浅析江西省研究与试验发展（R&D）现状

张 维，张 帆，何小云

（东华理工大学 地质资源经济与管理研究中心，江西 南昌 330013）

浅析江西省研究与试验发展（R&D）现状

张 维，张 帆，何小云

（东华理工大学 地质资源经济与管理研究中心，江西 南昌 330013）

在经济发展新常态的背景下，科技创新对于江西省经济持续增长有重要意义。本文从江西省科技政策与法规制定、研究与试验发展（R&D）经费总量，R&D经费出资及支出主体、研发人员信息和技术市场状况等五个方面将江西省的R&D现状和全国平均水平或者华东六省中的相关省份进行了比较和分析。为了增强江西省科技创新能力，给出了提升政策法规制定前瞻性、增加经费投入、增加科研人员数量、鼓励中小企业参与科技创新和搭建科技成果信息交流平台等建议。

R&D；科技创新；科研经费

2015年12月，在国务院发布的《关于积极发挥新消费引领作用 加快培育形成新供给新动力的指导意见》中明确指出，为更好发挥新消费引领作用，加快培育形成经济发展新供给、新动力，应该以科技创新为核心引领全面创新，推动科技成果转化应用。而科技的创新、研究与试验发展（R&D）息息相关。因此，为了推动江西省的科技发展，有必要详细分析江西省的R&D现状。

一、分析思路和数据说明

科技创新是持久而复杂的过程，要想取得科技进步并转化为成果需要制度、经费、人才和市场的配合。制度奠定了科技创新的基本规则，经费提供了科技创新的物质条件，要想“人尽其才”则离不开制度和经费的配合，创新成果最终需要借助市场转化为现实生产力。在科技创新过程中对最终成果产生影响的关键因素是经费问题，充足的经费保障可以吸引鼓励优秀人才进入研发领域，能营造良好安定的科研环境，能为技术创新提供必要的硬件支持，有利于科研成果贴近市场需求，减小市场转化环节阻力。

为了充分了解江西省的R&D现状，本文将从江西省科技政策与法规制定、R&D经费总量、R&D经费出资及支出主体、研发人员情况和技术市场状况五个方面进行分析。为了判断江西省R&D的形势，寻找江西省在科技发展方面的不足和差距，将以江西省的R&D状况与全国平均水平或者地理位置上较为接近的华东六省中相关省份R&D状况进行横向比较。本文中数据来源于国家统计局网站公布的历年全国统计年鉴、全国科技经费投入统计公报、江西省统计局和相关省市统计局公布的统计年鉴。由于统计数据公布时间存在滞后，所以本文分析使用的主要是2014年和2013年数据。

二、江西省R&D现状

1、科技政策与法规制定

制度方面，江西省在科技政策、法规制定方面的节奏与全国大多数省份基本趋同。早在1991年，江西省就出台了《江西省技术市场管理条例》，2000年江西省人民政府发布实施了《江西省科学技术管理办法》，迄今为止，均曾根据市场条件变化多次修正。2000年江西省人民代表大会常务委员会会议通过了《江西省促进科技成果转化条例》，对科技成果转化的成果检测、基地建设、费用列支、资金来源、相关税收和违规法律责任等内容进行了说明。除此之外，江西省还制定了《关于加强我省节能减排科技工作的实施意见》、《江西省高新技术产业开发区外高新技术企业认定条件和办法》等政策与法规。总体来说，政策制定思路谨慎而周全，但是谨慎中也显示出对技术研发和未来发展动态较弱的把控力度。与江苏省相比，2014年首推《江苏省保护和促进香港澳门同胞投资条例》，对港澳同胞在江苏省投资高新技术产业和先进制造业做出了鼓励性规定。2015年制定了全国首个绿色建筑地方性法规《江苏省绿色建筑发展条例》，对绿色建筑标准进行推行，绿色建筑的购买、运营给与鼓励，同时也对相关绿色技术进行了引导和支持，契合了绿色环保的生活理念和科技发展方向。由此可见，江西省在结合市场经济发展动态和趋势、引导科技投融资和发展方向上比较保守，前瞻性不足。

2、R&D经费总量分析

只有R&D经费的持续投入才可能带来科技的不断发展。无论R&D经费投向什么方向，各方向的进展情况如何，科研成果不断涌现的背后必然伴随R&D经费总量的增加。

纵向来看，近几年江西省的R&D经费投入是不断增加的（见图1）。2011年江西省R&D经费支出总额约为96.8亿元。2012年约为113.7亿元，比上年增长17.5%。2013年约为135.5亿元，比上年增长19.2%。2014年约为153.1亿元，比上年增长13%。虽然增长比例在2014年有所回落，但是总体维持了较高的增长水平，高于同期GDP的增长幅度。

与其他省份进行横向比较，江西省的R&D经费投入状况不容客观，详见图2和图3。2014年，全国共投入R&D经费13015.6亿元；R&D经费投入强度（R&D经费投入与国内生产总值之比）为2.05%。江西省R&D经费是153.1亿元，占全国总额的1.2%，经费总量在全国32个省市自治区中排倒数13名。江西省R&D经费投入强度是0.91%，全国32个省市自治区中排倒数11名，不足全国平均水平的一半。华东六省中，江西省的R&D经费投入总量和投入强度都是最低的，经费投入总额最高和投入强度最高的江苏省总经费是1652.8亿元，R&D经费投入强度是2.54%，高于全国平均水平。江西省投入约为江苏投入的9.2%。即便与华东六省中排名第五的福建相比，福建省经费总量是355亿元，投入强度是1.48，两个指标都远远超过江西省。

图1 2011—2014江西省R&D经费投入情况

图2 2014年各地R&D经费支出情况

图3 2014年华东六省R&D经费投入强度

3、R&D经费出资及支出主体分析

从全国范围来看，R&D经费的主要出资主体是政府和企业，经费支出主体是政府属研究机构、各类企业和高校。出资和支出主体的结构情况在一定程度上决定了科研成果与市场的结合程度。企业进行R&D的主要动机源于市场竞争，所以经费中的企业投入比政府投入更能体现市场需求。在支出方面，企业科研成果比政府附属科研机构和高校的科研成果更容易转化为现实生产力。

2013年全国R&D经费中，政府资金约为21%，企业资金约为75%。江西省2013年R&D总资金为135.5亿元，其中政府投入的R&D资金约为24.2亿元，占比18%，企业投入的R&D资金约为104.1亿元，占比约76.8%，规模以上工业企业的投入占总额的75.1%。相比之下，企业投入经费比重与全国平均水平差不多，规模以上工业企业是经费的主要来源，政府投入则低于全国平均水平。

在经费使用方面，我国政府属研究机构经费占总经费的15%，各类企业R&D经费占总经费的76.6%，规模以上工业企业R&D经费占总经费的70.2%，高校占7.2%。江西省的R&D经费使用中企业约占82%，其中规模以上工业企业约占总额的81.6%，科研机构占9.1%，高校占7%。企业使用的R&D经费高于全国平均水平，而企业的R&D经费主要流向规模以上的工业企业。

与当年三种专利申请受理数和授权数均居全国第一的江苏省进行比较，2013江苏研发投入资金1487.4亿元。在支出方面，大中型企业占比约60%，政府属科研机构占比6.1%，高校占比约9%。

江西省大中型企业使用的R&D经费比例明显高于江苏省，这说明江西的中小企业使用的R&D经费非常少。无论是缺乏科技创新意识或者积极性，还是缺乏资金支持，其结果都是确定的。中小企业在社会经济中最贴近市场、最具活力。经费投入少必然导致在研发创新环节与生产和市场脱节，企业的生产技术难以实现突破或者改进，最终导致企业的市场竞争力下降，市场活跃度降低。

4、科技人员信息分析

科技人员结构反映了不同科研单位的科研潜力和活力。

江西省2013年人口总数是4522.15万人，科技人员总量约13.5万人，其中本科以上约6.3万人。企业中的科技人员8.4万人，本科以上2.5万人；规模以上工业企业7.8万人，本科以上2.4万人；高校3.2万人，本科以上2.9万人；科研机构0.9万人，本科以上0.6万人。由此可见，企业中的科技人员主要集中在规模以上的工业企业。高校和科研机构的本科以上学历人群比例明显高于企业。从数量来看，高校和科研机构的本科以上科技人员占本科以上科技人员总量的一半以上，说明高学历科技人才主要集中在高校和科研机构。

2013年，江苏省常住人口7939.49万人，江苏省科技活动人员109.46万人，本科以上49.09万人。科研机构约1.7万人，本科以上1.1万人；大中型工业企业58.21万，本科以上22.41万人；高校约6.5万人。

从绝对数量来看，江西省的科技人员明显少于江苏省。从相对数量来看，江西省大中型工业企业中，本科以上科技活动者比例明显低于江苏省。江苏省的科技活动者还有很大部分是在大中型工业企业、高校和科研机构之外的中小企业。

5、技术市场分析

科研成果是否能转化为现实生产力与技术市场的发展紧密相关。2013年全国技术市场成交额是7469亿元，江西省约为41.4亿元，约占0.6%，低于R&D经费投入比例。江西省规模以上工业企业的新产品产值约为1692亿元。江苏省高新技术产业产值51899.10亿元，大中型企业新产品产出为16735.09亿元。相比之下，江西省的技术市场规模较小。技术市场规模的扩大需要大量专利技术的支撑。江西省在2013年专利申请受理量为7265件，授权量为1295件。江苏省三种专利申请受理量为504500件，授权量为239645件。可见，江西省的专利受理量和授权量远低于江苏省。

三、建议

1、提升政策法规制定的前瞻性

政策法规的制定除了考虑科研过程中已经出现的问题和需要，还需要对区域内未来的科研发展方向和科研管理过程中可能出现的问题进行预判和分析，并制定具有前瞻性的政策法规。相关部门在制定政策法规之前应该针对整个科研过程进行充分调研，不仅仅是江西省内的情况需要了解，其他省市区域，特别是经济发达区域和科研成果突出区域的突出情况也要进行充分考查，学习进步理念，借鉴先进经验，预判未来经济和科研的发展方向和发展模式，尽力让科研政策法规的制定能超前于区域内科研本身。

2、增加R&D经费投入

科技的创新离不开足量经费的投入。从前面的分析看到，江西省的R&D经费投入水平是比较低的，可以从以下几个方面来进行改善。首先，政府应该探索新的财税引导方式，通过贷款贴息、以奖代补等手段，增加R&D经费的财政支出。以政府投入带动企业投入，对于优秀的科技创新计划，政府应该给予定向支持。其次，对于从事科技创新的企业和高新技术企业，在税费征收上应该给予优惠，增加企业进行研发的积极性。再次，政府采购环节应优先考虑研发能力强、创新能力强的企业，优先考虑科技含量高、节能环保的新产品，加大节能环保产品的采购力度，扩宽企业的产品销路，提高企业利润，让企业有更多资金进行科技创新。最后，应由政府主导建立企业间的R&D经费互助基金，帮助进行科技创新的企业在短期方便地获得低成本资金。

3、提升科研人员的科研力量

科技创新离不开科研人员的参与，即便投入充足的R&D经费，没有高层次的科研人员参与也不一定能够获得预期的效果。江西省的科研人员在总人口中的比例明显低于江苏省，研发力量相对薄弱，可以从下面几个方面来进行改善。一是调整管理思路，通过调查访谈等方式了解当前科研管理中存在的不足并及时改善，为现有的科研人员创造良好的研发环境、营造舒适的科研氛围。二是加大对现有科研人员的创新绩效奖励，激发科研人员创新积极性。三是降低人才引入标准，在户口落户、买房、子女入学、医疗保障等方面配比相关优惠政策，大量引入外来科研人才落户江西，鼓励各类别企业吸收各类人才，政府对引进人才的企业或者单位在办理落户入职手续方面开辟绿色通道。

4、鼓励中小企业参与科技创新

江西省的中小企业在科技创新过程中发挥的作用微乎其微，在经费使用或者科技人员数量方面占据的比例也很小。从江苏省的数据可以看到，无论是R&D经费还是科技人员数量，中小企业都占据了很大比例。江西省应该激发中小企业进行科技创新的积极性，在政府资金或者银行贷款使用上建立绿色资助通道，资助有能力的中小企业进行研发；建立科技人员信息平台，当前缺乏高层次研发人员的中小企业，可以通过信息平台定向寻找合适的研发人员，鼓励各类别的研发人员与中小企业合作；加大科技创新的宣传力度，让中小企业了解科技创新带来的企业改变和利润变化，以创新收益带动其创新动力；对于参与科技创新的优秀中小企业给予奖励。

5、搭建科技成果信息交流平台

研发应该以消费者需求为导向，研发成果应该与市场结合，尽快转化为现实生产力。江西省政府应该牵头搭建科技成果信息交流平台，为科研成果的研发者和使用者搭建沟通桥梁；以信息交流平台作为知识产权保护的宣传窗口，在全省范围联合各部门严厉打击假冒伪劣产品和盗版产品，保障创新科技使用者的正当合法权益，保护科研者的研发热情；通过交流平台收集科研成果交流信息，出台相关政策鼓励科研成果交易、产品创新和高新产业发展，鼓励高质量、节能环保的产品生产；通过交流平台发布最新科技动态资讯，引导科研方向；以信息交流平台为媒介，加强江西省和其他省市间各类企业、高校和研究机构间的交流与合作。

[1] 张明喜：我国金融支持技术创新研究[J].南方金融，2014（3）.

[2] 罗志红、朱青：促进江西省节能环保产业发展的财税政策探讨[J].企业经济，2015（11）.

（责任编辑：郭亚娟）

江西省社科规划项目，江西省节能环保产业技术创新的政府效应研究，编号：14GL10；抚州市社科规划项目，抚州金融支持政策对企业技术创新的影响研究，编号：14SK27。