我国高影响力论文产出现状及国际地位

■盖双双 刘雪立 张诗乐 周 晶

1)新乡医学院河南省科技期刊研究中心，河南省新乡市金穗大道601号 453003 2)新乡医学院管理学院，河南省新乡市金穗大道601号 453003 3)新乡医学院期刊社，河南省新乡市金穗大道601号 453003

Essential Science Indicators(基本科学指标，ESI)是美国Thomson Reuters在汇集和分析ISIWeb of Science(SCIE/SSCI)所收录的学术文献及其所引用参考文献基础上于2001年建立起来的科学评价数据库，是分析各国高影响力科研产出现状及国际科技地位的重要工具。一般而言，论文发表后第2～4年会达到被引高峰，但存在少数发表后迅速被引用，这部分论文往往是某学科领域的关键文献，代表着最新的科学发现和研究动向，ESI将其定义为Hot Papers(热点论文)[1-2]，具体含义是某学科最近2年内发表的论文中，在最近2个月内被引频次排在该学科前0.1%的论文。

近年来，随着国际科研竞争意识的增强，论文产出量及影响力尤其是高水平论文产出状况成为衡量一个国家科研能力最基本、最常用的指标。热点论文从高水平科研产出的角度反映了一个国家科研质量的国际水准，国内外已经有学者利用热点论文开展学术评价。部分学者利用热点论文评价某机构或科研人员的学术活动[3-6]，也有学者通过分析特定学科热点论文产出状况来了解该学科的最新科研动态，从而为学科国际化发展以及国内相关领域期刊的办刊策略提供参考[7-11]，但目前尚未见对我国所有热点论文进行全面而详细分析的研究。本文对比分析了我国科研人员参与发表和我国科研人员作为第一作者发表的热点论文的文献计量学特征，揭示了我国高水平科研产出的结构特征和国际地位，以期为我国科技期刊的选题、组稿以及国际化发展提供参考。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源及来源数据库简介

本文数据均来源于ESI数据库的Hot Papers模块。ESI提供了通过 Internet访问由 Thomson Reuters数据汇编而成的独特、综合性的重要科学成就统计资料与科学趋势数据，包含 Citation Rankings、 Most Cited Papers、 Citation Analysis和Commentary等4大功能模块，其中Most Cited Papers包含Hot Papers模块，是全球范围内用于评价科学家、研究机构(或高校)、国家(或地区)及期刊的重要工具之一[12-13]。ESI数据库以滚动10年为统计时间窗口，每两个月更新一次。

1.2 数据获取方法

登录ESI数据库，点击“Most Cited Papers”模块的“Hot Papers(last 2 years)”按钮，在打开页面的“By Searching”菜单项中“Country/Territory”文本框内输入“China*”，点击“Search”，检索我国学者参与发表的所有热点论文，共411篇。点击每篇论文右上方的“Web of Science”按钮，在 Web of Science界面将热点论文逐篇添加到标记结果列表之后保存到本地计算机，利用Excel等处理软件对数据进行统计分析。检索日期：2015-01-18，数据库更新日期：2014-11-01。

2 结果与分析

2.1 我国科研人员参与发表的热点论文数量及国际排名

论文是科研产出的主要形式，论文数量尤其是高影响力论文数量是目前国际通用的衡量不同国家科研质量的依据。随着科学计量学和科研评价体系的发展与完善，科研人员逐渐意识到，论文被引频次能更好地反映其科研水平和影响力。因此，各国家、机构甚至科研人员格外关注论文的被引用情况，并将被引频次作为科研评估的一项重要指标。ESI数据库的高被引论文和热点论文均是按照被引频次来定义的，分析我国科研人员参与发表的热点论文情况，有助于了解我国高水平科研产出的国际地位。发表热点论文数最多的前20个国家或地区见表1。

表1显示，我国科研人员共发表ESI热点论文413篇，位居全球第3，排在前两位的分别是美国和英国，说明我国已跻身于世界科技强国行列，科研实力和国际影响力都取得了突破性进展。与美国相比，我国高影响力科研论文数量仍然处于较低水平，短时间内较难超越，但与英国差距较小，有望超越。

2.2 我国科研人员发表的热点论文作者合作情况

不同学科、机构、国家或地区的作者在其知识深度和广度上能够互相取长补短，从而增加科研成果的显示度、促进论文影响力的提高。合作率是指合著论文数占全部论文数的百分比，反映了某学科论文的作者发挥群体智能的程度，是常被用来表示科学合作度的指标[14-15]。我国科研人员参与发表的411篇热点论文以及我国科研人员作为第一作者发表的276篇热点论文作者合作情况见表2。

表1 热点论文数居前20位的国家或地区

表2 我国热点论文的作者合作情况

表2显示，我国科研人员参与发表的411篇热点论文中，单一作者论文仅10篇，合著论文共401篇，合作率高达97.6%。论文的篇均被引频次与合作的作者数基本成正比，表明科研合作有利于促进高水平论文的产出，参与合作的作者数越多，论文的学术质量和影响力通常越高。411篇热点论文中，近乎一半(43.3%)的论文作者数量超过5人。合著论文中第一作者在合作研究中往往具有较大贡献[16]。因此，我们认为我国科研人员在其作为第一作者发表的热点论文中起着关键性作用，这些论文通常来源于我国主导的科研项目，被称为我国主导的热点论文。我国主导的276篇热点论文中，37.3%的论文作者数超过5人。

2.3 我国科研人员作为第一作者发表的热点论文机构分布

机构产出高水平科研论文的能力代表了其知识创新能力和整体科研影响力。分析我国主导的276篇热点论文通讯作者机构分布，有助于了解我国各机构的科研实力，作为我国机构绩效评估的一项补充。各机构发表热点论文情况见表3。

表3 我国科研人员作为第一作者发表的热点论文机构分布

由表3可以看出，我国主导发表的276篇热点论文不均匀地分布于全国100所机构，但90%的机构发表热点论文不超过5篇。发表热点论文5篇以上的机构仅10所，分别为中国科学院、清华大学、北京大学、哈尔滨工业大学、浙江大学、复旦大学、南京大学、中国地质大学、华中科技大学和香港大学等重点科研院所和高校。中国科学院发表热点论文数量最多，共发表40篇，远高于其他高校。

2.4 我国科研人员发表的热点论文地区分布

2.4.1 我国科研人员参与发表的热点论文国际合作情况

随着当今世界国际科研竞争的日趋激烈，科技合作国际化应运而生。国际科研合作有利于促进科学学科的快速发展，目前，国际合作的论文数量逐年增加，合作论文数量已被视为衡量国家之间科研合作以及科学政策兴趣的一项重要指标[17-20]。合作者的国别或地区分布是衡量国际科技合作范围的重要指标，我国科研人员参与发表的411篇热点论文来自113个国家或地区，与我国科研人员合作发表10篇以上热点论文的国家或地区见表4。

表4显示，40个国家或地区的科研人员与我国合作发表了10篇以上热点论文。美国与我国合作发表热点论文最多，共139篇，远远高于其他国家或地区，其次是英国、德国、澳大利亚、法国、加拿大和日本。不难看出，与我国高水平科研论文合作密切的地区主要集中在少数科技发达国家。但整体来看，我国热点论文的国际合作较为广泛，已经深入到全球大多数国家或地区，包括发展中国家，基本实现了全方位、多层次合作。

2.4.2 我国科研人员作为第一作者发表的热点论文行政区域分布

为了解我国各地区高水平科研产出状况、评估各地区国际科研质量和影响力、促进各地区科研水平的均衡发展，对我国主导发表的276篇热点论文行政区域分布进行了分析，结果见表5。

表4 与我国合作发表热点论文≥10篇的国家/地区分布

表5 我国科研人员作为第一作者发表的热点论文行政区分布

由表5可以看出，我国主导发表的276篇热点论文不均匀地分布于25个省、直辖市和特别行政区，各地区产出的热点论文数量相差悬殊，主要集中在北京、江苏、上海、浙江、香港和广东等科技发达、高等院校和科研机构密集的地区。东部地区热点论文的产出能力明显高于中、西部地区，部分地区尚未实现发表国际热点论文的突破。

2.5 我国科研人员发表的热点论文来源期刊分布

2.5.1 我国科研人员参与发表的热点论文期刊分布

分析我国热点论文的来源期刊分布，可以及时追踪和掌握我国高水平科研论文的去向及其被国际期刊接受和认可的程度。经统计，我国科研人员参与发表的411篇热点论文广泛分布于192种期刊上，发表5篇以上热点论文的期刊见表6。

表6显示，发表我国热点论文5篇以上的期刊仅18种，这18种期刊共发表我国热点论文171篇，占41.61%，超过一半(240)的热点论文分布于174种期刊上。发表我国热点论文较多的期刊在各学科领域中的影响因子都较高，均位于各自学科领域的Q1分区。Lancet、Science和Nature等国际权威期刊发表了我国较多热点论文。发表我国热点论文较多的期刊集中于美国、英国、荷兰和德国。

2.5.2 我国科研人员作为第一作者发表的热点论文来源期刊分布

我国主导发表的276篇热点论文共来源于144种期刊，其中，发表5篇以上论文的期刊见表7。

表6 发表我国热点论文≥5篇的期刊

表7 发表我国主导热点论文5篇以上的期刊

表7显示，发表我国主导热点论文较多的期刊集中在美国、英国、德国和荷兰4个国家，各期刊均位于所属学科的Q1分区，在各自学科领域中具有较高影响力。国际权威期刊 Lancet、Science和Nature等均发表我国较多数量的热点论文，体现了其对我国科研成果的认可。

2.6 我国科研人员发表的热点论文学科分布

2.6.1 我国科研人员参与发表的热点论文学科分布

我国参与发表的411篇热点论文广泛分布于106个学科，其中发表热点论文10篇以上的学科见表8。

从表8可以看出，我国发表热点论文10篇及以上的学科共18个，主要分布在化学、材料科学、物理化学、综合自然科学、纳米科学与纳米技术、应用物理、能源与燃料、电子与电气工程、凝聚态物理和内科学等。

2.6.2 我国科研人员作为第一作者发表的热点论文学科分布

我国主导发表的276篇热点论文来源于93种学科类别，其中发表10篇以上论文的学科见表9。

表9显示，我国科研人员作为第一作者发表热点论文10篇及以上的学科共16个，发文量最多的前10个学科分别为化学、材料科学、纳米科学与纳米技术、物理化学、应用物理、电子与电气工程、能源与燃料、自然科学综合物理学和化学工程等。

3 结论和讨论

3.1 我国高影响力科研产出总量位居国际前列，但短期内较难实现全球第一的突破

我国科研人员参与发表的热点论文数量全球排名第3，仅次于美国和英国，表明我国高影响力科研产出已进入世界强国行列，科研实力和国际影响力都取得了突破性进展。但热点论文总量与美国相比差距很大，美国的热点论文总量超过我国热点论文总量的3倍，短时间内很难实现全球第一的突破。我国热点论文总量略低于英国，短时间内有超越英国进入第2的可能。因此，我国科研部门可以将热点论文产出量赶超英国作为近期目标，逐步提升我国科研的国际地位，实现科技强国的中国梦。

3.2 科研合作是提升科研能力和水平的重要因素

表8 我国科研人员发表热点论文≥10篇的学科

表9 我国科研人员作为第一作者发表热点论文≥10篇的学科

德国学者哈根·拜因豪尔曾感慨，一个科学家即使夜以继日地工作，也只能阅读与自己专业有关的全球出版物的5%[21]，而一些重大科研项目往往涉及多个学科领域，这些科研项目的完成需要融合不同学科领域的专业知识。因此，不同学科背景下的研究人员只有积极开展合作、主动进行知识交流才能保证科研项目的顺利完成。

3.3 我国高水平科学研究基本实现了全方位、多层次国际合作

我国科研人员与美国、英国、德国、澳大利亚和新加坡等科技发达国家以及巴西、印度、南非等发展中国家合作发表大量热点论文，基本实现了全方位、多层次国际合作。美国作为科技强国，各学科领域发展相对成熟，甚至处于世界首位，随着我国科研实力的增强，我国在高层次科学研究中与美国合作越来越密切。当然，为了进一步提高我国科研的国际地位，我们应该继续加强与其他科技强国的合作与交流，及时掌握国际最新科研动态，同时增强本国自主创新能力，不断提升我国科研的国际影响力。

3.4 国内不同机构、地区之间高影响力科研产出极不均衡

我国各机构产出的热点论文数量相差悬殊，主要集中在重点科研院所和985、211重点高校。我国东、中、西部地区产出的热点论文数量极不均衡，东部地区由于科技文化发达、高校相对密集，在高影响力科研产出方面明显优于中、西部地区。综上，我国科研的整体水平及影响力有待进一步提高，国内不同机构、地区之间要进一步加强合作与交流，努力提高我国的整体科研水平。

3.5 我国各学科发展差异显著

我国的优势学科主要集中在自然科学领域，不同学科的发展水平存在明显差异。化学、材料科学、物理化学、应用物理学、纳米科学与纳米技术、能源与燃料、电子与电气工程等是我国发展相对成熟、国际影响力较高的优势学科。建议我国在继续加强和巩固优势学科发展地位的同时，适当扶持弱势学科，实现优势学科重点发展、弱势学科加速发展，提高我国整体科研水平和国际地位。

3.6 对我国科技期刊工作的启示

利用ESI数据库分析我国高影响力论文产出状况有助于我们了解我国优质稿源的分布特征和去向，对推动我国学术期刊的国际化发展具有重要意义。

我国热点论文数量的国际排名表明我国高影响力论文总量完全可以支撑我国科技期刊的国际化发展，但由于我国当前科研评价体系过度推崇SCI论文，而SCI来源期刊主要以欧美国家为主。因此，我国大量科研人员为顺利晋升职称和成功申请课题优先选择国外高影响因子SCI期刊投稿，导致我国大量优质稿源外流，如何吸引和留住国内高水平论文也成为我国科技期刊亟待解决的关键问题。

我国热点论文的高合作率提示我们，科技期刊在编辑出版过程中，应该顺应国际科学研究和科学发展态势，鼓励并加强国际和地区之间的科研合作，不要人为限制论文的作者数和机构数。

我国热点论文的机构、地区、学科和主题分布表明，我国部分机构或地区产出了较多数量的高影响力论文，少数学科发表了我国大量高影响力论文，发表高影响力论文较多的机构往往在某学科发展中处于优势地位。因此，我国相关学科领域的期刊编辑人员应该加强与这些优势机构的合作，积极主动地向这些单位的科研人员咨询期刊选题意见、并进行组稿和约稿，充分吸收和利用我国科研人员的优秀成果，从根本上提高我国科技期刊的学术质量和国际影响力。

Nature和Science等国际知名期刊发表了我国较多数量的热点论文，表明高影响力期刊往往能吸引更多的优质稿源。因此，国际高影响力期刊的办刊策略对提升我国科技期刊，尤其是综合性科技期刊的学术影响力具有重要的指导价值，我国学术期刊应该主动去了解这些期刊的办刊策略和选题特征，借鉴国外期刊的成功办刊经验，不断提升我国科技期刊的国际竞争力。

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