青岛自贸区“智慧一体化”方案实施的潜在问题及对策

孙金凤++黄宁

摘要： 设计及实施青岛自贸区“智慧一体化”方案对确保青岛自贸区高端起步、创新驱动、高效发展具有重要意义。“智慧一体化”方案建设前景总体预期良好，但方案实施面临多重阻力，存在“信息孤岛”、建设资金难落实、诚信缺位、“买壳投资”等问题。因此，应成立智慧化建设领导小组、开展顶层统一规划、引入BOT融资模式、制定信用监管体系及企业管理制度等，以推动并保障青岛自贸区“智慧一体化”方案的顺利实施。

关键词： 青岛市；青岛自贸区；智慧一体化；潜在问题；解决方案

中图分类号：F752

文献标识码：A

文章编号： 1673-5595（2016）02-0021-05

“自贸区”是十八大以来中国经济改革的缩影，实施自由贸易区战略是中国新一轮对外开放的重要内容。中共中央政治局于2014年12月5日就加快自由贸易区建设进行集体学习，习近平在主持学习时强调，要加快实施自由贸易区战略，发挥自由贸易区对贸易投资的促进作用。青岛市作为连接日韩的纽带，正以自身为支点，积极促进中日韩自贸区建设。设立青岛自贸区对于提升青岛对外开放水平，开创青岛21世纪海上丝绸之路，加快东亚区域经济一体化进程具有重要意义。然而，青岛自贸区规模比较大，自贸区的管理是全方位、多层次的管理，涉及从项目、公司到各行业、各部门的逐级监控管理和资源整合等问题，一旦管理不善，不但影响自贸区各企业和政府部门的工作效率，还会影响到整个自贸区的发展前景及战略作用的发挥。因此，有必要对自贸区管理体制进行改革和创新，并借助先进的信息技术和手段，辅助政府实现对自贸区动态化和智慧化的管理。

目前，有关本课题的研究主要集中在三个方面：一是自贸区的建设和管理模式。黄志勇对保税港区与自由贸易区的发展模式进行了比较分析[1]；在此基础之上，钟玮探讨了自贸区的模式选择和发展路径选择问题[2]；唐健飞指出优化创新自贸区管理模式的必要性[3]；郑言则从自贸区中央管理和内部管理角度分析了两级管理模式的侧重点和适用范围[4]；孙卫雄在借鉴自贸区管理体制的国际经验基础上梳理了上海自贸区的管理体制[5]。二是智慧城市的建设模式及问题。Batty分析了智慧城市的基本构成要素[6]；Hollands对智慧城市在建设过程中存在的问题进行了剖析并给出了相应的建议[7]。三是智慧园区的建设方案及对策。孙韩林等将智慧园区的结构分为四个层次并提出智慧建设方案[8]；温锋华、王佳等分析了智慧园区发展中存在的问题并从园区规划方面给出方案对策[910]。上述文献为本文研究奠定了良好的基础，然而它们对于如何进行自贸区行政管理体制和方式的改革和创新等没有进行深入的研究。

如何借鉴智慧城市和智慧园区的建设思路和方案，实现青岛自贸区的智慧化管理是推动自贸区良性运转的重要举措。

本文在对青岛自贸区运转情况进行分析的基础上，设计“智慧一体化”平台方案以促进自贸区政府管理部门与入驻企业间的良性互动，同时结合青岛自贸区建设的实际情况，分析和挖掘“智慧一体化”方案在实施中存在的潜在的关键问题和障碍，并提出相应的解决方案和对策，以充分保障该方案的顺利实施，实现自贸区的动态化和智慧化管理，确保青岛自贸区得以高效发展。

一、青岛自贸区“智慧一体化”设计方案

设立青岛自贸区对中日韩三国贸易发展具有巨大的推动作用，然而自贸区内企业性质多样，包括国有、私营、外资及合资企业等，另外，自贸区涉及的产业类型多、跨度大，既有中日韩优势产业，如化妆品、电子产品、汽车等，又有目前对外封闭、对内禁止但未来可能会陆续开放的产业。因此，青岛自贸区管理工作复杂，区内投资管理、贸易便利化和服务贸易化等方面的管理问题非常突出，需要海关、质检、工商、税务、外汇等多个职能部门的共同协作，这给青岛自贸区在税务管理、贸易管理、金融管理及人员流动管理等方面带来了挑战。为便于政府管理部门对自贸区进行高效管理，有必要借助先进的信息技术和物联网技术设计青岛自贸区“智慧一体化”平台方案，从而实现自贸区动态、高效的统筹管理。本文从税务管理、贸易管理、金融管理和人员流动管理等四个方面构建“智慧一体化”平台。设计方案如图1所示。

该平台设计方案主要包括四大系统，即税务管理系统、贸易管理系统、金融管理系统、人员流动管理系统。税务管理系统以电子发票功能为核心，保障自贸区进行安全的税收管理并有效降低税收管理成本；贸易管理系统的电子验放功能可准确监管货物出入境信息，并简化货物通关手续，大幅提升自贸区的通关效率；通过设置金融管理系统中的智能账户，相关部门可为跨国公司提供资金流动便利，并有效防范跨境异常资金流动问题；另外，借助人员流动管理系统的智能卡片功能，可对出入境人员进行身份验证与行为监督，提高对出入境流动人员的管理效果。

二、青岛自贸区“智慧一体化”方案实施存在的潜在问题及其原因分析

（一）方案实施面临多重阻力

“智慧一体化”方案建设是一项复杂的系统工程，在其实施过程中会遇到多重阻力。一是由于自贸区智慧化建设投资大且收益不易量化，导致相关部门对自贸区智慧化建设的战略价值认识不到位，可能出现延缓“智慧一体化”方案实施的现象；二是在青岛自贸区“智慧一体化”方案实施过程中，难免会影响部分机构和人员的利益，受到影响的组织或个人有可能采取不合作甚至抵制的态度，对自贸区智慧化建设产生阻力；三是该方案的实施需要各相关部门的共同配合与通力协作，如果缺少统一明确的建设目标，缺少权威领导机构的统筹协调，各部门很有可能根据各自职权范围在自贸区内分头实施基础设施与信息服务建设，这将导致资源重复配置，加剧一体化方案实施的成本与难度，不仅方案实施的进程会被延误，智慧化建设的质量也难以保证。

（二）“信息孤岛”问题使电子政务一体化难以实现

青岛“智慧一体化”自贸区建设需要统筹管理，如果缺乏科学合理的信息化建设总体规划作为指导，各部门相互间缺少必要的信息沟通与交换，各自解决其信息化需求，则有可能造成基础设施与信息服务重复建设，致使本应集成的系统相互孤立、不兼容，不同信息系统间的数据资源无法共享和保持一致，形成众多“信息孤岛”，使网上电子政务一体化和协同化难以实现。另外，在缺乏统一规划协调的情况下，不同系统间难以预留出标准接口，其可拓展性和未来适应性将会大大降低，无形中加重了政府自贸区管理工作的成本与难度。endprint

（三）方案实施资金问题难以落实

在推进青岛智慧自贸区发展的过程中，政府部门首先要解决“智慧一体化”方案实施的资金问题。类似项目如智慧平台、智慧园区等信息化建设耗资巨大，具体内容如表1所示。

年份项目名称项目内容概述中标金额（万元）

2013青岛北客站信息化设备招标项目新建四方—沙岭庄货单线、沙岭庄动车运用所等信息化设备建设785

2013乌鲁木齐高新区“智慧园区”服务平台软件开发建设采购项目“智慧园区”服务平台软件开发建设2540

2014黄岛区社会治理信息化平台（智慧城市）建设所需设备采购项目社会治理综合业务及基础数据（智慧城市基础数据）平台建设与社会治理视频资源整合（智慧城市视频监控）管理平台建设1261

2014青岛市南区“智慧食安”监管平台采购项目青岛市南区“智慧食安”监管平台采购627

与上述项目的信息化建设相比，青岛自贸区智慧化建设涉及领域更广、更复杂，信息化和技术要求更高，相应的投资数额更高，在财政预算有限的情况下，单靠政府投资无法满足一体化方案实施的资金需求。而对于可以提供社会资本的企业或金融机构来说，其进行信息化建设投资的利益迸发点尚不明朗，所承担风险较大，这些因素难免会降低它们参与智慧自贸区建设的积极性。

（四）诚信缺位现象仍有可能存在

企业在自贸区优越的商业环境中具有明显的价格优势，但在缺乏有效监管手段和措施的情况下，相关部门很难对自贸区企业的失信行为进行有效约束。一旦自贸区企业有质量不合格的商品销售到自贸区以外并损害了消费者的利益，相关部门便很难对其进行制裁。青岛自贸区“智慧一体化”方案的实施，虽然能对自贸区进行全方位、多层次的动态化管理，但诚信缺位问题仅从技术角度并不能得到妥善解决。如果自贸区企业逃避产品质量责任，忽视消费者的权益保障，不对消费者的利益损失进行赔偿，甚至发生弃用信息化平台、脱离自贸区的行为，将对青岛自贸区的信誉产生十分不利的影响。

（五）“买壳投资”问题实时动态化监管难度大

“买壳投资”是指某些组织或个人通过抢注公司获得虚拟注册号，但并不进行实际的生产经营活动，其目的仅在于高价转让虚拟注册号。根据上海自贸区管委会办公室统计数据，每天在自贸区综合服务大厅办理注册的企业有“近600家”，其中有多少属于“虚拟注册”的企业则无法给出确切的数据，同样的问题极有可能在青岛自贸区发生。为避免出现这类问题，确保自贸区的正常商业秩序和可持续发展，有必要借助信息化手段进行有效监管。然而，企业入驻数量如此庞大，加上企业经营业务类型复杂多样，仅从技术层面可能无法杜绝此类问题的发生。其主要原因在于为了鼓励企业进驻自贸区从事商业活动，相关部门对公司注册行为多采用“宽进严出”的管理方式，降低了公司的注册门槛。因此，要有效解决“买壳投资”问题需要更深层次的管理审批体制和监督行为的改变。

三、青岛自贸区“智慧一体化”方案实施潜在问题的解决对策

（一）成立智慧化建设领导小组

为有效解决方案实施中面临的各种问题，青岛自贸区应成立智慧化建设领导小组。其组织结构如图2所示。

青岛自贸区智慧化建设领导小组由青岛自贸区管委会主任担任组长，由税务、工商、海关等驻自贸区机构的负责人担任小组成员。该领导小组的主要职责包括：（1）协调矛盾冲突。领导小组应充分协调智慧化建设进程中各方的利益关系，解决智慧自贸区发展过程中的主要矛盾，充分发挥“一把手”对智慧化建设的领导和推动作用。（2）统筹项目建设。领导小组应明确自贸区智慧化建设的战略价值作用，明确智慧化建设的战略目标，对智慧化项目进行立项审核与统筹安排，明确各职能部门的职责，对没有履行职责的部门进行问责，以此保证各职能部门在行动上的高度统一，保证自贸区智慧化建设的有序开展。

（二）开展顶层统一规划

青岛自贸区智慧化建设领导小组应开展顶层统一规划，从管理体制和信息技术两个方面共同解决“信息孤岛”问题。顶层统一规划应包括两方面内容：（1）统一规划管理。通过统一规划方案，把自贸区各个职能部门的信息化建设工作统一筹划，明确各职能部门的建设目标与任务，使各部门按照总体的规划部署，协同开展基础设施建设与信息服务建设，避免各自为政，促进部门间的横向融合与纵向沟通，完善自贸区综合管理运行体系。（2）统一建设标准。智慧化建设标准体系应主要包括智慧项目信息技术标准、智慧基础设施建设标准及信息化平台应用标准等。[11]保证不同系统、各类数据之间的兼容与整合，满足职能部门间管理数据资源共享，有利于提高自贸区管理工作的效率。

（三）引入BOT融资模式

为解决“智慧一体化”方案的资金问题，可考虑引入BOT（buildoperatetransfer即建设—经营—转让）融资模式进行青岛自贸区智慧化建设，具体融资模式关系如图3所示。

在项目建设阶段，政府就自贸区智慧化建设项目与项目公司签订BOT合同，由项目公司负责基础设施及信息服务建设。项目公司再与基建、信息建设及运营维护单位分别达成协议，通过整合多方资源来分散项目建设及维护的资金压力。在项目运营阶段，项目公司通过多种途径回收项目的建设成本、运营维护成本并谋求利润。该模式的优势在于：政府财政压力较小，能充分利用社会资本进行智慧自贸区建设；政府将方案实施的部分风险转移给项目公司；政府将先进的管理思想和技术经验引入到项目建设中。该模式的主要问题在于：如何使企业在运营过程中获得稳定收益，以激发其参与自贸区智慧化建设的积极性。解决该问题需要明确以下内容：（1）明确项目的主要利益相关者：政府管理部门、项目公司、信息平台用户。（2）明确主要利益相关者的需求：政府部门需要利用信息化平台提高自贸区的管理水平，项目公司是为了通过承揽建设业务而获取利润，而信息平台用户的需求是高效地从事商业活动。（3）明确方案实施的资金来源：政府财政投资及社会资本投资。（4）明确项目公司的收益方式：项目公司通过向政府部门和自贸区企业等用户提供信息化平台服务以获得基本服务收入；通过向用户提供系统及软件升级、设备维护及维修服务，项目公司向用户收取售后服务费用；通过向企业或个人提供收费广告服务，项目公司获得增值服务收入。另外，借助青岛自贸区的强大影响力，凭借青岛智慧自贸区项目的示范作用，项目公司能充分扩大其行业影响力及知名度，有利于其承揽更多的智慧化建设业务。endprint

（四）制定以信用评价体系为核心的监管体系

通过信用评价体系与电子档案数据库的结合，政府部门可建立一套以信用评价体系为核心的监管制度来规范自贸区企业的交易行为，实现企业的诚信经营与自主管理。信用评价体系主要包括两项制度：（1）保证金制度。企业在申请使用信息化平台时须缴纳一定数额的保证金。保证金的数额应根据企业信用性质、规模、收入、产品或服务的利害程度等因素综合确定。收取保证金的目的是用来防范自贸区企业的失信行为，并且当企业的产品或服务出现质量问题时，用于赔偿消费者的损失。（2）信用评级制度。管理部门将企业的行政办理及违法违规行为录入电子档案数据库，对企业的信用等级进行评价并向社会公示。其他职能部门依据企业信用等级对其进行守信激励或失信惩戒。例如，管理部门对信用等级较高的企业实行简化的行政审批手续，或提供贷款抵押等业务的绿色通道；而对待信用等级较低的企业，职能部门应加强监督与约束，严格审查其行政手续资料的真实性和可靠性，或适当提高信贷支持优惠政策的准入门槛。这将引导自贸区企业朝合法经营、诚信交易的方向发展，督促企业不断提高自身管理水平及产品服务的质量。

（五）制定基于信息平台的企业登记管理制度

管理部门应制定基于信息平台的企业登记管理制度，规定自贸区企业必须通过信息平台向相关职能部门报送企业年度报告。年度报告内容主要包括企业名称、住所、注册资本、经营范围、营运状况等信息，其中除商业机密外，其余内容包括企业虚假申报等违规行为都将通过信息平台向社会公示。企业对年度报告的真实性、合法性负责。如企业未按要求及时提交年度报告，或管理部门在信息平台中未查询到企业的生产经营信息，掌握了某些组织或个人进行“买壳投资”行为的证据，管理部门将按规定对其给予相应的处罚措施，降低企业的信用评级，严重者要注销其自贸区企业资质，以便为自贸区创造一个纯净优质的商业环境。

四、结语

智慧自贸区是以先进信息技术为支撑、以创新环境为背景的新一代自贸区形态，对自贸区未来的建设理念及发展路径具有重要的前瞻性指导作用。在推进青岛自贸区智慧化建设的过程中，将面临一系列问题及障碍，其中首要问题在于如何落实方案实施所需的资金。为有效解决“智慧一体化”建设融资问题，要选择科学合理的智慧化建设融资模式，引导并利用社会资本参与自贸区智慧化建设。此外，青岛自贸区战略地位及潜在价值的发挥不能仅依靠技术，关键在于如何借助技术创新及物联网产业的发展，对自贸区的管理体制和管理模式进行改革与创新。

参考文献：

[1] 黄志勇.中国保税港区与自由贸易区发展模式比较研究[J].改革与战略，2012（7）：7682.

[2] 钟玮.自由贸易模式选择和实现路径研究[J].商，2013（23）：305305.

[3] 唐健飞.中国（上海）自贸区政府管理模式的创新及法治对策[J].国际贸易，2014（4）：2732.

[4] 郑言.自贸区的两级管理模式[J].质量与标准化，2014（1）：1113.

[5] 孙卫雄.自贸区管理体制的国际经验与上海借鉴[J].上海经济，2014（7）：4951.

[6] Batty M， Axhausen K， Giannotti F. Smart Cities of the Future[J]. The European Physical Journal Special Topics， 2012，214（1）： 481518.

[7] Hollands R G. Will the Real Smart City Please Stand up？[J]. City： Analysis of Urban Trends， Culture， Theory， Policy， Action， 2008，12（3）：303320.

[8] 孙韩林，范九伦，刘建华，等.智慧园区建设探讨[J].现代电子技术，2013（14）：6164.

[9] 温锋华，沈体雁.园区系统规划：转型时期的产业园区智慧发展之道[J].规划师，2011（9）：1519.

[10] 王佳，何伟良，陈志新，等.大型智慧园区智能化专项规划的思考[J].建设科技，2014（17）：2427.

[11] 辜胜阻，杨建武，刘江日.当前我国智慧城市建设中的问题与对策[J].中国软科学，2013（1）：612.

责任编辑：赵玲

Potential Problems and Measures of Implementation of Qingdao FTZ Intelligence Integration Plan

SUN Jinfeng， HUANG Ning

（School of Economics and Management， China University of Petroleum， Qingdao， Shandong 266580， China）

Abstract： It is of great significance for Qingdao Free Trade Zone （FTZ） to design and implement "Intelligence Integration" project， which is directly related to efficient and innovative development of FTZ. While the outlook for Qingdao FTZ "Intelligence Integration" project is prospective， its implementation is faced with many obstacles， such as difficulties in project promoting and financing， informationisland， lack of credit， illegal registration opportunity investment. Therefore， specific suggestions including setting up a leading group， carrying out unified planning， introducing BOT financing mode， developing credit supervision system and enterprise management system are proposed to promote and guarantee its development.

Key words： Qingdao city； Qingdao FTZ； Intelligence Integration； potential problems； solution schemesendprint