大型水利工程建设施工风险控制与评价

大型水利工程建设施工风险控制与评价

熊伟柳小恒陈崇德

(湖北省漳河工程管理局，湖北 荆门448156)

【摘要】本文依据南水北调中线一期引江济汉工程荆州段建设施工风险控制与管理现状，以及《大中型水电工程建设风险管理规范》(GB/T 50927—2013)的评价内容，采用AHP方法，建立了水利工程建设施工风险评价指标体系和评价阈值，分析了工程建设施工风险识别与管理、工程建设施工风险的控制、工程建设施工风险防范措施等敏感指标，并对其进行了评价。

【关键词】风险控制；风险防范；层次分析法；南水北调

中图分类号：TV51

Large water conservancy project construction risk control and evaluation

XIONG Wei, LIU Xiaoheng, CHEN Chongde

(HubeiZhangheEngineeringAdministration,Jingmen448156,China)

Abstract:In the paper, AHP method is adopted for setting up water conservancy project construction risk evaluation index system and evaluation thresholds according to building construction risk control and management status in South-to-North Water Diversion Midline Stage I Changjiang River to Hanjiang River Water Transfer Project Jingzhou section and evaluation contents in ‘Large and medium-sized hydropower project construction risk management standard’ (GB/T 50927—2013). Project construction risk identification and management, engineering construction risk control, project construction risk control measures and other sensitive indicators are analyzed and evaluated.

Key words: risk control; risk prevention; analytic hierarchy process; South-to-North Water Diversion Project

1概述

南水北调中线一期引江济汉工程从长江荆江河段引水到汉江兴隆河段，工程区域地跨荆州、荆门、潜江等市。渠道全长67.23km，设计引水流量350m3/s，最大引水流量500m3/s。其中荆州段长22.95km(渠道桩号4+100～27+050)，穿越众多的河流、渠道、湖泊、公路及铁路等，沿线是经济比较发达的地区。其施工具有建筑物较多、施工线路长、地质条件复杂、地下水丰富、施工难度大等特点，因而工程建设施工风险的管理与控制工作非常重要。

2工程建设施工风险的管理与控制

2.1施工风险识别与管理

a.风险分析。分析施工中存在的风险因素，风险因素的性质、影响及后果等，分析主要采用现场调查法、列表检查法等。

b.风险识别。主要解决施工中存在哪些风险、哪些风险应予以重视、引起风险的主要原因及风险所引起的后果与程度等[1]。

c.风险估计。估计风险发生的可能性及其对项目的影响，除不可抗力造成的风险外，主要是对人为因素造成的意外事故进行估计[2]。

d.风险评价。通过相应的指标体系和评价标准，对风险程度进行等级划分，计算各风险因素的权重，确定各风险发生的概率，并对这些风险因素的重要性及风险对整体工程的有效性进行评价，并对安全隐患进行预警[3-4]。

e.风险防范。在风险分析评价的基础上，编制风险防范措施与报告，并报上级部门审批[5]，同时采取各种有效的可能措施，减少危害状态出现概率，增大安全状态出现概率，将风险事件发展过程引向安全的发展途径[5]。

2.2工程建设施工风险的控制

a.防汛管理控制风险。ⓐ编制安全度汛措施，报当地防汛主管部门审批后认真落实；ⓑ重点部位在设计、监理指示下进行安全防护；ⓒ加强与当地气象部门的联系，及时了解天气情况，同时预测暴雨洪水可能出现的情况及产生的后果，供有关部门决策；ⓓ成立防汛指挥部及防汛抢险队，备足防汛所需的材料和设备；ⓔ汛期实行24h值班制度，确保通信和道路畅通；ⓕ汛期内做好各施工场地、办公生活营地的雨水排除措施，保证各施工区的生产安全。

b.临时用电控制风险。ⓐ实施临时用电负荷申请制度，由工程部进行复核计算，其中大型用电需编制备用电源等应急预案；ⓑ制定临时用电设总配电箱、分配电箱、开关箱及二级保护措施；ⓒ总配电箱内应该设置总隔离开关、分隔离开关、漏电保护器、电表等；ⓓ供电电缆不能裸露放置；ⓔ实施临时用电安全技术交底，签订安全责任书；ⓕ加强临时用电现场的巡视检查；ⓖ临时用电现场设置标识、警示、防护牌，必要时设置围栏。

c.施工作业安全控制风险。ⓐ施工单位必须具备相应的施工资质，制定安全施工管理措施，并签订作业安全责任书；ⓑ专人负责监督现场施工安全管理，并进行施工安全培训和交底；ⓒ施工区域设置必要的相关标识，必要时封闭作业；ⓓ施工项目经相关领导审批后方可开工；ⓔ切割、焊接等作业时，周围不得堆放易燃材料，并配置消防设备。

d.施工机械使用控制风险。 ⓐ制定机械设备施工管理等制度，并认真落实；ⓑ特种作业人员持证上岗；ⓒ定期检查、保养和维护机械设备，并如实记录机械设备施工和检修、维护台账；ⓓ做好作业和维修人员安全培训、考核等；ⓔ设备良好无缺陷，合格证、牌照齐全；ⓕ编制起重伤害、高处坠落、机械伤害、触电事故等应急预案，并进行演练；ⓖ做好年检、月检、日检，接到质量技术监督部门的整改通知书，及时整改等。

e.重大危险源控制风险。ⓐ做好已辨识的重大危险源的申报工作；ⓑ对重大危险源进行风险评价；ⓒ预计可能发生的事故，编制紧急处理方案和措施；ⓓ通过采取各种有效措施，加强对重大危险源的严格管理；ⓔ确保重大危险源与居民区、其他工作场所、其他危险源和公共设施的安全距离；ⓕ接受政府主管部门对重大危险源进行的监察、调查、评估和咨询。

f.生活用水控制风险。ⓐ水箱溢水管、排水管及通气孔加装防护网，避免影响水质；ⓑ溢水管与排污管禁止直接互相连通；ⓒ每月定期清洗水箱；ⓓ水箱装防护网盖需加锁，钥匙由专人管控；ⓔ定期检测水质。

2.3工程建设施工风险防范措施

a.风险回避方案。ⓐ严格招标投标程序，选择合适的承包商；ⓑ严格控制工程分包，尤其是防止将工程分包给劣质承包商；ⓒ根据实际情况进行现场规划和拆迁，减少拆迁困难；ⓓ在满足工程设计要求的条件下，尽可能回避地质条件复杂的地域[7]。

b.风险控制方案。ⓐ完善内部技术、工程、管理等措施，减少风险损失；ⓑ采取向外分散的方式减少项目承担的风险；ⓒ采取必要的措施，降低自然灾害造成的损失。

c.风险转移方案。ⓐ通过设置保护性条款为工程合同的履行提供履约担保；ⓑ投保工程建设意外伤害等险种；ⓒ进行工程保险。

d.风险自留方案。对不能回避和转移的风险进行周密的风险安排，尽可能将风险控制在较小的时间和空间内，或者制定有效的预控措施，将风险尽可能地化解[8]。

3工程建设施工风险控制与管理评价

3.1评价方法

依据《大中型水电工程建设风险管理规范》(GB/T 50927—2013)、《施工企业安全生产评价标准》(JGJ/T 77—2010)等规范规定的评价内容、参数及评价方法，以及南水北调中线一期引江济汉工程荆州段工程建设施工风险控制与管理情况，采用层次分析法进行评价。

3.2建立层次结构

建立目标层、准则层和指标层等3个层次。目标层A为工程项目建设施工风险控制综合评价；准则层B1为工程建设施工风险识别与管理、B2为工程建设施工风险控制、B3为工程建设施工风险防范措施；指标层Cij(i,j=1,2,…,n)根据实际情况确定,见下图。

施工风险控制体系指标层次图

3.3指标系数

指标系数依据招投标文件，监理质量、施工风险控制过程中的实际情况，采用等间距分级法确定,见表1[9]。

表1　评价指标与分值

3.4权重分析

a.建立矩阵。对列举的每个评价因素进行比较分析，得到一个评价矩阵A:

(1)

b.求各行元素的几何平均值：

(2)

c.计算权重系数：

(3)

d.求判断矩阵中的最大特征根:

(4)

e.权重一致性检验:

(5)

(6)

以上式中aij——判断矩阵中系数(i,j=1，2，…，n);

CR——判断矩阵的随机一致性比率；

n——判断矩阵的阶数；

CI——判断矩阵的一般一致性指标；

RI——判断矩阵的平均随机一致性指标，查见表2确定。

表2　1～9阶矩阵 RI值

根据式(1)～式(6)计算目标层和准则层的组合权重,A-B矩阵见表3。

表3　判断矩阵A-B

λ max=3,CI=0.001，CR=0<0.1，所以通过一致性检验。对B 1-C 1i、B 2-C 2i、B 3-C 3i重复上述步骤计算，结果见表4。

续表

权重一致性检验结果为：CRB1-C1i=0.002， CRB2-C2i=0.004，CRB3-C3i=0.001,总CRBi-Cji=0.002，各CR值均小于0.1，说明权重计算结果符合一致性，判断矩阵成功。

3.5评价

a.综合评价模型。施工风险控制综合评价模型计算公式为[9]

(7)

式中G——工程建设施工风险控制综合评价指数；

Wi——各项指标权重(见表4)；

Ki——各指标相应的评定分值(见表1)。

按式(7)计算：施工风险控制综合评价指数G=0.92,下一层次的评价指数分别为:施工风险识别与管理G1=0.94，施工风险的控制G2=0.88，施工风险防范措施G3=0.93。

b.评价指标。根据《施工企业安全生产评价标准》(JGJ/T 77—2010)规定将评价指标分为4级[10]，不同级别的阈值见表5。

表5　施工风险控制与管理体系评价阈值

c.评价与分析。工程建设施工风险控制综合评价指数G=0.92，评价为A级(优良)。准则层中的工程建设施工风险识别与管理G1=0.94，评价为A级(优良)；工程建设施工风险控制G2=0.88，评价为B级(合格)；工程建设施工风险防范措施G3=0.93，评价为A级(优良)；与实际情况基本吻合。

4结语

从评价结果来看，引江济汉工程荆州段建设施工风险控制的落实与实际要求还有一定的差距，有待进一步加强并整改到位。同时工程建设施工风险的控制与管理评价，是对以前已做工作的评价，因而，评价结果再好，也不能说明今后工作做得好。必须时刻紧绷安全生产这根弦，加强施工风险的控制与管理，加强安全生产过程中的监督，确保施工风险控制与管理符合国家有关法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的要求。

参考文献

[1]GB/T 50927—2013 大中型水电工程建设风险管理规范[S].北京：中国计划出版社，2014.

[2]任旭.工程风险管理[M].北京:清华大学出版社,2010：11-16.

[3]刘俊颖,李志永.国际工程风险管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2013:33-36.

[4]戴树和.工程风险分析技术[M].北京:化学工业出版社,2007:201.

[5]李芬花.水利水电工程系统的风险评估方法研究[D].北京:华北电力大学,2011:95-97.

[6]李东民.水利水电工程项目风险管理[D].成都:电子科技大学,2013:26-30.

[7]杨楠楠.建筑工程风险管理的理论分析[J].黑龙江科技信息,2011(11):275.

[8]胡静静.建筑工程安全风险管理与评级[D].淮南:安徽理工大学,2012:13-18.

[9]张笑天,陈崇德.漳河水库灌区水资源脆弱性评价研究[J].华北水利水电学院学报,2010,31(2):12-15.

[10]JGJ/T 77—2010施工企业安全生产评价标准[S].北京：中国建筑工业出版社，2010.