浅析数字证书管理与CPC客户端操作中的几点误区

印佳宁

浅析数字证书管理与CPC客户端操作中的几点误区

印佳宁*

随着电子申请用户数的快速增长和电子申请量的迅速提高，电子申请已逐渐替代纸件申请成为专利申请的主要形式。本文主要从电子申请用户数字证书、CPC客户端方面分析咨询量较大、易混淆的电子申请相关概念及操作方法等方面，帮助专利代理人识别其中的误区，同时提出针对目前电子申请使用中的改进建议。

电子申请 数字证书 CPC客户端

随着信息技术的不断发展和专利电子申请的普及推广，我国专利电子申请率从2010年之前的不足7%，到2010年的26%，2011年的67.2%，2012年81.9%。①我国专利电子申请实现跨越式发展［EB/OL］.（2013-02-05）［2016-08-23］ .http://www.sipo.gov.cn/scywdzzl/ttjj/201310/ t20131028_871130.html.2016年截至6月，全国专利电子申请率已达到92.26%。由此可见，专利代理机构及社会公众已经越来越习惯利用电子申请系统从客户端提交专利申请文件，借助网络办理专利事务，电子申请已替代纸件申请成为专利申请的主要形式。

然而在实际操作电子申请的过程中，由于未掌握CPC客户端的操作要领及电子申请相关概念混淆不清，许多用户在客户端使用上出现了不同种类的报错信息，无法正确使用电子申请网站的业务功能，甚至出现未及时获取通知书导致专利权丧失等严重后果。本文根据笔者咨询工作的经验，主要从电子申请用户数字证书、CPC客户端方面分析了一些咨询量较大、易混淆的概念及操作方法，帮助刚从事专利代理工作的代理人识别其中的误区，更好地使用电子申请申请专利，同时提出了一些针对目前电子申请使用中的改进建议，作为完善CPC客户端及中国专利电子申请网的参考。

一、电子申请用户数字证书

专利电子申请数字证书是国家知识产权局注册部门为注册用户免费提供的用于用户身份验证的一种权威性电子文档，国家知识产权局可以通过电子申请文件中的数字证书验证和识别用户的身份。②电子申请介绍［EB/OL］.（2012-04-13）［2016-08-23］.http://www.cponline.gov.cn/apply/851.jhtml.

（一）下载数字证书

下载证书可登录中国专利电子申请网（http:// www.cponline.gov.cn/），使用账号登录输入用户账号、密码及验证码，点击“登录对外服务”，打开“用户信息”标签的界面，在证书管理栏目中，点击“下载证书”。也可点击“登录在线平台”，点击“其他”，点击“用户证书”，证书管理中点击“下载证书”。许多用户认为中国专利电子申请网“工具下载”模块中的“电子申请数字证书安装程序”就是数字证书，其实这并不是数字证书，而是辅助下载数字证书或更新数字证书的证书控件。

首次下载数字证书时，中国专利电子申请网使用对外服务登录后“证书管理”中的证书列表为空是正常的（如图1所示），许多用户以为证书信息列表是空的就是没有证书，实际操作中只有下载成功后证书信息列表中才会有该证书的显示，并非要先选中某个证书再点击“下载证书”。

（二）查看证书位置

在IE浏览器中选择“工具—Internet选项—内容—证书—个人”，安装成功的数字证书会显示在证书栏里。如在IE浏览器中点击此证书，再点击查看，则会显示“Windows没有足够信息，不能验证该证书”，此条信息不影响证书的正常使用。下载证书后在中国专利电子申请网中证书信息列表中有此对应证书列表，点击该证书再点击查看证书，则会显示“IE里没有安装这张证书”，此条信息不代表电脑中没有数字证书，亦不影响证书的正常使用。

（三）导出证书格式

正确导出的备份证书的后缀应为.pfx，如若生成.cer格式的证书，是因为导出时选择了“不，不要导出私钥”，此种格式的证书无法正常使用，用户需要重新导出。导出及私钥的密码用户需要牢记，因为该密码无法找回，如若丢失则无法导入或无法接收通知书、签名发送文件，需要邮寄重签证书的材料办理重签证书的手续。

图1

图2

四、重签证书并修改证书权限

经过重新签发数字证书的手续需要下载新的数字证书时，网站证书信息列表中不会有待下载的新的数字证书，只会出现之前已经下载过的数字证书列表，因此下载新的数字证书仍需要点击“下载证书”按钮，下载成功后新的数字证书信息会存在于证书信息列表中。点击用户信息中的证书权限管理，点击右侧批量修改证书权限，将“原证书DN”及“变更后证书DN”选择好点击“确定”（如图2所示），即将原来证书下的所有案件对应的证书权限修改到新的数字证书上。

如若重签证书后未操作此步骤，用户是无法接收发给原证书的通知书以及答复由原证书下载的通知书的，有可能造成专利申请未按期答复、视撤或专利失效的严重后果，因此建议用户重签证书后及时修改证书权限。

（五）更新数字证书

更新数字证书之后由于权限并未发生更改，因此无需操作证书权限管理修改证书权限。如若电脑中同时存在过期的数字证书与更新之后的数字证书，有时客户端无法正常识别更新后的数字证书，可尝试在IE浏览器中选择“工具—Internet选项—内容—证书—个人”目录下删除已过期的数字证书。提示：可以通过证书的有效期区分已过期的证书和更新后的证书。

二、CPC客户端文件制作

（一）新专利申请文件制作

1.专利请求书中全体申请人或专利代理机构签章处的填写

使用电子申请的方式申请专利，需要电子签名，电子签名是指通过国家知识产权局电子申请系统，提交或发出的电子文件中所附的用于识别签名人身份并标明签名人认可其中内容的数据。《专利法实施细则》第119第1款所述的签章或者盖章，在电子申请文件中指电子签名，电子文件所用的电子签名与纸件文件的签字或者盖章具有相同的法律效力。③中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010［M］.北京: 知识产权出版社，2010.

CPC客户端中在需要填写签章的位置打字即可。在填写专利请求书中全体申请人或专利代理机构签章的位置，委托专利代理机构的，此处需要填写专利代理机构的名称；没有委托专利代理机构的，此处需要填写代表人的名称，尤其注意多个申请人的情况下，此处仅填写代表人的姓名或名称，不能将所有申请人的名称均填在此处。

2.费用减缓请求

根据国家知识产权局第229号公告，申请人在提出专利申请时请求专利费减的，只需在专利申请请求书中勾选“□请求费减且已完成费减资格备案”，并填写专利费减备案证件号即可。

3.导入文件清单

导入文件清单时，如果专利申请文件中有导入Word或PDF格式的文件，则默认该文件页数为0，此处不需要更改，但如果权利要求书是导入的，则应将0项改为实际的权利要求项数。

（二）中间文件制作

1.著录项目变更申报书

如若申请人发生变更，著录项目变更申报书中③变更项目中“请求书中申请人序号”的位置是需要填写变更的申请人是第几申请人，因此应当填写阿拉伯数字，如变更第一申请人的信息，此处填写“1”，变更第二申请人的信息，此处填写“2”，如若错填为申请号，则客户端会产生报错（如图3所示）。

图3

2.著录项目变更理由证明

办理著录项目变更时，必要时需提交著录项目变更证明文件，著变时需要提交转让协议时，转让协议不可以放在“申请权转让证明”或“其他证明文件”模板里，需要插入至“著录项目变更理由证明”中。针对费用减缓请求，不可与著变文件一起提交，而是要等待著录项目变更手续合格后再提交。需要注意的是，在2016年10月22日CPC客户端升级包发布之前，著录项目变更文件最多只能提交“著录项目变更申报书”和“著录项目变更理由证明”这两个文件，不能再附加其他模板。而CPC客户端升级（2016年10月22日）后，如涉及提交专利代理委托书的，需要选择“专利代理委托书”模板，不得将专利代理委托书放至“著录项目变更理由证明”中。

三、改进及建议

（一）网站提交案件情况查询

随着电子申请系统的发展和服务社会公众的作用不断深化，电子申请网站发挥了越来越强的服务作用。目前在中国专利电子申请网查询服务栏目中，检索条件设置了6项，分别为案件提交时间、电子申请案卷编号、申请号、业务类型、提交发明名称、电子证书。其中案件提交时间只能选择到日，而操作人有时无法提供准确的日期，因此建议该检索条件可放宽至时间区间，即由用户自己选择时段进行查询，可更好地服务用户查询至想要的结果。

（二）增加CPC客户端功能

CPC客户端是电子申请受理业务的前端系统，申请人或专利代理机构通过客户端发送至国家知识产权局，等待电子申请受理或者审查的结果，通过客户端接收国家知识产权局发送的电子回执及电子通知书。作为目前电子申请用户提交专利电子申请和答复中间文件的载体，建议可以增加其功能，例如与电子申请网站业务办理的互通，视频演示操作步骤及填写示例，增加检索条件细化通知书分类，使得CPC的功能更加多样化。

（三）扩大专利代理机构提交权限

在提交申请后，委托专利代理机构或变更专利代理机构需要操作著录项目变更手续，由于CPC客户端对提交文件的权限限制，被委托的专利代理机构在手续合格后才能以电子形式提交诸如答复类的文件。比如一件电子专利申请需要延长期限及答复审查员的补正通知书，申请人需要委托代理机构提交延长期限及答复，专利代理机构必须先做著录项目变更手续，手续合格后才能在CPC客户端提交延长期限请求及答复的文件，在这之前无法提交纸质文件办理专利延长期限及答复，而申请人也无法提交纸质的延长期限请求使得答复期限延长。那么在距离答复期届满时间很近（著变手续未合格）的情况下，专利代理机构无法代申请人办理专利事务。因此建议适当扩大专利代理机构的提交权限，可将手续、答复类文件与著录项目变更同时提交，避免造成案件视撤等不良结果。

国家知识产权局专利检索咨询中心。