山东省高层次产业创新人才评价研究

杨之琳

(山东财经大学 经济学院 山东济南 250014）

山东省高层次产业创新人才评价研究

杨之琳

(山东财经大学 经济学院 山东济南 250014）

高层次产业创新人才作为战略性新兴产业的创新主体，对战略性产业的发展有着至关重要的作用。山东省高度重视高层次产业创新人才的引进、培养和评价，但是当前对高层次产业创新人才评价的研究大多从概念、内涵、特征等方面归纳提炼出高层次产业创新人才的评价标准和指标，对这些评价标准和指标的选择原因、关联关系以及影响程度没有做出充分的解释。因此，研究山东省高层次产业创新人才的投入产出状况，总结、提炼影响高层次产业创新人才创新效率的关键影响因素，并以此确定方式和评价指标，能够全面反映高层次产业创新人才的战略引领作用。

山东省；高层次产业创新人才；人才评价

高层次产业创新人才是根据国家产业发展布局和新兴产业规划，以经济社会发展需求为导向，具有较高的学术造诣或掌握核心技术，对科技进步、经济建设和社会发展做出了重大贡献的科学创新人才和团队[1]。随着经济全球化不断发展、国际竞争逐渐激烈，人才资源已成为加快科技创新和经济社会发展的战略性和基础性资源。本文通过实地调研，发现山东省在高层次产业创新人才评价方面存在的问题，确定全方位的评价方式，科学设计评价指标，以全面反映高层次产业创新人才的战略引领作用。

一、山东省高层次产业创新人才评价存在的主要问题

本研究以泰山学者为代表的山东省高层次产业创新人才为研究对象，通过文献研究、调研、参观、访谈、问卷调查等方法，对公司(研究所）的高层次产业创新人才评价状况进行调研，发现以下四个方面的问题。

(一）评价缺乏有效性

所谓评价的有效性是指现有的评价指标能否真实反映出高层次创新人才的创新能力与创新效率。研究发现现有评价指标多集中于论文发表数量、专利申请数、获得项目多少等，没有考虑到不同类别的高层次产业创新人才的性质及社会功能。

(二）评价存在急功近利的现象

没有充分重视引进的高层次创新人才能否与当地产业、经济环境等相适应，能否对当地的经济及产业发展带来溢出效益，有些地方出现了因人设岗等现象，不仅造成公共资源的浪费，对本地高层次创新人才的引进与使用也产生了消极影响。

(三）边缘化学科得不到重视。此次调研发现，现有的评价指标体系更多关注创业型人才和高技术产业人才，对于边缘化学科的研究发现则表现出轻视的倾向，对于边缘学科的创新性成果也没有明确的评价指标。

(四）评价指标的科学性、系统性、综合性和可操作性不足

从现有的评价指标来看，或者侧重一个层面，或者侧重于结果，科学性和系统性不足；在可操作层面，没有很好的评价方式，常用的有AHP方法或模糊评价方法[2]，但难以体现高层次产业创新人才评价的综合性和复杂性，也难以体现高层次创新人才的评价目标和社会功能。除此之外，也存在考核频繁，过程繁琐，缺少对创新成果培育的耐心和宽容失败的胸怀等问题。

二、山东省高层次产业创新人才评价的方式

(一）高层次产业创新人才的战略评价

高层次产业创新人才评价是基于组织战略的，而不仅仅是为了创造绩效[3]。只有在这个基础上，才能明确组织需要什么样的高层次产业创新人才，这些高层次人才需要具备什么素质和能力，以及如何评价这些高层次人才为组织做出的贡献。战略评价的基础是年初或上一个年度所做的计划，本年度的实际数与计划数的比值，就是计划完成率。换句话，计划完成率也显示了战略目标的实现程度。

(二）高层次产业创新人才的分类评价[4]

将山东省的高层次人才分为企业类、高校类、科研院所类，并进行相应的评价指标设计，根据所设计的评价指标体系，既可以横向比较企业、高校、科研院所的创新能力或者创新绩效之间的差距，也可以纵向比较企业之间、高校之间、科研院所之间的创新能力与创新绩效。并且可以根据二级指标、三级指标得分情况，来分析它们之间存在差异的原因，比如，可以分析是投入方面的差异导致创新能力的差异还是产出方面的差异造成了创新能力方面的差异。找到了原因，就可以有针对性地提出意见，今后企业、高校或是科研院所要加强哪方面的重视，才能提高整个山东省高层次产业创新人才的能力水平。

(三）高层次产业创新人才的区域差异评价

山东省17地市由于地理位置、经济条件、人文素质等方面存在差异，高层次人才创新的情况也有所差别。比如，济南、青岛包含了山东省大多数的创新型企业以及高校及科研院所，因此，相比其他地区来说，济南与青岛的创新能力要更强。但是，造成这种差异的原因以及这种差异的趋势，可以用泰尔指数或者核密度来进行分析。用泰尔指数可以直观地看出造成这种差异的原因是由区域间的差异引起的，还是区域内的差异引起的；运用核密度可以看出这种地区差异的演变趋势，再运用空间计量方法的回归，可以判断这种差异是由哪些因素引起的。通过分析影响山东省17地市高层次人才创新能力的因素，可以有针对性地提出促进各地区创新能力提高的措施。

(四）高层次产业创新人才的区域影响力评价

一个区域人才集聚会对另一个地区有溢出效应[5]。以济南市为例，济南高校、科研院所及高技术创新型企业众多，是山东省高层次人才的聚集地，可以利用空间计量经济学上的方法对济南市高层次创新人才的创新能力是否对周围地区有溢出效应。运用回归的方法来分析造成这种溢出的原因有哪些。因此，研究山东省高层次创新人才的溢出情况，可以评价高层次产业创新人才的区域影响力。

三、山东省高层次产业创新人才的评价指标体系的设计

企业、高校以及科研院所作为高层次产业创新人才聚集最密集的地区，其主要职能也因为所在机构的性质有所不同，因此应该坚持分类评价。同时，投入的不同直接影响到产出，因此应该从投入和产出两个维度来对高层次产业创新人才进行评价[6]，并兼顾区域人才战略目标的实现。

(一）企业高层次产业创新人才评价指标体系的设计

在投入方面，主要包括人员与经费两个方面：(1）人员投入。主要包括研发人员全时当量、研发人员占从业人员的比重。(2）经费投入。主要有R&D经费总额、R&D经费与主营业务收入的比重、新产品开发经费、高技术产业固定资产投资等。

在产出方面，主要包括核心产出和中间产出。(1）核心产出。企业的创新产出首先体现在创新产品获取经济效益的水平即利润上，核心指标是新产品销售收入。(2）中间产出。发明专利的申请数、发明专利的拥有数也是衡量企业的中间产出指标，发明专利的拥有数越多，说明企业能转化成新产品的技术越多。高技术创新企业在创新活动过程中，建立许多大型企业孵化器，来培育扶持新创业企业的发展，也可以作为中间产出。

除了以上的绝对量的评价指标，产出指标也包括新产品销售收入占总产品销售收入的比重；新产品的市场占有率这两个相对量指标。

(二）高校高层次产业创新人才评价指标体系的设计

与企业相比，高校最主要的职能体现在创造的社会价值上，比如为社会各界培养人才、丰富现有科研理论体系等，目前高校大多是创新型人才的集聚地。

在投入方面，也包括人员与经费的投入。(1）人员投入。与企业相比，由于高校的最终目的是为社会各界创造更多的人才，而不是创造利润，因此在高校中没有投入大规模的R&D人员。在人员的素质上，高校的高层次创新人才一般都是具有博士及以上学历高级职称的人才，这些人才或是国内顶尖大学毕业，或是具有海外留学背景，拥有高水平的科技创新能力。科技创新人才或是拥有多项发明专利，或是多次获得各类科技奖项。(2）经费投入。水平越高的人才在申请科研项目时，获得的级别越高，所得的经费就越高。因此，申请科研项目经费的数量、质量以及强度，可以作为高校创新人才评价的一个重要指标。除了高校高层次创新型人才个人所申请的项目经费之外，也包含政府或者高校本身为鼓励高校创新型人才进行科技创新活动所提供的经费支持。

在产出方面，也包括核心产出和中间产出。(1）核心产出。由于高校自身的社会功能，因此把高校培养的博士及硕士研究生的毕业人数作为高校高层次人才的核心产出，来衡量高校高层次人才的创新水平。(2）中间产出。高校高层次创新人才所发表的论文、专著、专利、获奖等是能体现高校创新水平的重要要素，发明专利的申请数、发明专利的授权数、发表论文的数量与质量、发表专著的数量、所申请课题的数量及质量、科技获奖等属于中间产出。就论文来说，这是衡量高校高层次创新人才最重要的一个科研指标，不仅包括论文的数量，更重要的是质量，如所发表的期刊在国内甚至国外的排名情况、论文被引用的情况、所提出的创新观点是否丰富或更新了当前的理论等等。专利是衡量高校创新人才的另一个重要的科研能力指标，对于高校高层次的创新人才，更多的是关注发明专利的申请量和授权数。科技成果奖是衡量高校创新人才创新能力的重要指标，科技成果奖的级别分为省部级、国家级和国际级，所获成果奖的级别越高，所反映的创新层次就越高，国家科技进步奖的获奖者一般都是国家级的创新人才。

(三）科研院所高层次产业创新人才评价指标体系的设计

科研院所与高校相比，主要特征是以市场为技术创新的出发点和归宿，技术创新与产业化、工程化密切结合。与高校相比，它最主要的特点是与企业联合，将自己的科技成果产业化之后直接交付企业使用。因此，科研院所类的高层次创新人才的评价指标体系即应该与高校高层次创新人才的评价指标相通的地方，又应该有所区别。

同企业与高校一样，首先要考察的科研院所在人员与经费方面的投入。(1）人员投入。主要包括具有高级职称以及博士学历以上的人员、科技创新人数。(2）经费投入。科研院所的高层次创新人才主要体现在经费的投入力度上即(研发投入占收入的比重），由于科研院所获得的技术成果多与企业合作，产业化之后的科研成果所带来的收入越高，所投入的经费越多。在固定资产投资方面，新实验设备的投入以及新增的固定资产投资额，都可以作为科研院所高层次创新人才评价的一个指标。在这方面，科研院所的高层次创新人才评价与企业的高层次创新人才评价有相通的地方，因为固定资产的投入是为了研发新的产品，越是有价值的产品，固定资产的投资额就越大。同高校一样，科研院所的高层次创新人才每年都会有课题申报，因此个人所申请课题的经费也可作为经费投入的一个指标。除此之外，政府所投入的经费支持，也应该作为一项投入指标。

在产出方面，也分为核心产出与中间产出。(1）核心产出。与高校的一个重要区别是，科研院所要将科技成果产业化作为衡量高层次创新人才的一个核心指标。(2）中间产出。论文、专著、专利、科研成果奖、申请项目及课题级别等，则作为中间产出来体现科研院所高层次创新人才的创新能力。但是与高校相比，科研院所在申请的项目与课题的类别上又与高校有所区别，高校大多申请的是纵向课题，即根据政府(国家部委及地方政府）发展规划和战略安排，以政府财政拨款资助为主的，由政府行政部门(或授权单位）组织和实施的各类科学技术活动，包括：国家科技攻关计划、国家高技术研究发展计划、国家技术创新计划、自然科学基金、国家重点基础研究发展规划、军工科研、国际科技合作等；而科研院所的课题多是横向课题，受国内外各企、事业单位出资委托并直接签订合同的科研课题。两者最主要的区别是研究方向不同，纵向课题面向基础科学，而横向课题则面向产业经济。最后，产学研究基地是企业与科研院所为实现成果产业化的科研成果孵化基地，也可以作为一项中间产出指标。

综上所述，山东省高层次产业创新人才的评价研究对山东省高水平人才队伍建设具有重要的影响，完善现有的高层次人才评价指标体系，对于发挥山东省高层次产业人才的创新水平具有重要的作用。山东省相关人才部门可按照不同产业特征，根据企业、高校以及科研院所的实际情况，从多个层面对山东省高层次产业创新人才进行评价。

[1]张小菁，周斌，刘峰.湖南省高层次创新型科技人才队伍建设研究[J].湖南社会科学,2009,(12):130-133.

[2]陈起雄,丁宗银,高磊.基于AHP-模糊综合评价法的高校高层次人才评价[J].福州大学学报:哲学社会科学版,2012, (4):21-25.

[3]萧鸣政,张相林.高层次科技创新人才评价的问题与对策[J].第一资源,2012,(3)：46-52.

[4]刘扬，孔繁士.高校创新人才评价机制探索[J].科技管理研究，2013,(15)：76-79.

[5]袁洪娟，杨明海.区域高层次科技人才队伍建设的影响因素研究——基于山东的调研数据[J].科技与经济，2015,(5）：86-90.

[6]江岩，张体勤.基于DEA的创新型人才开发效率研究 [J].山东社会科学,2011,(11)：131-134.

(责任编辑：辛宝英）

本文系山东省自然科学基金计划面上项目(项目编号：ZR2013GM005）的研究成果之一。

C962

A

2095—7416(2016)06—0068—03

2016-11-08

杨之琳(1998-），女，山东招远人，山东财经大学经济学院2016级经济学专业学生。