核电厂基于原始事实数据的质量保证

黄国炤 陈凤杰

（中核核电运行管理有限公司，浙江 嘉兴314300）

核电厂基于原始事实数据的质量保证

黄国炤 陈凤杰

（中核核电运行管理有限公司，浙江 嘉兴314300）

本文简要阐述了秦山核电基于原始事实数据的质量保证模式，主要包括质量保证提升基本思路、基础数据管理模型、管理实践等，为质量改进和管理提升提供支持，可供参考。

核电厂；基于事实；质量保证

目前，秦山地区共有9台商运核电机组，包括1台30万千瓦、4台60万千瓦、2台百万千瓦压水机组，和2台70万千瓦重水机组，中核核电运行管理有限公司设置4个生产单元进行指挥调度。同时设置了安全质量处负责9台机组的质量保证监查监督工作。因机组类型不同，对质量管理工作提出了新的挑战。尤其在质量改进方面，采取发现问题（CAR/OBN）、制定纠正措施、纠正、验证关闭的流程已较难满足整体快速提升质量管理水平的需求。为此，秦山核电针对质量保证工作做出有益探索，主要在监查、监督、文件审查工作中尝试以原始事实数据作为数据源，对数据进行分类、统计分析，找出问题共性因子。并经实践，认为该模式运作有效，有利于质量管理水平提升方式的改进。

1 基本思路

以原始数据建立模型，在原始数据基础上进行统计分析。质保监督部门依据HAF003体系法规进行监查、监督、文件审查等工作，提出的问题一般以CAR、OBN、文件审查单的形式体现，但往往形成书面文字后均对问题加以归纳、总结和整理，以便被监督方易于接受，导致一些问题不再体现在书面上。事后再根据整理后描述的问题进行统计分析，从问题数量、准确性、完整性方面存在部分失真状态。

开发质量管理系统软件平台作为管理手段。监督/监查/文件审查人员发现的所有问题事实，都作为原始数据录入系统软件，谁提出、谁跟踪落实关闭。后续CAR、OBN、各类报告等均以原始数据作为基础，在系统中自动生成。

所有提出的问题必须有准确的依据文件/条款。质保人员往往在监查/监督中提出的部分问题带有评估性质，找不到准确的依据文件/条款，针对此种情况的问题将通过其他途径提出，不作为原始数据采用。

2 基础数据模型

2.1 数据信息需求

主要字段，包括（问题）标题、（问题）内容，生产单元和机组号、机组状态、厂房，发生时间、通报时间、关闭时间，责任单位、接口单位、访谈内容，依据文件、依据摘录，图片；问题通报类型，包括当面认可、当面表扬、书面表扬、会议表扬、专项表扬；当面提出、口头通报、会议通报；CAR、OBN、停工令一/二/三级；问题类别，包括大纲要素一类、大纲要素二类、大纲要素三类；原因类别，包括原因一级、原因二级；发现方式，包括承包商自查、公司内部自查、公司部门检查、安全质量处检查、外部检查；其他字段：文件编号、报告编号、录入人员、（录入人员）所属科队、（问题）签发处室，（问题）审批人、审批日期，备注；大修增加字段：大修编码、工单号。

2.2 问题类别

对发现问题进行分类，便于归纳统计和趋势分析等。问题分类有3级：质保大纲要素（1级）、质保大纲要素分类1（2级）、质保大纲要素分类2（3级）。质保大纲有19个章节及有19个要素；质保大纲要素分类1指质保大纲的首层节；质保大纲要素分类2指质保大纲第二层节。

2.3 原因类别

原因分析类别分为两级，根据实践经验简化分类如下表所示，可以基本满足工作需要。如需要对某一问题做详尽的根本原因分析，则启动其他流程进行进一步调查跟。

对原因进行分类，便于统计分析与查找根本原因。原因分类有一级原因分析和二级原因分析。一级原因分析包括程序不完善和未按程序执行。二级原因分析中，程序不完善又包括：缺少程序规定、程序规定不一致、程序适用性不强等3类。未按程序执行又包括：不熟悉程序要求、责任心不强、人力资源不足、工作组织计划和安排不合理、交流与协调不充分、授权问题、技能不足。

2.4 基于事实分析

2.4.1 发现问题（CAR）

根据数据分析，监查、监督、文件审查发现符合如下准则的问题，启动CAR进行跟踪。不符合核安全法规或质量保证大纲要求的管理问题；多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除的管理问题；符合国家核安全局事件报告有关准则的管理问题；符合上级主管部门事件/事故报告有关准则的管理问题；符合停工令有关准则的管理问题。根据累计数据统计分析，针对大修监督，对CAR启动原则进行了细化：

1）工作负责人或QC人员未经授权，或特殊工种人员资格不满足要求；

2）现场检修使用错误规程；

3）未持工作许可证开展现场工作；

4）在错误的设备上开展工作；

5）检修工作中提前对规程内容标注执行标记，提前记录，造数据或代签字等；

6）设置H点的步序未经QC见证并确认即实施后续工作，或承包商QC未按要求对H点步序进行见证控制的；

7）核级设备管道、重要系统设备管道的焊接材料、或过程控制不符合焊接工艺要求；

8）焊接时接地线过阀门；

9）由于维修过程控制存在的缺陷给检修工作造成一定后果的，如电机反转、设备不能启动等；

10）现场防异物控制存在问题，造成异物进入容器或管道内部等后果的；

11）未按照风险提示要求对存在跑水风险的作业采取措施，导致现场跑水甚至人员、地面、设备污染或设备损坏的;

12）现场打磨或焊接过程中未采取防护措施或措施不足，造成周围设备管道损伤；

13）作业中未按要求使用工器具造成设备损坏的；

14)在一项工作中同时存在多项违反程序要求的情况；

15）同一单位，同类问题，累计日报通报2次的；

16）同一单位，同类问题，已经发过OBN但重复发生的；

17）累计日报通报达到3次；

一个CAR可能对应一个基础事实描述，也可能对应多个基础事实描述。

2.4.2 观察意见（OBN）

根据数据分析，监查、监督、文件审查发现符合如下准则的问题，启动OBN进行跟踪。某些工作的质量记录不全，且不普遍的管理缺陷；与相关要求不完全一致，但尚未造成危害的管理缺陷；质量管理体系的有关要求制定不严密，或对某项活动制定的工作过程的效率不高；满足基本要求但执行不够规范和完善。针对大修监督，对OBN启动原则进行了细化：

1）未带工作文件进行现场作业；或影响检修质量相关的文件不全仍进行现场作业；

2）现场使用无效文件；

3）工作中使用失效计量器具；

4）在无任何说明的情况下，现场工作未按照规程或质量计划的内容要求实施检修工作，记录参数；

5）QC未能按要求对W点工作进行见证；

6）检修完成后多处标识牌回装错误；

7）现场使用工器具与规程文件要求不一致，可能影响对检修结果判断的；

8）现场使用失效备件、材料；

9）同一单位，不同问题累计日报通报2次的；

同样，一个OBN可能对应一个基础事实描述，也可能对应多个基础事实描述。

2.4.3 停工令（SWO）

根据数据分析，监查、监督发现符合如下准则的问题，启动SWO进行跟踪。继续工作可能危及核安全；常规的纠正行动已不能有效保护公众和电厂人员的安全；继续工作可能导致重大返工或修理；发生质量偏离，继续工作将导致更大质量事故或留下重大隐患；其他涉及违反工业安全、辐射防护、消防、质保等停工准则行为；通过一般的纠正措施（如口头指正、整改通知单（CAR）等）仍不起作用。

3 基础数据应用

3.1 大修日报

大修期间，一般根据需求，分别按日、责任单位、问题分类中质保大纲要素二类进行问题趋势统计，做出趋势图，以便下一步根据趋势进一步采取相应措施。

3.2 月度报告

定期对月度基础数据情况进行统计分析，能够及时跟踪未关闭问题的情况以及超过3个月未关闭问题的情况，以及评估月度问题趋势情况。

3.3 年度报告

对年度基础数据情况进行统计分析，能够及时跟踪未关闭问题的情况以及超过3个月未关闭问题的情况，以及评估年度问题趋势情况和运行质量保证大纲一年运行情况。

3.4 内外部监查报告

发现问题（CAR）和观察意见(OBN)均引自与基础数据，在基础数据中选取对应的问题描述，如相关信息需要完善，则要到基础数据界面进行修订。CAR/OBN根据管理程序规定的格式导出签字。系统在CAR/OBN编制界面需要补充字段：主体、责任单位、工作计划、类型、大修编码、编审批人员；后续计划关闭和实际关闭日期；问题类别、纠正措施；跟踪情况。

3.5 承包商质量管理

现场评价：监督检查人员根据问题的严重程度，对问题进行分类，主要包括当面认可、当面表扬、书面表扬、会议表扬、专项表扬；当面提出、口头通报、会议通报；CAR、OBN、停工令一/二/三级等；大修期间对会议通报/CAR/OBN/停工令等问题在日例会上反馈，每周对总体情况进行总结反馈，包括表扬项目。非大修期间月度承包商例会上进行反馈总体情况。

审评：对主要服务类承包商设定基础分值，另在基础数据库中根据问题类别，设定不同加减分值，在项目结束后，系统自动统计主要服务承包商考核分值。根据考核分值计算承包商合同考核金额。

问题反馈：针对发现承包商的问题，主要通过大修日报、访谈、月度例会、CAR/OBN、考核情况、审查单等途径进行反馈，以促进承包商对其质量管理水平的提升。

3.6 人员绩效

根据需求可统计每个质保人员提出问题的数量，以及查阅问题质量，初步评估监查/监督人员在监查和监督工作中的绩效水平，以便有针对性的开展培训和工作安排等。

3.7 管理部门审查

每年定期组织的管理部门审查工作，需要对问题进行统计分析，以便作为管理改进的依据，统计分析是以CAR/OBN/SWO、文件审查主要问题作为原始数据的，根据以往经验，统计出的数据虽然具有一定代表性，但也存在一定偏差。采用该数据库中所有原始数据作为依据进行统计分析，能够有效避免偏差。统计趋势和报表可根据问题类别、原因类别、内外部单位等需求自动生成，不需要在人工进行分类和统计。

4 管理实践

通过实践，基于原始事实数据的质量保证理念得到了较好的应用，在数据统计趋势的真实性、准确性等方面得到了保证；通过准确的问题分类和原因分类，在管理提升方面能够准确找到共性问题及管理问题；在大修、月度报告等应用方面节省了大量人力成本；在人员培养方面，累积了大量问题事实，培训更具有针对性；在承包商管理方面，建立了考核系统，能够进一步有效存进承包商提升其管理水平。

5 结束语

质量保证工作的提升是一个永恒的课题，希望在基于原始真实数据的质量保证理念得到进一步贯彻落实的同时，质量保证模式得到进一步创新，为核电机组稳定运行做出贡献。

［1］HAF003核电厂质量保证安全规定[S].1991.

［2］50-C/SG-Q核电厂和其他核设施安全的质量保证[S].1996.

［责任编辑：田吉捷］

以上方法可以逐步排查出故障点所在，可在日常应用中因找不到故障，而猜测故障所在去盲目更换设备，造成不必要的工作发生。

4 结束语

智能总保是安装在低压配电线路上的一种保护电器，对安全生产和可靠性供电十分重要。本文分析了智能总保通讯中存在的问题，从加强智能总保安装施工，正确配置配变终端参数，开展总保485端口、485电缆通讯线、配变终端检测，快速解决其通讯问题，将数据上传到主站，保障供电、用电的安全保障，促使农村用电安全工作再上新台阶。

【参考文献】

［1］Q/GDW-11-099-2010,公用配变监控终端技术规范[S].北京:中国电力出版社,2010.

［2］GB 13955－2005，剩余电流动作保护装置安装和运行[S].北京:中国电力出版社,2005.

［3］姜春莹,姜龙.浅淡智能总保现场调试与应用[J].科技视界,2015,4.

［4］李国华,胡涛,李晓亮.漏电保护装置选用和运行中的常见问题分析[J].电工技术，2008(1).

［5］浅谈配变监测终端运行中的主要问题及解决措施[J].广西电业,2013,11.

［责任编辑：朱丽娜］

黄国炤（1971—），男，工程硕士，中核核电运行管理有限公司，研究员级高工，主要从事质量保证工作和工业安全管理。

陈凤杰（1974—），男，中核核电运行管理有限公司，高级工程师，主要从事质量保证工作。