建设工程中施工索赔及其技巧和策略分析

吴康宁

(安徽省经工建设集团公司，安徽 合肥 230051)

建设工程中施工索赔及其技巧和策略分析

吴康宁

(安徽省经工建设集团公司，安徽 合肥 230051)

文章介绍了施工索赔的概念，分析了索赔产生的原因，提出了索赔的成立条件与依据，阐述了索赔处理的原则和索赔证据以及索赔的程序，对索赔的技巧和策略及预防和减少索赔的发生进行了论述。

建设工程；施工索赔；合同管理

施工索赔在工程合同管理中是一个重要的内容，是合同双方当事人维护自身的正当利益，弥补工程损失，提高经济效益的有效途径和手段，越来越多的发包人和承包人都意识施工索赔的重要性。做好索赔有利于合同当事人加强施工管理，提高管理水平，保障工程项目的顺利实施，对维护建筑市场秩序，促进建筑业发展，提高建筑工程效益起着重要作用。

1 索赔的概念

施工索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担的情况造成的损失，向合同另一方当事人提出给予索赔或补偿要求的行为[1]。在工程建设的各个阶段都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。我国建设工程施工合同示范文本中的索赔是双向的，即包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常情况下，施工索赔是指在合同实施过程中，对非自身原因造成的工期延误、费用损失向发包人提出给予补偿损失的要求。在工程实践中，发包人向承包人的索赔较少，且发生此类的索赔可以通过扣留工程款、保留金等实现承包人的索赔；承包人向发包人的索赔比较困难，需要通过一定的程序方可实现索赔。

施工索赔按索赔要求可分为工期索赔和费用索赔，按影响事件可分为工程延误索赔、工程变更索赔、工程加速施工索赔、合同被迫终止索赔、意外事件和不可预见因数索赔等，按处理方式可分为单元项索赔、总索赔等，按合同履行方式可分为合同内索赔和合同外索赔(道义索赔)。

2 索赔的原因

施工索赔主要原因如下。

(1) 合同文件缺陷或不足不全面。合同文件缺陷或不足不全面包括错误、疏忽、不完整、不适当的描述、文件内容前后矛盾等。合同文件要做的绝对正确也是不可能的，但是要尽量减少和避免这些缺陷、不足不完整。合同文件存在缺陷或不足不全面会产生严重的后果，将会导致施工索赔的发生。因此在签订合同时必须分析合同中条款内容，明确各自的权利义务，以确保合同的顺利实施。

(2) 发包人违约。发包人违约主要体现在发包人及其委托人没有按合同规定的时间交付施工图纸、施工场地等，使承包人施工人员和机械设备、建筑材料无法进场或施工。没有按合同规定的时间和数量支付工程款、供应材料、或者供应材料不合格，延误工期。以及指令错误，延误检验、重新检验(检验的缺陷非承包人原因)等。

(3) 工程地质资料失真。工程地质资料引起的索赔通常是发包人提供的水水文及工程地质资料与施工现场实际不符。如在施工过程中发现地下文物、古墓、地下建筑、管道线路等，发包人提供的勘察设计资料或图纸上没有说明，从而导致施工费用的增加和工期的延长。

(4)工程变更。在工程实施过程中，发包人更改建设工程项目部分功能，有关标高、基线、位置和尺寸，增减合同约定的工程量、工程内容，改变工程质量性质，变更施工顺序和时间安排等。从而增加(减少)费用以及工程延期(提前)的发生。

(5) 不可抗力。不可抗力主要有台风、地震、海啸，百年不遇的大风、大雨、洪水，罢工、战争等，这是一个有经验的承包人不可预见的自然和社会事件使合同延误或终止。导致施工费用增加和工期延误，或工程被迫停工，导致承包人施工人员窝工和机械设备闲置。

(6) 物价大幅度上涨。物价上涨是建筑市场普遍现象，但由于物价大幅度上涨，使人工费、材料、机械费用不断增加，导致工程成本大幅度增加，尤其是建设工程规模大、建设周期长的项目，施工成本增加幅度更大。

(7) 法律、货币汇率变化。该项索赔是指在基准日期(投标截止日期前28d)后，因国家法律法规的变更，银行利率、货币汇率调整等，从而导致承包人施工成本的增加，承包人有权要求发包人给予补偿。

(8) 工期延期与加速施工。工期延期索赔是指非承包人原因引起的工期延期而造成的承包人损失；加速施工索赔是指由于发包人或工程师指令加速工程施工进度，缩短建设工期，引起承包人的人力、物力、财力的额外费用增加。

3 索赔成立的条件与索赔依据

3.1 索赔成立条件

索赔成立应同时具备的条件如下：①与合同对照，事件已造成承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失。②造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任。③承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。

3.2 索赔依据

索赔的依据主要是合同文件，其中包括：①合同协议书；②中标通知书；③投标书及其附件；④合同专用条款；⑤合同通用条款⑥标准、规范及技术文件；⑦图纸；⑧工程量清单；⑨工程报价单或预算书；⑩在合同实施过程中，有关工程的洽商、变更书面协议和文件视为合同文件的组成部分以及订立合同所依据的法律法规及相关的标准和规范；工程建设惯例。

4 索赔处理原则和索赔证据

4.1 索赔处理原则

索赔必须以合同为依据，按合同有关规定办理，准确、合理地记录索赔事件和计算工期与费用，索赔理由合理，证据充分。对于工程索赔应该加强控制，尽量减少索赔事件的发生，使工程顺利进行，降低工程成本，缩短建设工期。

4.2 索赔证据

任何施工索赔事件都必须有正当的索赔理由，事实清楚，有理有据。成功的索赔在于对证据的搜集和整理，其证据来自于当事人之间签订的合同文件，主要有：①合同类的相关文件，包括工程合同及附件，招投标文件，施工组织设计，图纸，变更，签证，技术规范等。②工程各项会议纪要，往来信件，信函，指令，通知，答复等。③各种记录，包括会议记录，施工现场记录(施工日志，质量检查验收记录，施工机械设备进场记录，工程材料使用记录等)，安全技术交底记录，现场气温气候记录，工程财务记录(财务单据，工程款支付记录和凭证、工程核算资料等)，停电、停水、封路等干扰事件记录等。④工程有关照片和录像，各种检验验收报告和各种技术鉴定报告等。⑤国家有关法律、法令、政策文件等。⑥国家、省及有关部门影响工程造价、工期文件或规定，市场信息资料等。

5 索赔程序

索赔的程序如下：

(1) 发出索赔意向通知。在索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28d内向发包人或工程师递交索赔意向通知，表明将对此事件提出索赔，并说明有关情况。

(2) 递交索赔报告。在发生索赔意向通知后的28d内，承包人应递交正式的索赔报告和相关的索赔证据资料。对索赔事件进行具体的描述，并说明索赔的理由和依据，阐述和提出具体的索赔要求。

(3) 索赔报告的审查。发包人或工程师在收到承包人递交的索赔报告和有关资料后，认真审查分析索赔报告，确定索赔要求的合理与合法性，并在28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。当该事件持续进行时，承包人应当阶段性向发包人或工程师发出索赔报告，在索赔事件终了后28d，递交最终的索赔报告。

(4) 索赔报告的批准。发包人根据索赔报告的审查处理意见，批准索赔报告，也可能全部或部分否定承包商的索赔要求。如索赔要求全部或部分被否定时，承包人则需要进一步地解释和补充证据资料，通过进一步协调和磋商，达成共识，以解决承包人的索赔要求，但若达不成共识，则按照合同规定的解决争议程序，使索赔得到最终解决。

6 索赔的技巧和策略

索赔工作对于一个确定的索赔事件没有确定的、固定的解决方法，受合同当事人签订的合同文件、工程管理水平、索赔管理工作能力以及处理问题的公正性、合理性等因素的影响。为使索赔取得成功、不损害双方的利益，需要掌握一定的索赔技巧和策略，主要有：①应遵守索赔程序，注意索赔的时效性，当索赔事件发生后及时提出索赔，过早地提出索赔，容易遭到对方的反驳或在其他方面可能加以挑剔等；提出过迟，则容易给对方借口，合理的索赔要求遭到拒绝。因所以承包人须在索赔时效范围内适时提出。②根据合同内容，强化合同管理，收集有效的工程索赔证据，计算合理，使索赔报告合理化、具体化和完整化[8]。③在双方正式协商解决索赔事件时，请那些懂法律、熟悉合同、精工程技术和会财务知识、具备丰富的施工管理的人员负责索赔工作，谈判前要充分做好准备，谈判时要实事求是、以理服人，必要时要在坚持原则的基础上做出适当的让步，寻求双方都能接受的解决方法。在达到索赔要求和获得经济效益的情况下，又不损害相互间的利益，以达到索赔的最终目的。④除了进行书信文件往来和谈判桌上的交流协调外，有时还要发挥索赔人员的公关能力，采取适当的手段和方法以及适合索赔争议解决的良好环境和氛围，促使索赔问题圆满解决[9]。

7 预防和减少索赔的措施

预防和减少索赔发生机率的主要措施如下：

(1) 正确理解合同规定。施工合同涉及的内容多，且比较复杂，合同当事人在各自立场上对合同的理解可能不一致，或多或少存在一些分歧。所以合同当事人要认真研究合同文件，尽可能正确、全面一致地理解合同规定，避免和减少施工索赔的发生。

(2)做好日常工作，及时沟通协调。合同当事人应做好各自的日常管理工作，及时处理解决施工中的问题。在遇到某些问题对工程产生不良影响时应及时纠正，避免发生与此有关的索赔。要保持沟通和协调，每天或每周对当天或本周发生的事件进行签证，取得一致意见，而不能等到需要付款时再一次处理，这样可以取得一致意见，避免不必要的分歧。

(3)发挥工程师的积极作用。积极支持工程师独立、公正地处理合同索赔事件，主动接受工程师的协调和监督，与工程师保持良好的关系。工程师发挥自身优势，站在公正、公平的立场处理合同索赔前的协调，索赔事宜。另外在施工中，工程师应经常提醒发包人履行自己的职责，做好施工场地及设计施工图纸的提供，及时支付工程进度款等，从而避免减少索赔。

(4)建立良好的合作关系。要减少和避免索赔，需要建立一个懂法律、善管理、会财务等经验丰富的人员处理索赔事件，这样不至于引起争端。积极鼓励合同当事人建立良好的合作关系，建立风险分担、利益共享，坦诚合作的友好机制。

8 结束语

索赔是一种正当的权利和要求，是合理、合法的行为，是在正确履行合同的基础上争取合理的补偿。但在工程建设管理中仍是一个薄弱环节，承发包双方对施工索赔的认识还不够全面，对索赔的方法、程序及计算等不够完整、规范，甚至在某些地区还存在不会索赔等现象。因此，施工企业要在实践过程中不断强化合同意识、索赔意识，认真研究索赔方法，不断总结施工索赔经验，以提高索赔成功率，进而降低建设工程项目施工成本以取得良好的经济效益。

[1] 中国建设监理协会.建设工程合同管理[M].北京：中国建筑工业出版社,2009.

[2] 王 遂.建筑工程的索赔[J].建材与装饰,2013,(25):321-322.

[3] 徐伟娟.浅析工程索赔管理[J],广东建材,2007,(5):169-171.

(责任编辑 陈化钢)

Analysis of construction claims and its skills and strategies in construction engineering

WU Kang-ning

(Anhui CET Engineering Construction Parent Company，Hefei 230051，China)

This paper introduces the concept of construction claim and analyzes the reasons of the claims, and puts forward the conditions and basis of the claim, and expounds the principle and the procedure of the claim. The skills and strategies of the claims and the prevention and occurrence of the reduction of the claims are discussed.

construction engineering; construction claim; contract management.

2015-05-25；

2015-05-28

吴康宁(1983-)，男，安徽青阳人，工程师，一级建造师，监理工程师生，从事施工项目管理及工程技术工作。

10.3969/j.issn.1671-6221.2015.03.014

TU723.3

A

1671-6221(2015)03-0041-04