连读变调之谜研究”（项目编号： 2011B101）；福建省教育厅A 类项目“优选论视角下的翻译质量评估研究”（项目编号： JA13082S）；福建省教育厅B 类项目“优选论与变调域构建中的形态-句法因素”（项目编号： JBS10053）。

收稿日期：2015-10-16

中图分类号：H01

文献标识码：A

文章编号：1005-7110（2016）02-0090-05