高校产学研合作各参与主体的利益协同机制探析

刘雨晨（常熟理工学院，江苏 常熟 215500）



高校产学研合作各参与主体的利益协同机制探析

刘雨晨
（常熟理工学院，江苏 常熟 215500）

摘要：高校产学研合作中高校、企业和政府三个利益主体都非常关注自身利益，但因信息不对称、主体风险不合理、利益分配不合理等因素导致各利益参与主体之间难以协同。因此要通过政府补位、推进利益与风险共担合作制度、推进第三方监督与评价体系建设，促进合作主体对不同利益的追求使合作趋于稳定并不断向前发展，确保产学研各方利益的合理分配，从而保证能够持续稳定地发展产学研联合体。

关键词：产学研合作；利益参与主体；利益协同机制

加快高校技术成果转化，推动企业技术创新的有效途径之一是高校产学研合作，而对其合作关系的持续稳定发展起着决定性作用，但最突出的一个问题是利益分配。良好的机制是使产学研相结合产生最优功能的一个基本条件，因此高校产学研合作成功的关键是在政府、企业和高校三个利益主体之间建立高效合理的利益协同机制。

一、高校产学研合作的利益主体与多重目标

基于当今市场经济发展的现状，为了更好地生存和更快地发展，高校产学研合作三个利益主体在合作的同时更关注自身的利益，各不同主体的追求目标不同，并且同一主体拥有多重目标。当前高校产学研合作主要有三个利益主体即高校、企业和政府，三个利益主体对不同利益的追求使合作趋于稳定并不断向前发展。

（一）高校：提高人才培养质量，促进科研成果和科研产出提升，增强科技创新能力

高校是产学研合作的主要参与主体之一，在人才培养和科技创新方面具有不可替代的优势。《高等教育法》规定，高校具有教学科研和服务社会的功能，其提供知识及精神产品和人力资源给社会及企业，可见高校的办学功能已经得到了很大的拓展。对于高校而言，其两大利息需求主体是教师和学生；他们为实现高校人才培养、科学研究与服务社会的多重目标都起着至关重要的作用；学生在高校的平台上得到培养与发展，从而获得了全方位的提升，如实践能力、动手能力、创新能力及创业能力等；而教师则以更多的科研产出为目标，并以此为考核标准，从而获得职称晋升和事业发展。总之，实现高校最终发展目标的必要途径是尽可能地满足学生和教师两大利益主体的需求。

（二）企业：提升自主创新能力，获得客观的经济效益

产业实现短期目标和长期业务目标的关键在于技术创新，技术的革新有助于改善经济和优化产业结构，创造市场需求，从而使经济获得可持续发展。而企业作为一种典型的营利性组织，增强其自主创新能力也是促进企业自身内在价值的提升、保持企业可持续的竞争优势、推动企业持续稳定地发展的关键所在。因此，企业通过产学研合作提高其自主创新能力，以此来获得相关技术的开发和更新，从而提高产品质量，扩大生产规模，最终实现经济利益的追求。

（三）政府：以社会利益为主要目标，以协调、组织、管理和引导为主要职能

政府主要职责在于为促进产学研合作建立合理的机制、营造良好的环境，引导技术创新，实现人才、资源和成果共享，从而推动区域经济的快速发展，这也是政府执政能力的重要体现。可见，政府在高校产学研合作中扮演不可或缺的重要角色，其具有协调、组织、管理和引导等多种职能。其中政府根据当地经济的特点，以追求社会利益为主要目标，以关系国计民生的环境、社会保障、医疗、教育、市政建设、“三农”及其他公共利益为主要方面，以制定科技发展规划和宏观的科技政策、产业政策及教育文化政策等为重要手段，从而推动全社会和谐、健康发展。

二、当前高校产学研合作中利益主体协同存在问题

（一）各利益主体信息的不对称性和不确定性导致机会主义行为产生

第一，由于各利益主体的分工、契约及章程的不完善，导致各利益主体间的信息不对称，即具有信息优势的一方会优于劣势方获得更多的利益，也因此在各利益主体间衍生出道德风险，从而影响合作的最终成果。第二，高校产学研过程各种信息的不确定性，如创新项目选项的不确定性、研究开发过程的不确定性、市场需求的不确定性和商业景气循环中的不确定性等，这些不确定因素导致各利益参与主体无法准确地界定各自在合作中该履行的责任和义务，从而使既定合约的实施难以开展，由此造成合作难以成功实现。但有些因素就是不可避免的，由于各利益主体的有限理性等原因，在合作中可能产生的机会主义行为不可能在合作前就被完全预料，所以能明确界定签约双方权利和义务的合约没办法实现尽善尽美。

（二）各利益主体风险承担不合理影响高校产学研合作的实效

一方面，由于高校自身不具备自我转化的资金实力，因而高校产学研合作中的任务分配大多数是：企业是资金出资方，高校则提供人才和设备。由此可见，高校是资金风险的规避方，而这种不合理的资金承担机制，使企业不得不在合作过程中承担更多由资金筹措困难、投资效益不确定所带来的风险，基于此，在合作中企业更希望转嫁部分风险给其他风险投资方，由此可见，资金承担的不合理不仅挫伤了企业对产学研合作的积极性，长此以往，还会引发产学研合作过程中的资金短缺，各利益主体难以达成利益分配协议。另一方面，各利益主体承担的风险不合理；企业作为资金出资方，在产学研合作过程中比高校承担了更多的风险，如绝大部分技术、市场及管理风险等。由此可见，建立一套符合市场经济、有利于产学研联合技术创新发展、长期合作、风险共担的制度是当前迫切需要解决的问题，此项制度对产学研合作的风险责任加以规定尽量达到公平合理；而加强技术创新的风险管理也实为必要，以此来把合作过程中所面临的各种风险降到最低。

（三）各利益主体利益分配困难

为保证产学研合作的顺利进行，三方利益主体须在合作前就利益分配的各项细则达成协议。然而在具体实施过程中常常会产生矛盾难以协调一致，这是由于合作三方各自处于不同行业、不同系统、不同领域，对待合作利益分配方式所持观点自然各不相同。其利益分配困难具体表现在：首先，难以确定科研成果转让过程中的技术价格。各利益主体定价的标准不同，企业主要依据技术收益进行定价，学术机构则主要依据技术研究开发成本定价。其次，成果的归属权及知识产权问题。而导致成果归属权及知识产权纠纷的因素主要包括合作各方的利益诉求冲突、组织灵活度差、合作时间短、合作交流程度低等。最后，共建实体的各方投资比例与利益分配问题。共建实体是企业、高校和科研院三方共同建立联合研发基地的一种模式，各方分别投入一定比例的资金、人力或设备。合作前期要素投入的无标准性（尤其是无形要素的评估），导致后期利益分配的难以界定。

三、高校产学研合作中的利益协同机制分析

产学研合作的形成和发展都与各主体利益驱动有关，科学合理的产学研利益协同机制会促进合作各方对各自利益的追求，使合作趋于稳定并不断向前发展，保证产、学、研各方利益的合理分配。产学研利益机制的建立要充分发挥政府在平台建设、政策扶持上作用发挥，通过引导和支持保证各方合法权益。根据市场导向作用，产学研各方在合作中所追求的目标不一致，企业对产学研合作的衡量主要是从创新产品的利润率和创新技术带来的收益角度出发，而高校在促进科技成果产业化的同时，更关注技术的知识产权、产业化的收益和人才队伍的培养。基于此，为了推动产学研合作的顺利进展，一个合理公平的合约应清晰明确规定凡各利益主体的权利和义务，寻找各方利益的结合点，从而避免工作过程中出现不必要的技术和经济纠纷，最终实现共赢。

（一）政府补位，搭建平台为产学研合作创造环境、提供政策扶持，解决产学研合作中各利益主体行为困境

协调、组织、管理和引导等是政府在产学研合作中承担的主要职能。政府主要职责在于根据地方经济特点，以制定科技发展规划和宏观的科技政策、产业政策及教育文化政策等为重要手段，为促进产学研合作建立合理的机制、营造良好的环境，引导技术创新，实现人才、资源和成果共享，从而推动区域经济的快速发展，这也是政府执政能力的重要体现。

首先，政府可以通过设立专门的产学研合作基金直接参与对产学研合作的风险投资，资助以技术难题攻关、新产品开发和成果应用为主的科研项目。这样在减少企业承担的资金风险的同时，提高了企业进行产学研合作的积极性；同时解决了产学研合作中的资金瓶颈问题。其次，政府通过建立信誉管理体系实现“仲裁者”的角色，能够有效预防确保在产学研合作过程中各方都能坚持诚信至上的合作原则，避免各方互不信任。再次，为了解决信息不对称问题，促进合作各方能及时沟通和知识共享，政府部门可以通过搭建有效的信息交流平台保证信息顺畅流通，同时减少交易成本。最后，基于专业化的评价，在政府的主导下，采用项目制，对一些产学研合作项目探索过渡性的扶持和配套资助办法。这一系列基于政府层面的重要举措，包括政策法规的出台和信息交流平台的搭建都会推进合作的顺利进行，从而实现地方政府与高校、企业的互惠共生。

（二）完善的科技成果风险转化评估体系，建立利益与风险共担的产学研合作机制

科技成果的推广与转化是产学研合作的核心所在。完善的产学研合作创新利益与风险共担的责任制度是现阶段急需解决的问题，以此来实现合作各方分层次、分阶段分解风险责任，利益分配取决于投资的多少，且风险承担大者收益更多，决策者和项目进展主动权掌握者主负责项目的推进，而且项目进展的延误会追究其责任人。同时，为了达到利益的合理分配，应该在在投资前或运营中对科技成果特性进行评估，预计风险所在并及时加以控制。而一项技术成果转化风险大小的衡量会从技术、产品本身和市场三个方面进行：技术上，考虑其有效性、实用性、可靠性、复杂性、先进性、可替代性和易模仿性；产品本身，考虑其功能的独立性、质量的可靠性、产品的创新性、顾客对产品的识别程度和售后服务难易度；市场方面，考虑潜在的需求量、市场份额、竞争情况、新产品导入频率、市场进入障碍以及有关法律法规对市场的影响等。

产学研合作中的风险主要来自两方面：一是技术风险，主要源于技术成果成熟度的不确定性；二是营销风险，由产品市场预测不准确而带来。在产学研联合体模式下，为了建立利益与风险共担的产学研合作机制，企业、高校和科研院所作为多元投资主体，应该不断沟通协商以达到共同分担风险责任，从而推进合作的顺利发展。基于科技成果转化高风险性和高收益并存的特性，高校产学研合作须建立起创新利益与风险共担的责任制度，实现风险责任的分层次、分阶段进行。如大多数企业认为产学研合作创新的市场研究应该以自己为主，那么相应的创新成果的市场适应性风险就应该由他们承担，但企业为了减少风险压力，通过把高校和科研机构向生产领域和市场方向推进，将高校和科研机构应得的报酬与企业的经济效益挂钩，采取提成、技术入股、技术持股的分配办法，鼓励高校与自己长期合作，从而减少在分配中先期技术转让费预付的金额。同样，高校和科研机构为分担研究开发费用和风险，也可以把企业向研究开发的源头方向推进，让企业尽早参与研究开发，但其实技术创新项目的技术可实现性的判断及实现的过程掌握在高校和科研机构的手中，就应由高校、科研机构承担这一部分风险。总之，在产学研合作创新的过程中，企业、高校和科研机构在获取利益的同时，也要积极主动地承担风险责任。

（三）积极培育高校产学研合作的中介服务机构，构建开放式的监督与评价体系，增加产学研合作及中介机构各方信息的透明度

现阶段，法律保障不健全，助长短期化行为是高校产学研合作中利益分配不合理的另一个重要因素。基于此，鼓励现有的一批独立研究机构转化为产学研合作提供各种服务的中介机构，同时大力扶持一批大学设立产学研合作服务机构或大学知识产权管理机构，通过各类中介组织的网络化运作，迅速形成为产学研合作服务的国家和地区中介体系，可以有效地弥补产学研合作上的政府失灵和市场失灵所带来的低效率。综上可得：为了使高校的大批科技研究成果能够顺利转移到企业并及时获得转化，可以借助于专业化中介机构的推介工作，这样不仅可以大量节约研究成果的转化成本，还将大大提高科技成果转化率和增强转化时效性。

在此基础上，建立以市场效益为核心的科技成果评审、科技成果转化效益评审体系、科技人员职称评聘和评价体系和相关奖励制度。同时，为了缩小我国在产学研合作相关领域与国际先进水平的差距，应该根据项目特点，逐步引入境外专家参与标准的研制和评价过程，使产学研合作项目立项过程和评价过程成为我国参与方提升自己实力的学习机会；政府层面，政府产学研合作资助经费、科技专项拨款等委托专业机构面向全社会公开招投标，引入专业化管理（中标资格评估、产出评估）；以市场机制为基础，引入社会配套资金：以产出作为评价的重要指标决定开发类项目的投入；而基础研究与知识创新类研发投入，实行中央级项目公开招标，分散化管理，即由部门的专业机构集中面向全社会公开、公正、公平招标，实行项目程序公开化，并鼓励跨系统、跨单位的联合攻关。

同时，高校产学研合作中高透明度的信息披露是减少合作者之间的信息不对称有效途径，以此加大合作的广度，吸引更多的潜在合作者的加入，从而降低合作的成本，最终实现合作各方共同效益的提高。同时，信息透明化还消除了产学研合作各方之间的不信任以及由隐藏信息所导致的道德风险，从而避免了利益分配的不合理，使合作能顺利进行。

不同的利益诉求推动了高校、企业和政府三方在产学研合作中的不断发展。高校希望培养高质量人才，拓宽经费来源渠道；企业希望提高自主创新能力，追求更高的经济利益；政府特有的执政能力表现在通过协调、组织、引导和管理产学研合作，促进区域经济发展。从而提升其核心竞争力。但其实各利益主体应该明白合作的最终目标是共同利益的最大化，实现共赢，切勿只顾自身利益的最大化。此外，在追求利益最大化的同时，还要妥善解决利益分配和风险承担的问题。为实现这一终极目标，除了完备的规则和契约的制定，还要建立健全产学研各参与主体利益分配机制，加强各利益主体的定期沟通，从而最大限度调和各参与主体间的利益差异，以求得共同利益的最大化，最终使各方利益得到平衡，从而实现产学研联合体的持续稳定发展。

参考文献

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中图分类号：G640

文献标志码：A

文章编号：2096-000X（2016）13-0185-03

Abstract：University industry cooperation in the colleges and universities，enterprises and government three stakeholders are very concerned about their own interests，but because of asymmetric information，irrational risk subject，interest distribution unreasonable factors lead to the interests involved in between the main difficulty of coordination.So the government fill bits，to promote the interests and risk sharing cooperation system，promote third-party supervision and evaluation system construction，promote cooperation subject to different interests pursuit of cooperation tends to be stable and continue to move forward，to ensure the reasonable distribution of the parties to research the interests of all parties，so as to ensure sustained and stable development of the Commonwealth of production.

Keywords：industry university research cooperation；the interests of participants；interests of Cooperative Mechanism