集体建设用地指标市场化交易预警研究

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摘要对集体建设用地指标市场化交易进行预警研究可以更好地为其入市提供科学的监督和管控。本文以集体建设用地指标市场化交易的结果征兆信息建立其警兆值的评测指标体系；运用基于主成分分析的“惩罚性”变权法确定权重，计算综合模拟指数划分警界区间、确定警度；结合GM（1，1）模型进行警度预测，并以江苏省新沂市为例进行了实证测算。研究结果表明：①采用景气信号灯来反映警度，2007-2008年新沂市的集体建设用地指标市场交易的警兆值为-0.041和0.184，处于紫色预警；2009年警兆值为0.238，处于蓝色预警；2010年警兆值上升到0.649，处于绿色预警；2011-2013年警兆值从0.876提高至0.920，处于红色预警状态。②对指标体系进行主成分分析确定基础权重，得到建设用地转耕地面积（0.08）、农民宅基地拆迁安置补偿费（0.084）、地均财政收入（0.083）等的基础权重明显大于其他指标，是制约预警警度的重要因素。③通过“惩罚性”变权研究，得知农民宅基地拆迁安置补偿费的变权权重值有波动下降趋势，说明该指标的重要性递减；第一产业单位面积产值、新型农村合作医疗覆盖率、农村居民基本养老保险参保率的变权权重值有波动上升趋势，说明这些指标的重要性在不断加强。④2014-2016年新沂市集体建设用地指标市场交易的预测警兆值是1.566， 1.711和2.154，均是红色预警，表明集体建设用地指标交易持续高热。结论与建议：预警结果能为监测集体建设用地指标市场交易情况提供依据，对上述重要因素进行科学合理的管控将有利于降低指标市场交易的警度，以促进集体建设用地入市的持续健康发展。

关键词集体建设用地；市场化交易；“惩罚性”变权；预警

中图分类号F321.1文献标识码A文章编号1002-2104（2016）03-0109-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.03.014

集体建设用地流转是市场经济体制下生产要素合理流动与优化配置的要求，是盘活农村存量土地资产，提高土地利用效率和效益的重要手段[1]。伴随工业化和城市化的进程，农村土地的价值不断提升，但是我国土地要素市场还不完善，特别是城乡土地二元阻隔、流动受限，虽然集体建设用地隐性市场大量存在，但集体建设用地交易各方面保障严重缺失，以市场手段推进集体建设用地的复垦、置换和配置是必然趋势。早在十八届三中全会提出“建立城乡统一的建设用地市场”之前，许多地方就在进行集体建设用地入市的探索，较早的如浙江省折抵指标制度，通过指标的有偿调剂和交易来满足不同地区城镇经济发展对建设用地指标的需求，但因“占优补劣”、“指标分配管理混乱”及“利益分配不均”等问题2007年被叫停，现阶段的城乡增减挂钩实践通过置换农村建设用地来获得城市发展用地，地票交易制度则是将农村集体建设用地复垦为耕地，通过购买该指标获得新增等量城镇建设用地指标，已经进行了指标市场化交易的尝试。但现有的市场交易实践中，指标管控缺乏科学合理的方案，也没有风险防控和预警体系监督管理其市场，致使其入市后存在较大的潜在风险。如何对集体建设用地指标市场化交易状况进行预警，观测其运行过程中的不稳定状态，对“建立城乡统一的建设用地市场”有着重要的指导意义。当前在集体建设用地入市的理论研究方面，学者们主要在其法律法规、产权制度、流转模式、收益分配等方面积极探索，以期减少入市带来的负面效应；同时，研究认为，集体建设用地入市有着广泛的经济、政治、社会影响，如对城乡关系、产业结构、社会冲突、地方财政等方面的影响[2]，对农民权益的影响[3]，对拆迁补偿费用、土地质量下降、环境污染等的影响[4]，对统筹区域发展的影响[5]，对三次产业结构调整、农民就业机会和社会保障的影响[6]。这些研究为本文警兆指标体系的选择提供了依据。近年来，越来越多的研究集中于城市用地的预警研究，如研究土地利用调控监测的预警体系[7]，建立土地生态安全预警指标体系、预警模型、预测模型和调控模拟模型[8]；以城市土地集约利用为目标来确定预警指标体系、警度划分及预测[9]；从风险预警机制、风险规避机制和城市化与土地资源协调机制三个方面探讨整个城市化的土地资源利用风险防控机制[10]，或研究城乡建设用地置换指标的预警体系[11]。这些研究为本文提供了良好的预警思路，但可以看出，预警研究还未关注到集体建设用地，且在综合运用数理模型分析和预测方法来研究其预警体系方面尚处于空白状态。本文以集体建设用地指标市场交易为预警的研究对象，选择其关键征兆信息建立警兆体系，进行警情分析，对其运行过程中指标变化进行持续追踪及预测，开展对关键指标的监测，从而更合理对其运行体征的发展趋势进行研判，为集体建设用地的入市提供科学的监督和管控。

1预警研究的基本理论和模型选择

1.1预警思路

预警研究是通过分析研究对象的征兆、信息偏离预警线的强弱程度，对未来可能出现的风险因素和威胁发出预警信号的过程。预警研究遵循“选择警兆指标—计算警度—划分警界区间—判别警情—警度预测”的研究思路。本文以集体建设用地指标市场交易为预警的研究对象，以受集体建设用地指标市场交易影响的社会经济因素反映其征兆信息，构建复合警兆指标，运用基于主成分分析的“惩罚性”变权方法确定各指标权重，求出综合模拟指数来度量警度；利用正态分布“3σ”法则来确定警界区间，判断出各年集体建设用地指标交易的警情；采用灰色预测方法GM（1，1）模型对未来三年的警度进行预测。

1.2警兆指标体系的选择

通过文献梳理及实地调研，结合头脑风暴法和德尔菲法，考虑到可量化因素，从集体建设用地指标市场交易的过程出发，寻找受其影响的各征兆信息。首先，在集体建设用地市场交易中能被量化的指标（核心圈层）应该是能够反应集体建设用地市场交易情况的指标，主要涉及到土地面积和补偿费用，如交易面积过大而复垦面积不足以及拆迁安置补偿费偏低等时可能意味着交易风险的增大，结合实地调研及可量化因素，将农村集体建设用地指标市场交易面积X1、建设用地转耕地面积X2（本文采用闲置等农村集体建设用地整理后净增耕地面积表示）、农民宅基地拆迁安置补偿费X3（本文采用农民宅基地复垦置换指标补偿价格表示）纳入可考量范畴。其次，在集体建设用地交易过程中，对交易的集体建设用地的区位和数量要求，以及利益的驱使，可能会导致政府重开发轻复垦，优地换劣田现象；复垦区的耕地规模及形态（本文选取垦殖系数X4和复种指数X5）、质量（耕地单位面积产量X6）必然会受到集体建设用地指标交易的影响，故中圈的影响主要在农地开发利用程度与收益上。通过文献梳理，从外圈影响来看，集体建设用地入市可获得城市建设用地，为经济发展提供载体，对区域经济与产业结构变化有影响，选择地均生产总值X7（采用区域生产总值/建设用地总面积（建成区总面积）表示）、地均财政收入X8（采用地方财政收入/建设用地总面积（建成区总面积）表示）、第一产业单位面积产值X9（采用第一产业总值/农用地总面积（总播种面积）表示）、二三产业单位面积产值X10（采用二三产业总值/建设用地总面积（建成区总面积）表示）。在城市化与城乡统筹方面，集体建设用地指标的市场交易增加了城市建设用地，有利于非农就业，加快城镇化进程；对区域城镇化进程X11、城乡收入差异X12（采用（职工年收入-农民年收入）/农民年收入表示）、农民就业X13有影响；此外，集体建设用地的经济收益可以增加农民收入X14、改善农民生活水平和改善农村医保X15、社保X16等社会保障功能。其预警征兆信息关系示意图见图1。

1.3权重的确定：基于主成分分析的“惩罚性”变权

要对集体建设用地指标市场交易进行预警，需要将多个指标拟合成一个综合模拟指数来判断警度。由于集体建设用地指标市场交易具有整体性与影响深远等特性，如果一种影响因素的警情程度比较严重，即使其他影响因素较安全，该系统也处于一种不安全的状态，而这种不安全造成的后果是十分严重乃至不可逆转的。所以预警要求决策机构对这些影响因素及其警情严重程度能够高度重视，并预计影响因素可能造成的最坏影响[12]。因此，比起平均值算综合模拟指数的方法，对选择的指标赋予不同的权重求综合模拟指数的方法更合理。同时这些影响因素的数值随时间的不同而改变，且变化速率不完全一致，使各要素间的比例也在不断改变，即它们各自对集体建设用地指标市场交易警情的影响是随时间而变化的[13]。故在进行集体建设用地指标市场交易警情动态研究时，采用“惩罚性”变权的方法更有科学性。