我国科技期刊DOI使用现状分析——以大气科学类2014年版CJCR核心期刊为例

■申乐琳

国家气候中心《气候变化研究进展》编辑部，北京海淀区中关村南大街46号 100081

DOI（Digital Object Identifier）是数字对象唯一标识的缩写[1]。它包括4个组成要素:标识符、解析系统、元数据和政策框架（Policies）。作为数字对象的唯一标志符，DOI是由一组字母、数字和其他符号组成的字符串[2]，分前缀、后缀两部分，中间以“/”分隔。DOI具有唯一性、持久性、可驱动性、兼容性等特征[3]，通过它可以便捷、可靠地链接到论文全文，使DOI系统具有追踪文献当前地址和链接参考文献的能力[4]，既方便读者快捷、方便地跨库检索，又使得科研成果在全球范围快速传播，它是信息电子时代的必然要求。近些年来，国内学界对于DOI的注册已慢慢重视起来，已有万方、同方两大数据商设立了中文DOI注册与服务中心，并对与其合作的学术期刊出版机构提供免费服务，既可现刊注册也可回溯注册[5]。目前我国的DOI注册总量在世界上居第二位[6]，已覆盖6000余种期刊，有学者[7]认为我国期刊已经从 DOI注册阶段进入DOI标注阶段，并将逐渐扩大对于DOI的检索和引文链接应用。

DOI系统的核心功能就是将DOI解析到URL地址上，通过DOI代理服务器可以方便、可靠地链接到科技期刊论文全文[8]。通过DOI系统，用户点击DOI即可链接到该电子文档的URL，此过程被称为DOI的解析。现在“中文DOI”或IDF网站上都提供了DOI解析服务器，通过“中文DOI”与百度搜索引擎的合作，在百度中搜索“中文 DOI”“中国DOI”等，搜索结果中也嵌入了中文DOI解析器，将任何一个DOI号粘贴或输入到解析器中，同样可以实现DOI解析链接。这为读者访问文献提供多种便利，大大增加文献被发现和引用的几率[9]。所以在向读者宣传DOI的使用时，必须让读者发现DOI的解析价值，然而DOI发展到今天，很多期刊对它的解析并不了解，且解析不准确，因此DOI的价值没有真正被认识和运用，这不利学术期刊信息的传播，也不利我国期刊的国际化。虽然已有学者分别对高校期刊[10]、综合评分 TOP100 的核心期刊[11]等的DOI使用进行了调查，得到大部分期刊仅处于注册阶段，我国基于DOI元数据的跨库检索和引文之间的相互链接应用还不广泛。但是大部分的调查项目较简单，这可能是因为调查的期刊数目过多。由于行业内的期刊交流较多，为提高某一行业内期刊对DOI应用的重视，并早日完善DOI的解析，尽快普及DOI的应用，从而带动其他行业广泛使用，笔者对大气科学类期刊进行一个较详细的调查，包括注册现状、DOI编码是否符合国际通用格式、DOI的标注及推荐引用格式、文后参考文献著录，以及DOI的解析等。从而更有针对性地发现该行业在DOI发展过程中存在的问题，并提出解决建议，希望给其他行业提供参考借鉴，充分发挥DOI在科技期刊的作用。

1 调查方法

本文调查时间为2015年6月1日至2016年3月26日，统计有ISSN号和CN号的大气科学类期刊，并从中选择2014年版《中国科技期刊引证报告（核心版）》中的核心期刊（16种）。

调查内容:（1）登录中文 DOI网站（http://www.chinadoi.cn），调查注册现状，查看DOI是否符合国际通用标准。（2）登录加入DOI系统的期刊网站，在投稿指南中查询参考文献格式是否有推荐引用DOI的格式；然后从中任选2015年的1篇论文，并统计DOI标注位置以及引用格式里是否标注DOI。 （3）登录中国知网（http://www.cnki.net/）的《中国期刊数据库》进行检索，将“参考文献”作为检索项，设置“DOI:10”作为检索条件，统计各期刊文后参考文献著录DOI的情况（包括最早著录出现的时间，及到目前为止著录的总文章数目等）。（4）随机抽取这16种期刊的任意1篇文章，登录中文DOI网站，在DOI解析栏输入其DOI号，调查其解析情况（主要包括解析的准确性）。

2 调查结果与分析

2.1 DOI注册情况

根据调查，2014版中文大气科学类核心期刊一共有16种，这16种期刊都已经通过中文DOI服务注册了DOI，说明大气科学类核心期刊数字出版发展相对较快，对DOI等数字出版新技术和新标准较为重视。其中《南京气象学院学报》《新疆气象》《辽宁气象》分别于2009、2007、2006年更改刊名为《大气科学学报》《沙漠与绿洲气象》《气象与环境学报》，尽管在中文DOI平台检索出来的仍然为旧刊名，但出版机构名称已经更新。且这16种期刊的DOI都符合国际通用格式，即都以“10.”开头[12]。很巧合的是，笔者曾于2015年6月第一次调查这16种期刊在DOI网站的注册数量，并于2016年3月再次调查，将近9个月的时段中，其中有4个期刊（《热带气象学报》《干旱气象》《大气科学学报》《沙漠与绿洲气象》）的DOI数量并没有增加，深入调查后发现上述4个期刊在这9个月期间都有新文章发表，且文章都已经标注DOI号，然而这些DOI号并未生效，可能是期刊未在DOI系统中及时提交注册与DOI对应的相关元数据。由于DOI必须经过注册才能生效[8]，因此笔者建议科技期刊应独立与中文DOI平台合作，从而及时提交元数据并更新。

2.2 标注DOI的情况

从各个期刊标注DOI的位置情况来看（表1），只有1种期刊（《气象科技》）并未在文中标注DOI，其他15种期刊标注的方式也不一致，有仅标注在页眉（5种）或者仅标注在关键词下方（6种）的，也有关键词下方和页眉同时标注DOI的期刊（4种），根据读者习惯，有些读者第一眼落在页眉，也有些读者第一眼落在文中，但在笔者的调查里发现有几篇文章的页眉显示不全，这就会影响DOI的显示。不管是在页面还是关键词下方，这些位置都属于文章的首页，说明绝大部分的大气科学核心类期刊已经重视DOI的标注，只是每个期刊对读者习惯的把握不同。笔者建议应在页眉和关键词下方同时标注DOI，以方便读者搜索引用。

表1 2014年版大气科学类核心中文期刊DOI标注状况

各个期刊虽然对标注DOI比较重视，但是在宣传DOI的使用方面似乎有些匮乏，从网站投稿指南来看，只有1个期刊（《高原气象》）在参考文献格式中标注了期刊DOI的引用格式，其他期刊网站都没有更新。而从文章的推荐引用格式来看，有些期刊仅在推荐的中文引用格式里标注了DOI（4种），有些期刊仅在推荐的英文引用格式里标注了DOI的引用（2种），没有任何一个期刊在推荐的中英文引用格式里都标注DOI的引用，甚至还有较多的期刊并没有在推荐的引用格式里标注DOI的引用（10种，且有1种期刊竟然没有推荐引用格式）。可能是由于目前标注DOI的文献较少，很多期刊仍在参考GB/T 7714-2005《文后参考文献著录规则》。

期刊编辑部要引导作者在论文中规范化引用数据和标注数据[13]。在论文首页显著位置标注DOI，不仅保护了期刊的版权，而且方便读者引用时著录。笔者建议应在关键词下方和页眉这两个明显的位置标注带有DOI的引文格式，且中英文引文格式兼具，以方便读者引用。DOI也像题名、摘要、关键词一样成为论文首页的基本要素，明确、完整地标注在显要醒目的固定位置，成为不可或缺的一个标识项。作为科技出版机构，期刊编辑部除需自身重视DOI，还需尽可能地引导作者著录数字资源的DOI，才能普及DOI的使用。

2.3 文后参考文献著录DOI

为方便统计各期刊参考文献DOI著录情况，这里首先调查各期刊最早在参考文献标注DOI的时间，并定义参考文献著录DOI的百分率，例如:这16种期刊中最早出现参考文献著录DOI的期刊是《热带气象学报》，为2003年12月，统计自2003年12月至今（2016年3月）《热带气象学报》文后参考文献著录DOI的文章数一共有148篇，而从2003年12月至今该刊一共发表文章1322篇，因此《热带气象学报》文后参考文献著录DOI的百分率为148/1322，即11.20%。依此方法计算各个期刊的参考文献著录DOI的百分率，得到图1。可以看出大部分的期刊参考文献著录DOI的百分率都没有超过50%，说明期刊对参考文献著录DOI的重视度还远远不够。而且调查发现，任意1篇文章的参考文献中仅有1、2篇著录了DOI，大部分的参考文献都没有著录DOI。这可能由于2007年中国才成立DOI注册机构[6]，在此之前的文章都未分配DOI号，造成一部分参考文献不能著录DOI；另一方面对参考文献著录DOI的规则未统一，很多期刊对其不够重视。

图1 2014年版大气科学类核心中文期刊参考文献著录DOI的百分率

作为科技出版机构，期刊编辑部有责任引导作者在著录参考文献时使用DOI，2010年修订的ISO 690规定在著录参考文献时，对引用任何版本的文献都保留和使用DOI[14]。最新发布的参考文献著录规范国家标准《GB/T7714—2015信息与文献参考文献著录规则》[15]（下文简称《规则》）已将DOI纳入著录项。众所周知，通过DOI系统关联的电子版文献元数据比较全面，包括作者的相关信息、相关主题的文章、参考文献的链接与被引链接等[11]。而科技论文研究者认为通过感兴趣的文章文后参考文献的DOI和DOI解析系统直接链接到该引文全文，这种方法既准确又快速，无需在各大数据库中进行检索，尤其方便科研工作者探索知识的起源，提高网络文献的利用率，从而增强资源的链接功能。进一步地，利用DOI注册机构（RA）提供的引文链接服务，还可以自动化地获取标准化的参考文献著录格式，大大降低编辑人员手工核对、修改著录格式的劳动量，提高准确度和工作效率[16]。因此编辑部应加强在文后参考文献著录DOI，可以在稿约中要求作者添加文后参考文献DOI，并在后期编辑加工时认真审核。同时，编辑部应在网站中宣传DOI的优点以及如何使用，使作者了解并使用DOI。

2.4 DOI的解析情况

从上节的调查中发现《气象科技》并未在文中标注DOI，此节不统计该刊的解析情况。从其他15种大气科学类核心期刊来看（表2），所有的期刊都没有多重解析，且解析不存在的还有6种，由于《气候变化研究进展》2016年独立与中文DOI平台合作，并及时上传对应的元数据，2016年发表的文章已能解析，因此至今为止无法准确解析的期刊还有5种（《高原气象》《热带气象学报》《干旱气象》《沙漠与绿洲气象》《气象与环境学报》）；其余9种期刊有6种能准确解析到期刊各自的独立网站，且这些网站都为开放获取的网站，还有3种期刊解析到付费平台（万方或者知网）。说明有1/3的期刊对DOI的解析不够重视。目前，汤森路透集团于2009年1月推出 JCR的增强功能，新增了评价指标eigenfactor score和 article influence score[10]。 这2 个指标均以对DOI的解析量作为引用次数、社会网络链接、媒体报道、评论以及读者评分的依据。所以解析不准确的期刊应该及时更换DOI合作平台，以免在计算评价指标时出现更多问题。此外，建议各期刊将DOI解析到开放获取网站上，方便读者获取和引用，也可以提高期刊的评价指标。

在解析的过程中笔者还发现一个问题，有些期刊的DOI比较短，可以直接从文章的PDF版本复制并拷贝到搜索栏，而有些期刊DOI比较长且复杂，有字母还有短划线，复制并拷贝到搜索栏则变成了乱码，非常不利于读者检索。DOI系统的核心功能就是将DOI解析到URL地址上，通过DOI代理服务器可以方便、可靠地链接到科技期刊论文全文，如果读者不习惯使用这种搜索功能，那对读者宣传DOI成为一纸空谈，因此建议期刊考虑将DOI的后缀编码简短化，并方便复制。

表2 2014年版大气科学类核心中文期刊DOI解析状况

3 结论

从以上的调查可以发现，大气科学类核心期刊已对DOI注册引起了一定的重视，但是在DOI的应用和宣传上还存在较多的问题。

3.1 DOI的注册更新滞后

《大气科学学报》《沙漠与绿洲气象》《气象与环境学报》更改刊名后应及时在中文DOI平台更新，《热带气象学报》《干旱气象》《大气科学学报》《沙漠与绿洲气象》这4个期刊的DOI更新较慢，甚至半年都未更新，可能未及时提交与DOI对应的相关元数据，建议科技期刊应独立与中文DOI合作，方便及时提交并更新元数据。

3.2 对读者宣传DOI的力度不够

各期刊对DOI的宣传力度不够:16种期刊中只有《高原气象》在网站投稿指南里标注了DOI的引用格式；从文中DOI标注位置来看，仅有4种期刊在关键词下方和页眉同时标注DOI；从文中推荐引用格式来看，仅有4种期刊标注了DOI的引用，甚至还有1种期刊（《气象科技》）未提供推荐引用格式。为了向读者推广DOI的应用，期刊应在关键词下方和页眉同时标注DOI，且在推荐引用格式里标注DOI。此外，各网站投稿指南的参考文献格式应及时更新，参照《规则》，加入DOI著录的规范格式。

3.3 不重视文后参考文献著录DOI

在统计的16种期刊中，所有期刊的参考文献著录DOI百分率未超过50%，相比之下，著录百分率较高的《大气科学》，其文后参考文献也仅有1、2篇著录了DOI，大部分的参考文献都没有著录，说明期刊对文后参考文献著录DOI的重视度远远不够，这可能是新的《规则》出来不久，很多期刊仍不知怎么规范DOI的著录。利用DOI著录参考文献已显现出巨大的优势，便于编辑人员核对参考文献的著录格式及被引的相关性，因此建议各期刊重视文后参考文献著录DOI，最好能利用DOI注册机构提供的引文链接服务，自动获取标准化的参考文献著录格式。

3.4 缺乏对DOI解析的跟踪

大气科学类核心期刊缺少对DOI的多重解析，16种期刊中甚至还有5种期刊（《高原气象》《热带气象学报》《干旱气象》《沙漠与绿洲气象》《气象与环境学报》）至今无法准确解析，建议这些期刊及时与合作平台联系并改进。此外，为了让读者广泛使用DOI，建议DOI的编码尽量简短易拷贝，方便读者搜索，大大提高DOI的解析正确性；提供多重解析通道，并解析到开放获取网站，供读者免费阅读并引用。

4 结语

各期刊进行DOI注册后应做好后期跟踪工作，且配合DOI组织利用各种宣传方式，及时更新期刊网站上对参考文献著录DOI的规范，并刊登说明，让受众明白DOI的用处，并慢慢接受DOI这种快捷的检索方式，积极发挥DOI的核心解析功能，促进科学数据知识产权保护，建立科学数据引用规范，使DOI成为科技期刊数字出版的“利器”。

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