基于扩展引力模型的中国与十大经济地理板块进出口货物贸易潜力研究

郭树华，霍 强，蒙昱竹

一、问题的提出

改革开放以来，中国 (均指中国大陆地区)对外贸易发展迅猛，货物贸易进出口总额从1978年的206.4亿美元增长到2001年的5 098亿美元，年均增速为14.3%;加入WTO后，中国对外贸易发展继续提速，2013年货物贸易进出口总额达到4.16万亿美元，较2001年增长了8倍多，年均增速达到19.12%。2013年，中国也一举成为世界第一货物贸易大国，其中:出口2.21万亿美元、进口1.95万亿美元，分别连续五年居全球第一和第二。对外贸易作为拉动中国经济增长的三驾马车之一，在全面拉动国内经济高速增长的同时，也对世界经济发展做出了重要贡献。然而，中国仍不是贸易强国，尚未形成以技术、品牌、质量、服务为核心的竞争优势，受国际经济形势低迷的影响，入世10年后，这种快速发展的势头呈现下滑态势，2012年和2013年分别仅增长6.2%和7.6%，2014年上半年同比下降0.9%。尽管如此，低迷发展中不乏亮点，从出口市场看，对东盟、非洲、南美洲国家出口仍保持了较快增速;从国内地区看，中西部省份对外贸易增长迅速。可见，中国对外贸易发展正在经历着整体转型升级和地区协调发展的阵痛，一方面应巩固中国与主要贸易伙伴的关系，另一方面应积极开拓新兴潜力市场。

近年来，美国、欧盟和日本等主要发达经济体正在通过跨太平洋伙伴关系 (TPP)、跨大西洋贸易与投资伙伴关系 (TTIP)和多边服务业协议 (PSA)等新一代高规格全球贸易和服务业规则，来限制包括中国在内的新兴国家的对外贸易发展。①Trefler D，“The Long and Short of the Canada-US Free Trade Agreement”，The American Economic Review，vol.4，2004.尽管中国已经加入WTO，但近年来WTO功能泛化、进展缓慢，主要发达国家难以掌握控制权，中国所能获得的“WTO红利”已经锐减殆尽;尽管中国已经签订自贸协定12个［中国与东盟10国、新加坡、巴基斯坦、新西兰、智利、秘鲁、哥斯达黎加、冰岛、瑞士，以及与香港和澳门更紧密经贸关系安排 (CEPA)、与台湾两岸经济合作框架协议 (ECFA)］，但并未覆盖欧盟、北美等主要贸易伙伴;尽管成立金砖国家联盟、设立金砖银行、巩固中国与非洲、南美贸易关系等一系列重大举措意义非凡，但完全发挥效力尚需时日。中国若要掌控国际经济新秩序、维护自身对外贸易利益，一方面应积极主动开展谈判，争取早日加入TPP、TTIP和PSA，另一方面应积极构建自己主导或具有重要话语权的多边经贸合作框架。

上述紧迫形势要求国家层面的详细战略规划指引。党的十八届三中全会将构建开放型经济新体制提升到了新的战略高度，全面推进中国上海自由贸易试验区建设，积极推动丝绸之路经济带、21世纪海上丝绸之路建设，力求扩大内陆沿边开放。可见，重新梳理并构建中国对外贸易发展新经济地理版图、打造中国对外贸易升级版是形势所逼、当务之急。要实现这一战略目标，需要回答以下问题:依据以往贸易流量如何评价中国与主要贸易伙伴的贸易关系?中国与主要贸易伙伴的贸易潜力有多大?中国对外贸易经济地理版图的结构及趋势是什么?中国发展对外贸易的内部和外部空间地理战略如何选择制定?中国正在积极推进的“一带一路”战略、沿边开发开放、国外交通基础设施建设、跨境经济合作、中国上海自由贸易区建设，积极推进的与欧洲、非洲、金砖国家等高级别经贸合作关系等一系列现实问题有哪些理论与实践支持?等等。

很多学者从不同角度，研究双边货物贸易流量和潜力的大小与两国地理距离、产业结构、供求互补、贸易关系、战略选择等诸多因素的密切关系。有关中国货物进出口贸易流量及潜力和贸易空间地理战略方向的研究主要有以下几个方面:一是关于地理距离与贸易流量及潜力的关系研究;二是关于自由贸易区 (FTAs)与贸易流量及潜力的关系研究;三是关于空间格局与贸易流量及潜力的关系研究;四是关于引力模型在测度贸易流量及潜力和贸易空间地理战略选择中的应用研究。已有研究主要存在以下几方面的不足:其一，尽管文化、制度、科技等因素对双边贸易的影响有增大的趋势，但限于这些影响因素绝非一朝一夕所能改变，其短期实践指导价值大打折扣;其二，长面板数据可能忽视了对外贸易的自选择性和引力模型的内生性、非线性，加之汇率机制改革是一国对外贸易发展史上重要的标志性事件，采取适宜的面板数据十分重要;其三，引力模型的固定效应估计忽视了扰动项与解释变量相关的因素，也即忽视了中国与主要贸易伙伴的个体效应差异;其四，已有研究主要从贸易总量角度展开，未对进口和出口加以区分。事实上，这种区分是极为必要的;其五，已有研究主要关注国别贸易，缺乏经济地理板块视角的贸易流量关系评价及贸易潜力测度。结合本文的研究主题和已有研究的不足，本文拟详细测度中国与每个主要贸易伙伴国的贸易紧密程度和贸易潜力大小，从经济地理分区的外部视角估算各经济地理版块的贸易潜力，为当前中国正全力推进的“一带一路”战略、内陆沿边开发开放和中国上海自由贸易区建设寻找理论依据，为未来打造中国对外贸易升级版的空间地理战略选择提供有价值的参考。

二、模型构建及样本数据

详细评估中国与主要贸易伙伴及经济地理板块的贸易流量关系及贸易潜力极其重要，是研究中国对外贸易发展的历史演进和对外开放战略的未来选择的基础。本文在命题假设、模型构建及样本选择上主要基于以下几点考虑和目的:其一，供求规模、地理距离、贸易安排仍然是双边货物贸易流量最主要的影响因素，在经典引力模型基础上加入上述影响因素建立扩展贸易引力模型，既把握关键影响变量，又保持了模型回归的解释力;①董桂才:《中国地区对外贸易存在“距离之谜”吗?》，《国际经贸探索》2013年第12期。其二，采用随机效应消除扰动项中与解释变量不相关的因素后，可以更好地测度辨识中国与主要贸易伙伴的贸易流量及潜力;其三，以国别 (38个)和经济地理分区 (10个)两个维度测算贸易关系，量化区分“贸易紧密”、“贸易稳定”和“贸易不足”的国家和分区。②黄新飞，李元剑，张勇如:《地理因素、国际贸易与经济增长研究——基于中国286个地级以上城市的截面分析》，《国际贸易问题》2014年第5期。

(一)扩展引力模型构建

引力模型已经成为分析国际贸易流量问题的重要工具，其准确性则取决于模型构建和样本选取的科学性和可操作性。贸易引力模型的一般形式是:

其中，Tradeij代表i国与j国的贸易流量，Yi和Yj代表i国和j国的经济总量，Dij代表两国之间的距离。上述模型转换为线性形式为:

其中，λ0，……，λ3为系数，预期 λ3为负值。

贸易引力模型的变量选择至关重要。经济规模变量一般有GDP、人均GDP等选项，本文选取GDP作为经济总量的代表更合适;地理距离变量测度的是两国的贸易可达距离，本文选取两国首都之间的球面最短距离;③李亚波:《中国与智利双边货物贸易的潜力研究——基于引力模型的实证分析》，《国际贸易问题》2013年第7期。由于多边贸易合作框架和制度安排对成员国贸易起到了明显的促进作用，WTO功能泛化致使其促进多边贸易合作的效力大大缩减，中国参与建成的FTAs并未覆盖主要贸易伙伴，而亚太经合组织 (APEC)是中国惟一加入的环太平洋地区、跨越五大洲的一致性贸易制度以及较为全面的包含中国主要贸易伙伴的组织，因此将之作为贸易安排的虚拟变量。①蔡宏波:《中国自由贸易区的贸易流量效应:基于面板数据的引力模型分析》，《国际贸易问题》2010年第1期。

另外，如前所述，不区分进口和出口而考察贸易总量对分析中国与主要贸易伙伴贸易潜力并不科学。因此，本文将传统贸易引力模型改造为进口和出口贸易两个引力模型 (各变量含义参见表1)。线性化的进口贸易引力方程设定为:

lnIMit= α0+ α1lnGDPCt+ α2lnGDPIit+α3lnDISTi+ α4APECi+ εit

其中，i=1，……，38;t=2005，……，2012;α0，……α4为系数，εit为随机误差项。

线性化的出口贸易引力方程设定为:

lnEXit= β0+ β1lnGDPCt+ β2lnGDPIit+β3lnDISTi+ β4APECi+ μit

其中，i=1，……，38;t=2005，……，2012;β0，……，β4为系数，μit为随机误差项。

(二)样本及数据选择

根据 《中国统计年鉴 2013》，2011年、2012年中国与世界各国 (地区)海关对外贸易排名靠前的42个国家 (地区)，合计贸易额占到中国对外贸易总额的约80%。本文根据此样本集贸易数据估算中国对外贸易引力模型具有较好的代表性和说服力，考虑到中国香港、中国台湾、新加坡、巴拿马是以转口贸易为主的地区和国家，在回归分析中予以剔除。余下38个国家，按照经济地理板块的划分标准，其中:印度、巴基斯坦属于南亚板块;印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、泰国、越南属于东南亚板块;伊朗、伊拉克、科威特、阿曼、沙特阿拉伯、阿联酋属于西亚板块;日本、韩国及中国属于东亚板块;哈萨克斯坦属于中亚板块;土耳其、俄罗斯、乌克兰属于东欧 (泛东欧)板块;尼日利亚、南非属于撒哈拉以南非洲板块;英国、德国、法国、意大利、荷兰、西班牙、芬兰、波兰、瑞典、瑞士属于西欧板块;阿根廷、智利、秘鲁、委内瑞拉属于南美板块;美国、加拿大、墨西哥属于北美板块。

样本选取的时间段为2005～2012年8年的面板数据，有效样本共304个。以2005年为起始研究年份的原因在于，中国自2005年全面启动汇率改革，由过去盯住单一美元转为以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、管理的浮动汇率制度。采用面板数据的优势在于，涵盖更多的横截面数据和时间序列数据，规避单一数据类型的时间和个体差异，增加模型拟合的效果和准确性。关于进口和出口引力方程变量及数据来源等信息见表1。本文运用Eviews7.2软件对上述模型和数据进行处理。

表1:引力模型变量说明、数据来源及系数预期

三、实证检验及结果分析

(一)进口和出口贸易引力模型的实证检验

面板数据模型通常分为混合模型、固定效应模型和随机效应模型三类。混合模型是指对任何个体和截面不加区别采用混合最小二乘法估计参数;固定效应模型适用于系数效应方向一致、大小相近的情况;随机效应模型是指将原来固定的系数作为随机变量进行回归。究竟选择固定效应模型还是随机效应模型，经典计量经济学使用Hausman检验②Martin Becker，Ralph Friedmann，Stefan Klöβner，and Walter Sanddorf-Köhle，“A Hausman test for Browmian motion”，ASta，vol.91，2007，pp.3～21.来判断样本是否满足个体影响与解释变量不相关的假设，如果满足就选择随机效应模型，反之则选择固定效应模型。

本文基于选取的2005～2012年中国与38个主要贸易伙伴样本数据，对进口和出口贸易引力模型分别进行实证检验，结果如表2所示:对于进口贸易引力模型的回归结果，混合效应和随机效应估计都通过了显著性检验，随机效应的拟合程度优于混合效应，随机效应方程的解释程度达到74.63%，对于选择随机效应还是固定效应的Hausman检验结果表明应选择随机效应。对于出口贸易引力模型的回归结果，混合效应和随机效应估计都通过了显著性检验，随机效应的拟合程度优于混合效应，随机效应方程的解释程度达到86.58%，Hausman检验结果表明应选择随机效应。另外，进口和出口贸易引力模型的随机效应估计拟合程度的差异也证明了将进口和出口分开研究的必要性。

表2:中国与主要贸易伙伴进口和出口贸易引力模型实证结果

(二)中国双边货物贸易流量的主要影响因素识别

基于中国与主要贸易伙伴的进口和出口引力模型随机效应回归结果 (表2的第3列和第5列)，本文对中国双边货物进出口的主要影响因素进行分析，并得到如下主要结论:

“对方经济规模 (LNGDPI)”对中国进口和出口货物贸易具有显著的正向影响，表明中国对外贸易发展很大程度上取决于外部经济形势;出口贸易尤其如此，LNGDPI对出口的弹性明显高于进口，说明中国出口贸易对国际经济增长的依赖严重。①Frankel J.and Romer D.，“Does Trade Cause Growth?”，American Economic Review，1999，pp.379～399.

“中国经济规模 (LNGDPC)”对中国进口和出口货物贸易具有显著的正向影响，表明中国进口贸易发展很大程度上取决于内部经济形势;LNGDPC对进口的弹性明显高于出口，说明中国经济增长的进口效应强于出口效应。

“地理距离 (LNDIST)”是一个对中国进口和出口货物贸易具有显著负向影响的解释变量，表明中国进出口贸易发展很大程度上受制于地理距离;LNDIST对进口和出口的弹性接近、进口略高于出口，说明进口相比出口具有更多的地理距离选择性。②Inmaculada M，“Gravity Model:An Application to Trade Between Regional Blocs”，Atlantic Economic Journal，vol.31，2003，pp.174～187.

“贸易安排 (APEC)”是一个对中国进口和出口货物贸易具有显著正向影响的解释变量，表明中国加入高级别双边或多边经贸合作框架显著促进了中国进口和出口货物贸易的增长;APEC对进口的弹性明显高于出口，一定程度上可以解释高级别经贸合作框架吸纳中国加入的有利之处。

四、贸易潜力测度及贸易关系评估

(一)贸易潜力测度及贸易关系评估的思路

中国与主要贸易伙伴的进口和出口贸易引力模型可以用来测度中国与主要贸易伙伴的贸易潜力系数，并据此判断双边贸易关系。首先测算贸易潜力系数，具体的测算办法是在进口和出口贸易引力回归方程的基础上植入贸易伙伴的个体效应值，获得被解释变量的预测值，并将其作为中国与该贸易伙伴在已有贸易环境下应该达到的理想值，再求实际值与理想值的比值。①邓晓虹，黄满盈:《基于扩展引力模型的中国双边金融服务贸易出口潜力研究》，《财经研究》2014年第6期。中国与该国的进口和出口贸易潜力系数的通用表达式为:

其中，potentiali代表中国对i国进口或出口货物贸易潜力系数，realtradei代表中国对i国进口或出口货物贸易实际值，idealtradei代表中国对i国进口或出口货物贸易理想值。

表3:贸易潜力系数及贸易关系评估分类

对于各经济地理板块贸易潜力估算和贸易关系评估，中国与该板块的进口和出口贸易潜力系数通用表达式为:

其中，POTENTIALk代表中国对k板块进口或出口货物贸易潜力系数，r代表k板块的贸易伙伴数，其他变量含义同上。

(二)进口货物贸易潜力测度及贸易关系评估

对于国别进口货物贸易潜力系数的测度，从发展趋势来看，中国与日本、韩国、印度、马来西亚、菲律宾、印尼、泰国、沙特、阿曼、芬兰、瑞典、阿根廷、智利、秘鲁等国家进口货物贸易潜力系数总体上呈现明显的下降趋势，进口货物贸易关系呈现逐步淡化疏远趋势;中国与阿联酋、科威特、伊拉克、南非、土耳其、波兰、瑞士、墨西哥等国家进口货物贸易潜力系数总体上呈现稳步上升趋势，进口货物贸易关系逐步拉近;中国与其他国家进口货物贸易潜力系数总体上呈现震荡状态，总体保持稳定。从发展现状来看，截至2012年，中国与南非、委内瑞拉、沙特、阿曼、德国、伊拉克、瑞士、智利、马来西亚、伊朗等国家货物贸易关系紧密，属于进口货物贸易潜力再造型;中国与尼日利亚、土耳其、乌克兰、波兰、印度、越南、菲律宾、西班牙、荷兰、芬兰、瑞典、加拿大、墨西哥等国家货物贸易关系疏远，属于进口货物贸易潜力巨大型;中国与其他国家处于适中位置，属于进口货物贸易潜力开拓性。②邵建春:《中国对主要新兴经济体出口的影响因素研究——基于面板数据SUR模型的实证分析》，《国际经贸探索》2013年第10期。

对于板块进口货物贸易潜力系数的测度，从发展趋势来看，中国与南非洲板块进口货物贸易潜力系数总体上呈现稳步上升趋势，进口货物贸易关系稳步提升;中国与东亚、南亚、东南亚、西亚等板块进口货物贸易潜力系数总体上呈现缓慢下降趋势，进口货物贸易关系有淡化趋势;中国与北美、西欧、中亚、东欧板块进口货物贸易潜力系数总体稳定。从发展现状看，截至2012年，中国与南非洲、西亚、南美等板块货物贸易关系紧密，属于进口货物贸易潜力再造型;中国与南亚、东欧板块货物贸易关系疏远，属于进口贸易潜力巨大型;中国与东亚、东南亚、中亚、西欧、北美等板块货物贸易关系适中，属于进口货物贸易潜力开拓性。

(三)出口货物贸易潜力测度及贸易关系评估

对于国别出口货物贸易潜力系数的测度，从发展趋势来看，中国与印度、马来西亚、菲律宾、哈萨克斯坦、阿曼、伊朗、阿根廷、秘鲁等国家进口货物贸易潜力系数呈现明显的下降趋势，出口贸易关系淡化疏远趋势明显;中国与日本、韩国、印尼、俄罗斯、智利、泰国、芬兰等国家出口货物贸易潜力系数呈现缓慢下降趋势，出口贸易关系有所下滑;中国与巴基斯坦、越南、阿联酋、科威特、伊拉克、南非、土耳其、乌克兰、英国、德国、法国、意大利、荷兰、西班牙、波兰、瑞士、墨西哥、委内瑞拉等国家出口货物贸易潜力系数总体上呈现稳步上升趋势，出口贸易关系稳步提升;中国与其他国家出口货物贸易潜力系数总体上呈现震荡状态，总体保持稳定。从发展现状来看，截至2012年，中国与马来西亚、哈萨克斯坦、沙特、阿曼、伊拉克、科威特、南非、委内瑞拉、智利、秘鲁等国家贸易关系紧密，属于出口贸易潜力再造型;中国与印度、巴基斯坦、土耳其、尼日利亚、英国、西班牙、波兰、墨西哥等国家货物贸易关系十分疏远，日本、瑞典、加拿大、美国、法国、意大利、荷兰、乌克兰、芬兰等国家贸易关系有所疏远，属于出口贸易潜力巨大型;中国与其他国家处于适中位置，属于出口贸易潜力开拓性。

对于板块出口货物贸易潜力系数的测度，从发展趋势来看，中国与南非洲、西亚板块进口货物贸易潜力系数呈现较快上升趋势;与北美、西欧板块进口货物贸易潜力系数呈现稳步上升趋势，出口货物贸易关系稳步提升;中国与东南亚、中亚、南美等板块出口货物贸易潜力系数总体上呈现下降趋势，进口贸易关系有淡化趋势;中国与东亚、南亚、东欧板块出口货物贸易潜力系数总体稳定趋势下略有下降。从发展现状看，截至2012年，中国与南美、中亚、南非洲、西亚等板块贸易关系紧密，属于出口货物贸易潜力再造型;中国与南亚、东欧、北美、西欧板块贸易关系不够紧密，属于出口货物贸易潜力巨大型;中国与东亚、东南亚等板块贸易关系适中，属于出口货物贸易潜力开拓性。

五、结 论

本文基于包含经济规模、地理距离、贸易安排等解释变量的扩展引力模型，对2005～2012年中国与38个主要贸易伙伴暨10个经济地理板块的进口和出口货物贸易潜力进行研究，得出以下主要结论:

其一，中国进出口货物贸易正经历由高速增长向增速放缓、贸易大国向贸易强国的转型升级阵痛阶段，同时面临国际国内经济形势低迷和高级别经贸合作关系将中国排除在外的严峻形势。尽管如此，中国对外贸易发展仍有诸多亮点，通过加强国内和外部空间地理战略开发挖掘潜力是未来中国对外贸易发展的必由之路。

其二，显著影响中国进出口货物贸易流量的因素包括双边经济规模、地理距离和是否存在经贸合作关系，其中双边经济规模和经贸合作关系对贸易流量具有显著的促进作用，而地理距离则具有显著的阻碍作用;样本期内，中国与主要贸易伙伴进出口货物贸易经历了结构性变化，基于上述变量的进口和出口随机效应回归方程的解释程度达到74.63%和86.58%。

其三，中国进口货物贸易潜力方面，从国别看，与14个国家呈明显下降趋势，与8个国家呈明显上升趋势，与16个国家呈波动态势;2012年，与10个国家贸易关系较为紧密，与15个国家贸易关系稳定，与13个国家贸易潜力巨大。从板块看，与南非洲板块呈稳步上升趋势，与东亚、南亚、东南亚、西亚板块呈缓慢下降趋势，与北美、西欧、中亚、东欧板块总体稳定;2012年，与南非洲、西亚、南美等板块贸易关系紧密，与东亚、东南亚板块贸易关系稳定，与南亚、东欧板块潜力巨大。

其四，中国出口货物贸易潜力方面，从国别看，与8个国家呈明显下降趋势，与7个国家呈缓慢下降趋势，与18个国家呈稳步上升趋势，与5个国家呈波动态势;2012年，与10个国家贸易关系较为紧密，与11个国家贸易关系稳定，与17个国家潜力巨大。从板块看，与南非洲、西亚板块呈快速上升趋势，与北美、西欧板块呈稳步上升趋势，与东南亚、中亚、南美等板块呈下降趋势，与东亚、南亚、东欧板块总体稳定略有下降;2012年，与南美、中亚、南非洲、西亚板块贸易关系紧密，与南亚、东欧、北美、西欧板块贸易潜力巨大。

其五，中国正在积极推进的“一带一路”战略和内陆沿边开放政策，对于空间地理上挖掘贸易潜力有很好的战略指向性。丝绸之路经济带连接哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、乌兹别克斯坦、俄罗斯、乌克兰、伊朗、土耳其、匈牙利、奥地利、法国、荷兰等国家，将提升亚太和欧洲两大经济圈经贸合作水平;21世纪海上丝绸之路贯通东南亚、南亚等板块并与非洲相连。“一带一路”战略将整合世界上跨度最大、最具发展潜力的经济合作带;沿边开发开放政策则强调跨境经济合作、边境贸易便利化和产业经济中心前移，有利于挖掘中国与俄罗斯、印度、越南等邻国以及南亚、东南亚、泛东欧、东亚等板块贸易潜力。