高校专利申请特点研究

胡文娟

摘 要 从专利申请量的角度看，如今高校已经成为国内申请人中不可忽视的一大组成部分。提升高校专利保护意识、提高申请质量，成为高校专利工作的重要基础。本文从专利申请的布局、申请时机的把握、申请文件的撰写几个方面分析了高校专利申请的特点及问题，给出几点针对性的建议，以期对提升高校专利申请质量提供参考。

关键词 专利申请 高校 撰写

中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2015.10.009

University Patent Application Characteristics

HU Wenjuan

（Patent Examination Cooperation Hubei Center of The Pattern Office， SIPO， Wuhan， Hubei 430000）

Abstract From the perspective of patent applications， and now universities have become the applicant can not be ignored in a large part. Enhance the university patent protection awareness， improve application quality， has become an important basis for the work of university patent. From the layout of the patent application， application timing of the grasp of writing， several aspects of the application documents analyzed the characteristics and problems of university patent application， we give a few specific recommendations to universities to enhance the quality of patent applications to provide a reference.

Key words pattern application; college; writing

1 高校专利申请的特点及问题

1.1 国外申请较少

随着科技的发展，近年来我国很多高新技术企业已经不仅关注国内市场，已经把目光投向国外市场，从专利申请上来说，他们也不满足于仅仅要求国内保护，主动要求国外的保护。而反观我国高校专利申请工作，目前多数还处于仅提交一份国内申请，较少有向国外申请专利的情况，即使在一些科研水平位于世界前列的技术领域，高校往往也忽视了国外专利申请，从而忽视了对科研成果在国外的保护。①专利权具有地域性特点，是指在一个国家依照其本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。②从这个专利自我保护的角度看，纵观我国高校的科研成果，不乏有全世界领先技术，然而由于不注重国外专利申请布局，从根本上放弃了相应有前景的国外市场，实际上放弃了自己科研成果可能会带来的经济效益。

1.2 申请时机未把握好

如今我国高校科研大环境还是注重论文发表、研究基金项目，③④这使得科研人员大多数在有了科研成果之后，急于发表论文而忽视了申请专利，导致专利申请时间往往滞后于论文发表时间。而专利法中所规定的，评判专利申请的新颖性创造性的时间是以申请日为界，申请日之前的公开发表论文将破坏该专利申请的新颖性创造性，也就是说专利申请的申请日是一个非常重要的日期，是一个关键的界限。科研人员都知道当有研究成果时，要尽快在自己所研究领域的重要期刊、杂志上发表论文以获得专家的关注和认同，但是在专利保护方面，如果忽视了专利申请的申请时机，则很有可能会由于自己先发表的论文给自己的专利申请设下了“绊脚石”。

1.3 申请文件撰写及答复能力存在不足

高校科研人员的科研能力毋庸置疑，学术论文也具备一定水平。由于科研经费有限等一些原因，有些科研人员自己撰写专利申请文件，但是由于并不熟悉专利申请的有关规定，导致申请文件的撰写水平较低。在实际工作中，科研人员多数会从自己的研究课题中摘录出一些内容来完成申请文件的撰写，在撰写及答复审查意见时容易出现一些不足。

申请文件的撰写存在问题：

对于说明书撰写来说最大的问题一方面是说明书公开不充分，这种情况大多数原因存在于申请人有意不愿公开自己的发明点的情况，他们怕自己的发明点公开后被他人所用，这种关于发明点的公开不充分容易导致申请被驳回。此外，由于说明书的公开不充分，还将导致修改时很容易超出原说明书和权利要求书记载的范围，此时，无论怎样的修改都无济于事，这样的专利申请最终也只能走向驳回。可见，由于说明书撰写存在问题，没有使用好申请文件首次记载的内容这一机会，影响了申请的最终走向。说明书撰写问题的另一方面，是说明书的实施例少。高校的专利申请往往在说明书的撰写中仅列出一个实施例，未能最大限度地列出其他的实现方式。一方面，从说明书本身的撰写上由于未能给权利要求的合理概括提供支持，从而限制了权利要求所允许的合理概括;另一方面，在修改权利要求书时，由于说明书本身记载得不够详细，为避免修改超范围，客观上也限制了修改的内容及方向，这也使得专利申请未能够最大限度地保护自己的权利。

而对于权利要求书，高校的申请人在撰写时往往把握不好权利要求的保护范围，一种情况下是撰写的权利要求保护范围偏小，他们往往将大多数技术特征都撰写在独立权利要求中。此外，权利要求项数较少，未能把握独立权利要求和从属权利要求之间的关系，未能做到将保护范围从独立权利要求到从属权利要求逐级地缩小，从而导致由于在撰写形式上自己给自己的专利设置了局限，使得他人很容易避开自己专利权的保护范围，不能够最大限度地防止他人模仿使用自己的专利技术，难以有效保护科研成果。与撰写时权利要求保护范围偏小相对应的，另一个容易出现的情况就是撰写的权利要求保护范围过大，超出了权利要求所允许的合理概括的范围。这种情况一是由于保护范围过大，导致能够用于评价该申请新颖性创造性的对比文件的范围就越广;二是由于保护范围过大容易造成修改时的超范围，因为通过修改以克服这一缺陷的过程中，不能超出原说明书和权利要求书记载的范围，此时的修改不能够进行“二次概括”，而只能限定到说明书和权利要求书原始记载的范围。可见，由于申请文件的撰写存在问题，将会直接影响到申请的最终走向。

答复意见时存在的问题：

高校申请人在答复审查意见时，容易出现两个极端：一个极端是拒不接受意见强词夺理，另一个极端是轻易放弃答复申辩的机会。对于具有确凿证据还不接受意见的情况，会导致申请被驳回，但是对于具有授权前景的案件，只是在权利要求的保护范围上跟审查员发生不同意见时，高校的申请人往往会看重专利能够授权这一结果，并不考虑权利要求的保护范围，轻易放弃了通过答复意见与审查员沟通这条路径，最后导致的结果是只要审查员认为有问题，就往权利要求中加特征，加到确切的具体实施例的特征，然而即使这样能够获得授权，此时权利要求的保护范围已经限定得非常有限，对于专利权保护来说意义并不大。

2 建议

2.1 合理布局，重视国外专利

高校应当那些对于科研领先、有市场前景的领域予以特别重视，加大关注度，帮助其实现真正的、有价值的专利保护的同时，加强对国外申请的力度，提高自身的世界影响力。高校应当合理布局，在一直强调国内市场的同时，重视专利在国外市场的拓展，通过加大国外专利申请力度的方式突破专利保护的地域限制，以最大程度地获得应得利益。

2.2 协调先后，把握申请时机

做任何事情都讲究掌握先机，专利更是如此，专利的先机就体现在专利的申请日上，本文前面已经谈过，专利的申请日在评判该专利的新颖性创造性中起着极其重要的作用。了解了专利申请日的重要性，高校的科研人员应该逐步意识到，自己的科研成果如果具备市场价值，应当把握先申请后发表的原则，避免被自己在申请日前公开的论文破坏了专利申请的新创性。原则上论文的发表和专利申请文件的撰写都需要一定时间，申请人只要协调好论文公开发表和专利申请日获得这两者的时间关系，就能避免不必要的损失。

2.3 重视申请文件的撰写及答复机会

专利申请文件与高校科研人员所熟悉的论文有相同之处，他们都是科技创新的表现形式，但二者还是有很大的不同。本文前述申请文件撰写及答复时的问题，也是专利审查过程中经常会遇到的情况，这里给出为避免此种情况的发生需要注意的几个方面。

申请文件的撰写：

对于说明书，由于说明书是起充分公开并支持权利要求的作用的。专利制度建立的本意就在于以公开换保护，发明人为获取专利保护这一权利的同时，必须履行将发明充分公开这一义务。只想获得权利而不履行义务这种不劳而获的事情是法律不允许存在的。因此说明书必须将发明内容充分公开，这才符合专利制度的立法本意。另外，说明书中应尽可能多地列举出实施方式，在起到支持权利要求这一作用的同时，为后续可能需要的修改提供基础。

对于权利要求书，由于权利要求书的作用是确定专利权的保护范围，因此在撰写时，为了获得尽可能宽的保护范围，一般是以概括的方式来撰写权利要求，尤其是独立权利要求。在权利要求书撰写的整体排布上，通常采用逐层递进、逐级细化的方式来撰写权利要求。类似“金字塔”形状，位于“金字塔”最顶端的是独立权利要求，其为概括度最高、保护范围最宽的技术方案;随后位于“金字塔”中间层级的是中间级的从属权利要求，其作为独立权利要求的进一步限定，保护范围一步步缩小;最后在“金字塔”最底端的是最低级的从属权利要求。这里所说的概括必须满足专利法规定的对说明书中所披露的一个或者多个具体技术方案的合理概括这一最基本条件。

申请文件的答复：

专利授权或者驳回的主旨是实事求是、客观公正，审查意见的发出和答复是一个使申请人和审查员之间沟通的过程，也是一场博弈，双方最终需要得到一个都认可的结论。把握答复机会，进行有理有据的争辩、合理范围的修改，这才是沟通之道。申请人作为科研的主体，对技术方案的理解应该是最有发言权的，拿到审查意见及所附的证据，对于有确凿证据表明申请不能授权的情况，申请人可以不必费时费力地争辩，而对于一些可能由于审查员理解偏差而指出的问题，申请人应当协助审查员更好地理解发明内容，通过有理有据的意见陈述、合理修改申请文件的方式，与审查员进行良性沟通，从而使发明尽快获得一个相对稳定、有效的专利权。

3 结语

发明创造不应该仅仅体现在专利的申请量上，专利能带来的变化和效益，才是体现自主创新能力的重要标志。高校作为国家知识产权战略实施的主体之一，在整个国家创新体系中处于重要地位，在专利的布局管理及申请应用上应当占据主动地位，发挥科研优势，克服自身不足，从宏观上把握专利申请的方向，提升专利申请的撰写水平与技能，争取尽可能大的保护范围，获取专利的实际利益。

注释

① 顾志恒，何先美.中国高校国际专利申请现状分析及其对策[J].科技管理研究，2013（7）.

② 安建.中华人民共和国专利法释义[M].法律出版社，2009.

③ 张藤予.浅谈高校专利申请质量影响因素[J].知识产权，2014（4）.

④ 王重远.高校专利战略现状与对策分析[J].技术与创新管理，2012（33）.