工程建设的合同类型及其案例分析

[加拿大]　M.罗伯森 等



工程建设的合同类型及其案例分析

[加拿大]M.罗伯森 等

摘要：为详细了解各种工程建设采购合同的特点和风险，针对设计-招标-建造、工程总承包、业主采购与施工及联盟 4种工程建设模式案例，分别从工程风险分担等方面论述了这4种模式的优劣势，以期有效合理地控制设计与投资中可能出现的风险，使成本最小化。可为类似工程提供参考。

关键词：水电工程；工程建设；采购合同；风险分析

工程建设合同在工程中具有特殊的地位和作用，它确定了工程实施和工程管理的主要目标，是参建方在工程中开展各种经济活动的依据。针对不同的工程特点，其合同类型也不尽相同，具体如下。

1合同类型

1.1设计-招标-建造模式

该类合同也称为费率或价格表、单价或工程量清单合同，是一种传统模式的建设工程采购合同。实践证明，设计-招标-建造(DBB)模式通过风险分担，参建各方权、责、利较明确，能为各方提供一个公平的交易平台。从本质上讲，业主及其咨询工程师则承担设计风险(包括不可预见风险，主要为地质和天气风险)和工程量风险，而承包商则承担价格风险。该模式的劣势在于承包商不能自主参与设计，在工程实施过程中，可能受制于各种边界条件，最终价格取决于最终的工程量，而这一数值很可能与投标工程量存在差异。

1.2工程总承包模式

这种模式也称为设计建造模式。工程总承包(EPC)模式对业主来说具有吸引力，因为在这一模式下，业主可以把所有风险转移给承包商，目前许多贷款机构均要求确定合同价格，业主管理工作量较少。然而由于承包商必须考虑承担相应风险的额外费用，通常价格更高，且承包商会承担最终责任，使业主失去了对工程设计的整体控制。

1.3业主采购与施工模式

这种模式类似于DBB模式。在业主采购与施工(OPC)模式中，业主负责工程设计，工程承建方不是采购承包商，而是由业主利用其设备及其他资源承担工程建设任务。如果业主的设备精良、技术和行政人员优秀，那么就较为适合采用这种模式。

1.4联盟模式

这种模式也称为目标价格模式。在这种模式下，业主和承包商联合工作，根据双方初始设立的目标价格，实现成本最优。在联盟(Alliance)项目实施过程中，承包商的实际成本是公开的，并与目标成本形成对比，可根据实际成本与目标成本的差异，对差异部分进行补偿或从中获益。

2案例研究

2.1DBB模式：南非因古拉抽水蓄能电站

南非因古拉(Ingula)抽水蓄能电站装机1 333 MW，已签订了一批常规单价合同，项目资金来自南非国家电力公司(Eskom)融资、国际融资及开发银行提供的长期债务。预计该项目2016年投运。澳大利亚矿业咨询公司(KP)在参与该电站坝址选择和建筑物布置优化后，与南非其他2家工程咨询公司组成布拉姆霍克咨询公司(BCJV)，承担并完成了因古拉工程的现场调查、详细设计、招标、采购和施工管理。

为确定上库和下库、长 4.5 km的输水隧洞、地下厂房及交通隧洞的工程造价，工程招标前开展了大量的现场调查，其中包括地质测绘、钻探和地震勘探等。在施工招标前开展设计招标，可减少施工过程中的设计变更。

在南非建设如此规模的水电站，也面临其他方面的挑战，BCJV和Eskom公司不得不克服以下困难：

(1) Eskom公司已有25 a未开发大型水电工程，公司内部许多水电专家已退休。因此，为建设好该项目，公司只能依赖目前的工程师承担更多的责任。

(2) 项目参与方来自自世界各地，其中包括意大利的土建工程承包商、德国的水轮机供应商、大量规模较小的南非财团及承包商。南非多个黑人经济组织也参与了该工程的建设，导致Eskom公司和BCJV开展了大量的协调工作。

2.2EPC模式：赞比亚卡伦维希水电站工程

卡伦维希(Kalungwishi)水电站工程正在进行EPC招标，同时有一家国际承包商和赞比亚伦佐电力公司(LPA)竞标。该项目采用总价承包模式，由承包商承担所有风险，但通常情况下，用于支付承包商承担所有风险的额外费用不足以抵抗风险。

通过竞标，LPA公司取得了卡伦维希河水电站的开发权。根据长期购电协议(PPA)，该项目的发电量将出售给赞比亚国家电力公司(Zesco)。

2.3OPC模式：刚果(金)纳佐罗II水电站和安巴拉水电站

刚果(金)的纳佐罗(Nzoro)II水电站和安巴拉(Ambarau)水电站分别装机22 MW和11 MW，主要为基巴利(Kibali)煤矿供电。目前，纳佐罗Ⅱ水电站已建成并投运，安巴拉水电站在建。在南非国际工程公司(DRA)的支持下，基巴利矿主直接接手安巴拉项目，DRA主要协助工程设计、采购、施工和管理(EPCM)。通过这种方法，把所有风险有效地转移给业主或开发商，如果进展顺利，可最大限度减少成本。

2.4联盟模式：加拿大不列颠哥伦比亚博克斯-坎宁水电站

博克斯-坎宁(Box Canyon)水电站装机15 MW，电站厂房位于加拿大梅伦港附近，利用博克斯河、马丁河和卡斯卡拉河汇合后的水流发电。工程建成后，将利用现有138kV输电线路输电。2008年，一家具有竞争力的清洁能源公司与BC水电公司签订了能源采购协议。作为业主的某能源公司和KP公司签订了设计优化合同，同时KP公司还将提供所有必需的工程服务。

在该工程中采用联盟合同模式，合同的基础是承包商可以得到费用补偿，但间接费用与利润等必须公开透明。双方谈判达成目标价格后，超出部分的风险由业主和承包商根据协议内容各自承担。联盟模型可为业主提供一个确定成本，确保业主有能力支付，且贷款银行也能接受。在这种模式下，业主、设计方和承包商作为一个有凝聚力的团队完全参与全过程。

截止到2015年1月，该工程已完成50%的建设任务(包括2个取水口施工和50%的压力管道安装)。到目前为止，成本和进度均按照里程碑计划执行。

3结语

本文探讨了4种水电工程开发模式的优劣势，通过平衡业主要求，控制设计与投资(包括风险分担)，以实现成本最小化。综上可知，一个方案不可能适用于所有工程，参建方应考虑各方面因素，满足设计和项目功能要求，尊重各方权利，以从中赚取合理利润。

(黄丽瑾唐湘茜编译)

中图法分类号：TV512

文献标志码：A

文章编号：1006-0081(2016)03-0037-02

收稿日期：2015-11-20