海西经济区全要素生产率测度及其影响因素分析

许贵福

(福建船政交通职业学院，福建福州350007)

20世纪90年代以来，海峡西岸经济区各城市GDP快速增长，经济发展势头良好.2011－2014年海峡西岸经济区地区生产总值(即海西经济区20 个城市 GDP 总和)分别为25120.84、30318.70、33653.35、37159.35亿元.那么海峡西岸经济区经济增长源泉是什么?是由要素投入推动，还是资本推动，或者是由全要素生产率的提高实现?本文对海峡西岸经济区1997－2014年TFP进行测度并分析其影响因素，进而研究海西经济区经济发展模式，是属于资本投入型，还是属于效率提高型.

1 文献综述

我国许多学者对全要素生产率都有深入研究，并取得了不少成果.魏下海、余玲铮(2011)分别采用数据包络分析(DEA)和随机前沿分析(SFA)两种方法对我国29个省份1990－2007年间全要素生产率(TFP)变动进行测算［1］，认为技术进步是我国全要素生产率增长的主要推动力，而技术效率变动对我国全要素生产率增长起到负面作用.陈英、李秉祥、谢兴龙(2011)利用自回归滑动平均模型(AR－MA)，研究了国际直接投资(FDI)、全要素生产率(TFP)与经济增长之间关系［2］，得出我国的经济增长是由要素投入、资本投入和全要素生产率共同推动的结论.徐晓莉、郇志坚(2012)运用“索洛残差”法计算新疆1978－2009年全要素生产率的变动情况［3］，测算结果表明新疆经济增长属资本推动型.张建波、张丽(2012)基于随机前沿分析方法(SFA)对中国外资企业全要素生产率增长进行了实证分析，研究表明我国外资企业的全要素生产率增速较快［4］，其中技术进步是TFP增长的最重要因素.黄章树、苏小密(2013)运用DEA－Malmquist指数把福建省三大产业产出的增长分解为TFP的增长及要素投入的增长效应［5］，研究得出TFP每提高1个百分点会导致该地区产出增长7.48个百分点.因此，为了维持福建省三大产业的持续高速发展，必须进一步提高TFP，包括技术进步和技术效率的改善.洪兴建、罗刚飞(2014)利用要素生产率(Factor Productivity，FP)指数方法对我国1995－2012年省际TFP进行测算与分解［6］，得出2008年之前我国TFP对经济增长的年均贡献率为4.03%，2008年之后下降至－32.6%的结论.许贵福(2014)利用DEA Malmquist指数分析福建省1996－2013年科技投入对技术进步的作用［7］，认为福建省的科技投入能极大地促进技术进步，其科技投入每增加1%能推动技术进步提高23%.

2 研究模型与投入产出设计

2.1研究模型

从t时期到t+1时期，TFP的Malmquist指数可以表示为

其中，xti=(Kit，Lit)'、yti=(Yit)分别为第i地区t时期资本(K)和劳动(L)的投入向量、产出向量(Y);Dti(xti，yti)、Dti(xti+1，yti+1)分别表示t和t+1时期的距离函数［8］.

以t和t+1时期为参照的Malmquist数量指数分别定义为

由(2)得到的曼奎斯特全要素生产率指数可以进一步分解为技术进步指数(记为TCP)和技术效率指数(记为TEC)的乘积，即

其中，TEC又可分解为经济规模效率指数(记为SEC)和纯技术效率指数(记为PTEC)的乘积［9］，即

因此，

2.2 投入产出计算方法

以GDP作为产出要素，以劳动力、资本存量作为投入要素。因找不到现有资本存量数据，因此，我们应用Gold Smith 的研究结论［10］:

其中，Kit、Iit、Pit分别表示第i个城市第t年的资本存量、固定资产投资额、固定资产投资价格指数，δt为t年的资本折旧率，通常假设δt不变［11］.

2.3 数据来源

从海西经济区各地市1997－2014年统计年鉴、统计公报，可以查到各地市GDP、社会从业人数、具有高中(含中职)学历就业人数、pit指数等相关数据.取δt=9.6%，算出生产投入要素资本存量值Kit［12］;以具有高中(含中职)学历人数占从业人数的百分比作为生产投入要素(劳动力)［13］.由(4)、(5)、(6)可算出海西经济区1997－2014年的全要素生产率指数、技术进步指数、技术效率指数、经济规模效率指数和纯技术效率指数.

3 实证结论

1997－2014年海西经济区的TFP平均值为1.0468(表1)，年均增长4.68%.技术进步年平均增长率最大，达到9.21%;技术效率年平均增长率也达到2.02%.可见，技术进步对海西经济区经济增长发挥特别重要的作用，当然技术效率对海西经济区经济增长也取到了一定作用.分解后的经济规模效率和纯技术效率均为负增长，经济规模效率年均增长 －0.62%，纯技术效率年均增长 －4.14%.1997－2004年海西经济区TFP年平均增长率为9.46%，全要素生产率指数呈现高速增长，其中2004年的增幅最大，达到了11.06%.这一时期TFP快速增长主要是由技术进步所引起的，这期间技术进步平均增长率为13.36%.但2005－2010年海西经济区TFP年平均增长率为 －4.95%，全要素生产率指数呈现下降趋势，这期间技术效率、纯技术效率、经济规模效率均出现负增长.技术效率、纯技术效率、经济规模效率年平均增长率分别为 －1.77%、－1.59%、－3.79%.从2011年开始海西经济区TFP又恢复到正增长，2011－2014年海西经济区TFP年平均增长率为9.56%.这一时期技术进步、技术效率、经济规模效率年平均增长率分别达到9.91%、5.87%、2.91%，但纯技术效率出现负增长，年均增长率为 －3.49%.

4 全要素生产率的影响因素分析

4.1 影响TFP因素选择

影响全要素生产率因素很多，本文借鉴陈燕武(2012)、许培源(2011)、张家峰(2009)等学者的研究［13］，主要选择三类影响全要素生产率因素:一是产业结构因素;二是技术进步因素;三是人力资本因素.

4.1.1 产业结构因素

产业结构因素指海西经济区三种产业产值分别占该地区国民生产总值(GDP)的比例，由于第一产业产值在三大产业中所占比例越来越小，我们不作考虑.分别用IND2和IND3表示二、三产业产值占GDP的百分比，一个地区的产业结构能够反映该地区宏观经济运行状况，反映区域经济内的资源配置是否合理、经济结构是否科学.

4.1.2 人力资本因素

研发人员、研发经费投入多少将直接影响到该地区技术创新能力的大小，有些专家把研发人员、研发经费投入作为科技创新的间接投入.本文选取二个指标来反映人力资本对该地区技术创新能力的影响:一是选取该区域具有高中(含中职)以上学历人数占所有就业人数的比重，记为LAB;二是选取该地区在科研上的投入经费占该区域财政支出的比重，记为KX.

4.1.3 技术进步因素

区域技术进步也能促进一个地区全要素生产率的提高，因此我们通过选取二个指标来反映区域技术进步因素，一是选取该地区的进出口总额与该地区GDP的比值，记为IMP;二是选取该区域实际利用外资额与该区域GDP的比值，记为FDI.IMP和FDI这两个指标能够反映出区域经济的对外开放程度，区域经济对外开放度越高对当地技术进步促进作用就越大.

4.2 回归模型构建

计量经济学中所用的回归模型很多，由于TFP的值大于零，存在数据截断问题，因此选择Tobit回归模型，此模型能够解决因变量值只能大于零的回归问题.解释变量包括二个产业结构变量(IND2、IND3);二个人力资本变量(LAB、KX);二个技术进步变量(IMP、FDI)，被解释变量为TFP值.回归模型如下:

表1 海西经济区1997－2014年TFP指数及分解

2012 1.2151 1.1247 1.0253 1.2053 1.1029 2013 0.9982 0.9627 0.8948 0.8978 1.0983 2011 1.2059 1.0424 0.9649 1.1149 1.0808 2014 0.9768 1.1053 0.9755 0.8981 1.1007 2011－2014年平均值TFP 正增长1.0991 1.0587 0.9651 1.0291 1.0956 1997－2014年平均值1.0921 1.0202 0.9586 0.9938 1.0468

其中，μt为随机影响因素，μt～ N(0，σ2)，f(z)、F(z)表示正态分布概率密度、累积密度，分别用 P1、P2表示TFPt大于零、等于零的概率密度函数，则

其中，(9)中m表示TFPt值为正的数量;(10)中k表示TFPt值为零的数量.

因此，TFPt的联合概率密度为 P=P1P2.对 lnP 求 α0，α1，α2，α3，α4，α5，α6的偏导数，由偏导数等于零，可以得到 α0，α1，α2，α3，α4，α5，α6的值.

4.3 回归结果及分析

从海西经济区各地市1997－2014年统计年鉴、统计公报得到相关数据，由Eviews7.0软件可以得到Tobit回归模型方程系数(表2).

表2 Tobit回归模型结果

4.3.1 产业结构

IND2的系数α1=0.00027，IND3的系数α2=0.00135，IND2和IND3的系数均为正，说明第二产业、第三产业结构调整有利于TFP的增长.但是IND2、IND3两变量系数不显著并且值也很小，这说明产业结构调整对海西经济区的TFP作用很小.海西经济区各政府部门要根据全球经济发展变化趋势，及时转变经济发展模式，调整产业结构，大力发展现代先进制造业、旅游服务业，积极拓展海外工程、软件外包工程.

4.3.2 人力资本

LAB系数α3=－0.01383，说明人力资本对海峡西岸经济区全要素生产率作用是负面的.究其原因，可能是海峡西岸经济区各地区教育、研发投入不够，教育、科研经费投入还不足，引起人力资本促进地区技术进步的阀值.回归方程中的KX系数检验显著，说明科研投入对地区全要素生产率的增长有一定的效果.从表2可知，KX系数α4=0.042，即地方政府研发投入每增加1%，该地区TFP将增加4.02%.科技投入可以通过提高区域经济技术进步效率，进而促进地区TFP的增长.因此，各地方政府要加强在职人员的培训，加大人力资本的投入，增加教育经费、科研经费，延长义务教育年限，有效促进海西经济区各地市全要素生产率的快速提高.

4.3.3 技术进步

FDI的系数α6=－0.0029，其t统计量值不显著，说明外商投资对于全要素生产率的作用不大。外商在海西经济区的投资主要利用当地政府给予一些优惠政策.因此，外资企业主要集中在一些技术含量比较低的劳动密集型企业，对一些技术含量高、资金密集型的机电、通信设备制造业则很少涉足.因此，外商投资对推动海西经济区经济发展作用还不是很大.IMP系数α5=0.0011，说明进出口总额占GDP的比重每增加1%，该区域全要素生产率会增加0.11%.与科研投入对全要素生产率的作用对比，进出口贸易对全要素生产率的影响要小得多，对海西经济区技术进步和TFP的增长作用还不是十分突出.

5 结论及建议

本文使用DEA Malmquist指数测算出海西经济区在样本期间的TFP的变化，并分析了影响海峡西岸经济区各个城市TFP变化的主要因素.研究表明，在1997－2014年期间，海峡西岸经济区TFP平均值达到效率前沿，但全要素生产率经历了3个不同的发展阶段:1997－2004年，技术效率的提升促进了海西经济区TFP的提高;2005－2010年，由于技术效率、纯技术效率和经济规模效率的下降导致海西经济区TFP的年平均值只有0.971，全要素生产率出现负增长;2011－2014年，技术进步促进海西经济区TFP的提高.实证表明，研发投入能极大地促进海西经济区全要素生产率提高，研发投入每增加一个百分点，能促进该地区TFP增加4.02%.1997－2014年，海西经济区技术效率、纯技术效率和经济规模效率未达到效率前沿，说明海西经济区整体经济还未从粗放型的发展模式向集约型发展模式转变，主要还是集中在那些劳动密集型、科技附加值较低的行业.与长三角、珠三角经济区相比，海峡西岸经济区在基础教育、研发投入等财政投入较低，致使海峡西岸经济区产业科技水平还属于较低层次.

海峡西岸经济区各地市必须加强在职人员的培训，加大人力资本的投入，增加教育经费、研发经费，增加公民教育年限，以促进海西经济区各城市全要素生产率的快速提高.

首先，海西经济区各地区必须提高产业结构中的科技含量，提高产业集聚程度、专业化程度.(1)通过提高技术效率、提高自主创新能力，促使产业结构转型升级，构建先进制造业为主的产业结构体系;(2)通过进口高端技术的机械设备，提升产业结构中的科技含量;(3)给予高新技术产业一些特殊的税收政策.

其次，不能只重视引进外资的数量，更要注重引进外资的质量.构建发挥外资技术溢出效应的消化机制和创新机制.外商直接投资对当地的技术进步具有溢出效应，其溢出效应的强弱除了跟外资企业技术先进程度有关外，还跟东道国吸收技术能力的强弱有关.因此，我们在引进外资企业的过程中，要重点考虑外资企业与本土相关企业的适应性.如果外资企业与本土相关企业技术差距很大，就不会产生技术溢出效应.因此，要特别支持涉及中间产品生产行业的发展，积极发挥外资企业对当地的产业带动效应.

最后，必须加大人力资本的投资力度.高素质的科技、管理人才既是人力资本的重要组成部分，同时还是产业创新和升级最主要的实施群体.增加教育经费、加大研发投入是解决人力资本的有效途径.海峡西岸经济区各地区要加大对外直接投资力度，对外直接投资对本地的高新技术产业的技术创新具有逆向技术溢出作用，对外直接投资越多其逆向技术溢出作用就越大.

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