质量保证监查在A P1000依托项目中的应用

秦洪涛

(国核工程有限公司安全质量部，上海 200233)

质量保证监查在A P1000依托项目中的应用

秦洪涛

(国核工程有限公司安全质量部，上海 200233)

核电质量保证监查是核电厂质量保证大纲监查体系中的重要组成部分。论文基于AP1000依托项目海阳一期核电建造工程，探讨了如何通过有计划有针对性的质量保证监查，确保海阳项目质量保证大纲的实施及其有效性。

A P1000；质量保证；监查

1 概述

AP1000是美国西屋公司设计开发的1个二环路的压水型反应堆（PWR）,是在AP600的基础上，采用非能动安全设施以及简化的电厂设计，从而使核电厂具有良好的可建造性、可运行性和可维护性。

AP1000依托项目由JPMO承担NI总体高层项目管理的职责。整个JPMO是由1个JPMO总部、1个分布于各个现场的项目管理组织机构（SPMO）和采购支持的服务机构(PSS)组成。JPMO总部协调及领导SPMO、PSS和JPMO采购团队,包括设计、工程、采购、建造、调试和启动等。世界首台AP1000第三代核电自主化依托项目，与以往国内机组建设，如大亚湾核电站、秦山核电站工程管理模式截然不同，这对于工程管理单位是一个不小的挑战。

面对考验，海阳SPMO在外方专家支持下，借鉴绍尔（SHAW）公司质量管理模式和以往国内核电成熟质量管理经验，结合工程实际。海阳SPMO建立了满足海阳现场工作要求的《现场质量保证手册》（HYG-GV3-GAM-000001），在现场质量保证手册的框架下，建立了满足海阳核岛施工管理的程序体系，并通过有效的组织和执行有计划的和明文规定的内外部监查制度，对现场各项活动是否符合质量保证大纲的各个方面进行验证，海阳现场质量保证大纲的实施情况及其有效性得到了很好的维持。

2 质量保证监查

质量保证监查，是核电厂建造过程中非常重要的质量保证活动，是维持质量保证体系正常有效运转的重要手段。如何有效地开展质量保证监查活动，是衡量1个组织持续改进能力的重要方面。

2.1 质量保证监查的分类

海阳SPMO质量保证监查分为：年度监查和专项监查。

年度监查：指按年度监查计划执行的质量保证监查。

专项监查：是对年度监查的1个补充，指针对计划外的或特殊的质量事件而进行的质量保证监查活动，内容一般包括NQA-1或HAF003中的1项或几项要求。

2.2 质量保证监查的实施

质量保证监查由QAQC经理指定主监查员全面负责组织、安排和选择相关监查人员并协调整个监查过程直至监查报告的批准发布。

2.2.1 监查前工作

1)监查的计划安排

监查计划要根据现场工作实际情况及其重要性来安排，一般在出现下列1种或多种情况时应及时进行质量保证监查：

有必要对大纲的有效性进行系统和独立评价时；

在签订合同或发出订货单前，有必要确定承包者执行质量保证大纲的能力时；

已签订合同在质量保证大纲执行了足够长的一段时间之后，有必要检查有关部门在执行质量保证大纲、有关的规范、标准和其他合同文件中是否行使所规定的职能时；

质量保证大纲中规定的职能范围进行重大变更 (如机构的重大改组或程序的修订)时；

在认为由于质量保证大纲的缺陷会危及物项或服务的质量时；

有必要验证所要求的纠正措施的实施情况时；

对一些重大事件需要作出响应时。

除了以上几条外，SPMO质量保证大纲的相关要素应每年至少接收一次监查，对承包商的质量保证大纲每年至少审查一次，或在短期项目实施期间，至少审查一次。

2)监查方案编制

监查计划安排后，在监查前应制定详细的监查方案，监查方案的内容一般包括：范围、使用文件、监查日期、监查队伍、监查日程。

3)监查小组人员的确定及要求

QA/QC经理指定主监查员，由主监查员根据实际情况选择有资质的监查人员和技术支持人员进行监查。挑选的监查组人员必须是与被监查组织的施工活动没有负有直接责任的人员。监查人员必须具有足够的权利和组织的独立性，以使监查富有成效。

主监查员负责向小组部署任务，协调监查，制定监查进度，保证监查小组内部以及被监查单位的联络，参与监查并协调监查报告的编写和发出。

监查员应在检查前查阅相关使用文件，如：政策、程序、标准、规范、国家核安全局的要求及其以前监查报告，必须对相关情况和合同规定的各单位的接口和被监查单位的责任有充分的了解，以确保监查任务的顺利完成，并按照主监查员的具体安排编制自己的监查清单并提交主监查员审核。

4）监查通知

一般由主监查员向被监查方发布监查通知函及监查方案，必须在监查前适当时间，书面通知被监查单位。通知应包括监查的范围和计划安排、主监查员和监查组的人员姓名方面的资料，必要时，还应包括进行监查的语种。

2.2.2 监查的执行

1)监查前会议

监查前会议一般由指定此次的主监查员主持，有监查组成员和被监查单位的相关领导和有关的人员参加。双方介绍参加会议人员，由主监查员介绍监查范围、监查的方式、日程的安排，并落实要求被监查方提交的文件与记录和确定与被监查方的接口联络人员，以及确定监查后的会议日期。

必要时，要求被监查方负责人简要介绍本单位的有关情况。

2)进行监查

监查前会议结束后，监查员根据分工按照批准的检查清单作为监查主要依据，以便给监查员提供1个系统的评价方法。但也不仅仅限于检查清单内容。质量保证监查必须对质量保证大纲中所包括的所有与质量保证有关的工作进行监查，对要监查的质量保证大纲的每一方面，必须进行下列工作，以评价是否符合适用的要求：

必须审查质量保证大纲的完整性和适用性；

必须审查规程、指令（说明书）的完整性和适用性；

必须在被评价的工作领域中查找是否有执行程序、指令（说明书）的证据；

在要求特殊工艺的情况下，必须检查有关人员培训和资格考核的记录；

必须对已验收的工作（例如产品、设计计算和图纸等）进行随机抽样和复查，并将其结果与相应的要求和以前的验收基准作比较；

监查必须检查工艺控制和记录，以便证实是否符合规定的要求。

监查的方式可以是抽查文件和记录、提问、现场观察以及必要时个别座谈采访。在监查中，监查员必须及时做好记录，特别要记录所发现的缺陷情况，并引证或复印有关的文件和记录证据，以便提出准确的和足够详细的监查结果，并且尽可能在监查中让被监查方对发现的问题进行确认。

对监查中发现的需立即采取纠正措施的情况，必须立即向被监查单位的管理部门报告。

2.2.3 监查后工作

1)监查后两会议

监查结束后，由此次的主监查员首先主持召开监查组内部的讨论会议，确定此次监查的总体评价、监查发现的问题、纠正措施(CAR)要求以及观察意见(QOR);内部讨论会议结束后，由此次主监查员主持召开由监查前会议参会人员参加的监查后会议。在会上，由主监查员正式口头宣布监查结果，特别是“监查发现的问题”、CAR、QOR。会上被监查单位可以提出不同的看法或对问题进行进一步的澄清。一般情况下，监查后会议应对监查结果取得一致意见。

2)报告的编写

监查后会议以后，监查组成员应在主监查员的指导下编写监查报告，主监查员初审，由海阳SPMOQA/QC部门负责人审核，海阳SPMO项目总经理批准。监查报告完成后，应按照程序要求在规定的时间内，将报告分发给监查单位和被监查单位，并抄送业主。

监查报告应包括如下内容：

监查目的：对监查范围和目的的简短说明；

作为评价依据所使用的标准、程序或其他文件的目录；监查小组成员名单；

观察人员和陪同人员名单；

接触的人员：出席监查前及监查后会议的关键人员名单和监查中所接触的人员名单；

监查前的会议：在首次会议上同被监查的单位所讨论的问题，例如监查目的、范围和计划安排的简短说明；

监查结果：对照规定的要求，详细列出监查中发现的问题，必须提供足够的细节，以便由被监查单位评价、采取纠正措施并做出答复；

结论：对调查结果的简短说明，例如被监查的质量保证大纲组成部分的实施有效性和重大的不足之处；

建议：根据情况为纠正质量保证大纲中的不符合项或缺陷所提出的建议，被监查单位对采取纠正措施应负的责任，不得因这些建议而有所减轻。

3)后续跟踪及关闭相关文件

对于监查发现的“CAR”或“QOR”，要及时跟踪被监查单位是否及时采取措施，是否在规定的时间作出答复。

对收到的答复作出评价：一般有监查员对“CAR”或“QOR”的答复进行评价，确定其提出的纠正行动是否可以接受，并将评价结果返回被监查单位。主要确认被监查单位是否已按计划采取了纠正措施，是否已按纠正措施要求作了纠正。验证结果应记录在“纠正措施要求”的相应栏目内。

凡发出“CAR”或“QOR”的监查，对每个“CAR”或“QOR”的纠正措施都要进行跟踪验证，确认已采取了可接受的纠正措施后才可以关闭这个“CAR”或“QOR”。关闭“CAR”或“QOR”的决定应以书面方式通知被监查单位。当所有“CAR”或“QOR”都关闭后，此次监查关闭。此，该次监查结束，主监查员按照程序要求完成该监查档案并归档。

3 质量保证监查在海阳现场的贡献

自项目开工以来，SPMO接受监查共计31次，开启CAR文件109份；对承包商执行监查33次，开启CAR文件190份；通过监查对海阳SPMO的质量保证大纲升版了5次，程序、细则及其他工作程序共计升版了392次，新编制发布程序88份。保证了SPMO质量保证体系的有效运转，促进了核岛施工质量状况的改善和SPMO施工质量管理水平的提升。同时，也促进了承包商质量保证体系的不断完善。

4 结语

《质量保证规定》指出:必须采取一些措施，以验证质量保证大纲的实施情况及其有效性；必须根据需要组织并执行有计划的和明文规定的内部和外部监查，以验证各项活动是否符合质量保证大纲的所有方面的要求，并确定大纲的有效性。

目前，海阳AP1000项目已进入土建施工和核岛设备安装的高峰期，作为一名质量管理人员，在努力提高自身的能力、素质和道德修养的同时，如何充分地、灵活地利用现有的质量管理工具尤为重要。质量保证监查就是一种重要的、全面的质量管理工具，它通过对客观证据的调查、检查和评价，确定所制定的大纲、程序、细则、技术规格书等是否齐全适用，是否得到切实遵守以及实施效果如何，进行审核并提出书面报告。在日常的工作中，我们应坚持质量保证监查与工程实际紧密联系的原则，在质量保证监查的道路上进行不断的思考和研究。质量保证管理工作本身就是不断的探索、实践、总结、完善和持续提升的过程。因此，如何结合依托项目管理模式开展高质量的、有深度的质量保证监查工作仍是一个值得继续深入探索的问题。

【1】HAF003，核电厂质量保证安全规定[M].北京:中国法制出版社，1991.

【2】国家核安全局.HAD003/05核电厂质量保证监查[M].北京:中国法制出版社，1988.

【3】ASME协会.核设施质量保证要求[M].上海：上海科学技术文献出版社，2004.

Application of Quality Assurrance Audit in AP1000 Self-reliant Project

QIN Hong-tao
(StateNuclearPowerEngineeringCompany(SNPEC),SafeandQualityDepartment,Shanghai 200233,China)

Qualityassuranceauditisan importantpartoftheQualityAssuranceProgram ofthenuclearpowerplant.Basedon theAP1000 self-relianceproject,HaiyangPhase IProject,thisarticleintroduceshow toperform plannedand targetedqualityassuranceauditstoensurethe implementationandeffectivenessofQualityAssuranceProgram ofHaiyangProject.

AP1000;qualityassurance;audits

TU712.3

B

1007-9467（2016）08-0191-03

10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.08.056

2016-02-16

秦洪涛（1979～），男，山东青岛人，工程师，从事质量管理研究，（电子信箱）qinhongtao@snpec.com.cn。