水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析及对策

刘晓艳（南水北调中线建管局河南分局，河南省郑州市450000）

水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析及对策

刘晓艳（南水北调中线建管局河南分局，河南省郑州市450000）

水利工程是一项具有很强综合性的工程，在建设以及使用过程中常常会涉及到多个专业，而且水利工程与水文地质环境息息相关，环境的勘查一旦出现失误或者偏差，就需要将原有的工程建设图纸进行修改，从而导致违约情况的出现，这是出现变更索赔的主要原因。在水利工程的合同管理中，一旦合同产生了违约分歧，极大概率会出现变更索赔。而变更索赔直接影响的就是水利工程的造价。因此对水利水电工程中变更索赔的风险进行分析是很有必要的。本文对合同管理各个阶段出现变更索赔产生的风险进行分析，提出相应对策，希望能够尽可能减少变更索赔给工程造价造成的影响。

水利水电工程；合同管理；变更索赔；风险分析与对策

1 概述

水利工程是一项基础工程，尤其是近些年来，人们生活水平得到极大提高，因此需要建设的水利工程不论从数目上还是从规模上都有了质的飞跃。但水利工程不论从设计上还是从建设上都有较强综合性与复杂性，因此建设过程中很容易出现修改图纸、变更施工技术等情况的出现。由此产生的变更索赔也是合同管理中重要的一项内容。一般来讲，在水利工程建设过程中，允许有10%及以下总金额的变更索赔金额。但有些工程在图纸设计以及前期施工过程中没有认真进行，导致后期需要不断变更，大大提高了变更索赔占总金额的比例。这不仅仅会提高工程造价，而且会引发承包单位与业主之间的矛盾。因此对于水利工程而言，研究变更索赔的风险并采取措施具有相当重要的意义。

2 变更索赔及其原因

2.1 工程变更

水利工程中的变更指的并不是合同内容发生变更，而是在施工合同范本中的内容，主要有以下几个方面：增加或减少工作量、省略一些工程（这些工程不含有必要实施的工程）、工程的类型、性质、质量等发生变化、工程原有设计中的尺寸、基线、标高、位置等发生变化、工程的完成需要附加另外工作、增加或减少工程施工项目、对工程的施工顺序或施工时间进行更改等。以上出现变更的情况都会对水利工程造价产生较大影响，并引起索赔情况的出现。

2.2 索赔

对于已经签订合同的业主及承包单位中有一方没有完全按照合同履行应有的责任，导致另外一方出现经济利益的损失。因此受到损失的一方有权利有义务向没有遵守合同约定的一方索取赔偿。而在实际施工过程中，常常有意外情况的发生。这时就很难界定由此引发的施工变更究竟应该算作变更还是应该称之为索赔。

2.3 变更索赔的原因

分析变更索赔原因，有助于降低工程损失。出现变更索赔主要有以下几个原因：引起变更索赔的主要原因是工程内容发生了更改。就外部环境而言，自然环境如气候、地质等的剧变、地震、海啸等不可抗力的出现都会导致工程出现变更。就业主方面而言，提供的施工技术与图纸、建筑材料与建筑设备是否及时运送到位以及是否保证了施工过程中的用水用电都与工程变更息息相关。而在技术层面，如果招标的相关文件、工程设计、工程施工图等内容发生了变化，也是变更索赔出现的主要原因。在工程管理与工程质量上，如果有非承包方改变了施工组织设计及施工顺序、提前或者推迟了原定的竣工时间、工程使用材料达不到相应质量标准、施工受到干扰而出现工期延误的情况等都成为了变更索赔的原因。

3 合同管理各阶段变更索赔的风险分析

合同管理可以划分为多个阶段，如准备阶段、招评标阶段、决标与签署合同阶段、合同实施阶段、完工验收及决算阶段等。在合同管理的各阶段中都会因为各种意外情况的出现而导致变更索赔。本文主要从合同签署阶段、合同实施阶段、完工验收及决算阶段三个方面对变更索赔的风险进行分析。

3.1 合同签订阶段

在此阶段，是不会直接出现变更索赔情况的，但作为合同双方进行签约的阶段，合同签订阶段会对水利工程以后的施工等都产生重要影响。因此在此阶段合同签订双方应该在不对招标文件进行实质性改变的情况下，对评标过程中已经出现的或发现的问题进行谈判，必要时使用书面形式澄清这些问题，减少建设过程中出现变更索赔的情况。

3.2 合同实施阶段

在合同管理中，最重要的阶段便是合同实施阶段。如果在合同实施过程中不能对施工管理进行有效协调，会对合同实施阶段的变更索赔产生影响，甚至导致变更索赔情况的发生。同时，如果在之前签订合同时没有认真梳理施工过程中可能出现的情况并对此进行书面约定，在合同实施阶段也很容易爆发出各种问题。此外，在进行合同实施阶段过程中，也可能会出现如地震、极端天气等的意外情况，原本不会出现的变更索赔情况也会因此产生。

3.3 完工验收和决算阶段

完工验收阶段不仅仅代表了工程施工的结束，同时也是对合同管理的总结，判定其在实施过程中是否达到了原定的经济目标。而工程决算则是对合同双方的经济来往进行清算，处理解决工程中出现的经济问题。决算阶段的步骤为：先由施工单位提交决算申请书，通过项目部及公司内部的审核，逐一核实工程施工中产生的费用以及到该阶段完成的工程量是否符合合同相应条款。而在决算过程中，变更索赔就是非常重要的内容。

4 控制变更索赔风险的对策

4.1 控制变更索赔的源头

水利工程最终的完成质量其实是受到工程设计时就使用的质量标准直接影响，而工程施工过程中的变更索赔不仅仅使工程造价产生大幅度变动，同时也直接影响了工程质量。为了控制变更索赔带来的风险，可以从变更索赔的源头进行控制，即在工程勘察设计时保证其质量。具体的保证措施如下：①公正公开的进行勘察设计招标，与中标单位签署质量等方面合同。②业主应该与勘察设计单位签订的合同中应该包括有资金限额这一项，以促进设计单位能够更好的进行设计并优化。③水利工程自身的复杂性使得施工设计前的勘查工作变得尤为重要，因此业主要给工程勘察工作适当的工作时间，保证工程设计时拿到的勘查资料是真实可靠的。④业主也应该设置相应的奖惩制度，这样不仅能够调动勘察设计单位的积极性，而且能够尽可能保证工程设计质量。

4.2 选择合适的施工队伍

其实在水利工程建设过程中，质量上乘的设计图纸固然重要，如果没有资历好、技术高的施工队伍进行建设，工程的质量非但得不到保证，还会增加变更索赔的风险。想要选择合适的施工队伍，首先对招标文件的编制就要把好关，这是挑选施工队伍的门槛。如果招标文件中存在不全面完整的合同条款、合同中存在有歧义的文字，合同实施过程中就会因为甲乙双方对合同条款的解释不同而出现分歧。为了保证签订的合同完整、全面、不存在歧义，应采取以下措施：①合同中的施工周期要保证是合适并且科学的，要考虑到施工人员的身体状况以及工程所在地的气候状况等因素。②合同在编写时使用更为规范的内容，避免有文字歧义情况的出现。为了更加确认这一点，在签订合同之前还应该交与专家进行审查，审查无误后再签订合同。③合同中的施工标段需要符合时间逻辑，进行科学分配。只有保证了施工各个标段的相对独立性才能尽可能避免施工干扰的情况。

4.3 转嫁风险损失

尽管做好了以上几点，还是不能避免变更索赔情况的出现。这时为了规避风险就要采取转嫁风险损失的措施。主要的方式就是购买相关保险，主要避免的是由于发生海啸、地震等不可抗力情况下出现的变更索赔情况。

5 总结

水利工程作为一项基础工程对我国的经济发展等都做出了巨大贡献。但在工程施工过程中，由于各种因素影响出现变更索赔情况是非常常见的，它将会对工程造价产生一定影响。为了减少该影响，应该分析变更索赔出现的原因与它带来的风险，并及时采取措施规避其风险，不仅能够保证工程质量，而且能够促进水利工程更好的发展。

[1]郝林英.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].广东科技，2014（18）.

[2]夏 淼.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔面临的风险及防范对策[J].2014（03）.

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2095-2066（2016）32-0156-02

2016-11-1