水利工程的风险管理

火耀明

摘要：在工程项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它包括风险的识别、风险的评估及风险的控制。

关键词：水利工程，风险管理，工程管理

1、前言

同其他建筑工程相比，水利工程有许多“与生俱来”的特点：第一，水利工程具有很强的系统性和综合性。单项水利工程是同一流域、同一地区内各项水利工程的有机组成部分，这些工程既相辅相成，又相互制约；而单项水利工程自身也往往是综合性的，各服务口标之间既紧密联系，又相互矛盾。第二，一般来说，大、中型水利工程对环境有很大影响。水利工程不仅通过其建设任务对所在地区的经济和社会发生影响，而且对江河、湖泊以及附近地区的自然而貌、生态环境、自然景观，甚至对区域气候，都将产生不同程度的影响（有利的、不利的）第三是运行条件复杂水利工程中各种水工建筑物都是在难以确切把握的气象、水文、地质等自然条件下进行施工和运行的，它们又多承受水的推力、浮力、渗透力、冲刷力等的作用，工作条件较其他建筑物更为复杂。

2、风险管理

2.1风险的含义

对工程风险的定义关涉对风险的定义。风险的定义在经济学中主要有两种，一种是遭受损失的可能性、不确定性，另一种是预期与实际的差距[1]。它们都以风险因素、风险事件和风险损失来评判风险的有无与大小。在社会学中，对风险也有客观主义的实在论与主观主义的建构论两种认识[2]。在此，从关注工程活动目标的角度来思考工程风险，将工程风险定义为影响工程活动目标实现的各种不确定因素的集合。其涵义并不局限于不确定性所蕴含的带来损失的不利一面，它还包括不确定性所蕴含的带来机遇的有利一面。工程中的不确定性因素在工程的整个生命期间都可能对工程产生不确定性影响；或者使工程活动中各个阶段的预期目标和期望效果难以达致，阻比工程活动的顺利进行和妨碍工程活动的后续展开，甚至造成工程的失败；或者促进工程的完善，使工程在满足社会各方的利益与意愿的同时又兼顾自然与社会的价值诉求和生态诉求。因此，工程风险既意味着危险，也意味着机遇。

2.2工程风险的特点

在水利工程中，常见的结构塌方，导致这种风险事故发生的因素在此之前已经存在了，可能是采购的建材质量不合格或者材料型号与设计不符，可能是设计单位的结构设计不合理，可能是承包商的施工工艺不当或现场管理有漏洞等等。总之，风险损失往往是风险因素在潜伏期积蓄到一定程度才爆发的。

其次，在水利工程建设中，影响因素太多，自然环境、设计、材料质量、施工和管理人员素质施工技术水平等，每一个环节都可能因为不可靠因素而导致风险。当采用新方案施工，发生什么样的风险事故，造成什么样的损失更是难以估计。

2.3工程风险管理的目的

风险管理的目的是避免或减少风险损失。风险管理是研究风险发生的规律，控制风险频率和风险幅度的策略、程序、技术和方法。通过对风险的识别、估计、分析、并在此基础上应用各种风险管理方法，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所导致损失的后果，期望达到以最小的经济成本获得最大安全保障的目标。

水利工程的风险管理目标必须与工程的总目标相一致，必须与工程的环境和企业的特有属性相一致。一般来说，应有专门的风险管理人员，规定具体负责的范围，并制定具体风险管理的措施和程序。

3、工程风险因素

3.1政治风险

我国加入世贸组织后，我国公司将进一步开拓国际工程市场，不可避免的将面臨国际政治风云带来的各种风险。主要有以下方面：政局不稳、国际关系紧张、与我国的关系、政策开放性、拒付债务。

3.2经济风险

经济风险是指水利工程所在国的经济实力、经济形势及业主的资金和支付能力可能给工程公司的收益带来的不利影响主要有以下方面。

3.3自然风险

对于水利工程项目，从工程的可行性研究、勘察、设计、施工，直到运营生产，与工程所在地的自然条件都密切相关，对工程的成败有着重大影响。主要表现在：自然条件的复杂多变，容易发生对工程的自然条件估计不准确而产生的问题，对工程质量、进度和投资的影响。

3.4技术风险

标准和规程特别庞大复杂，是重要的风险因素。如许多大型的工程中浇筑混凝土的一项工作，就需要用到许多规范和标准。

4、风险管理方法

4.1风险识别

识别工程风险的方法有多种，主要是在历史信息、专家经验（以及工人操作经验）、内部数据库、业界风险事件数据库、法律法规、行业标准和规范等信息基础上，应用核对表、流程图、工作分解结、敏感性分析、事件树、故障树、专家调查法（例如专家个人判断法、头脑风暴法、德尔菲法）、幕景分析法等方法识别工程项目可能具有的风险。

4.2风险评估

在水利工程建设过程中，面对不确定性的风险，本着防患于未然的要求，从人员安排、技术支撑、资金到位、自然风险、人为破坏等各个方面予以填密思考，并且设计好几套风险应对预案。在评估的过程中，理应关注三个方面的问题：一是风险源的确认。在风险发生之前，风险源难以确认，但是我们理应按照有关技术和工作的经验，提前拟定范围，并且根据风险发生的机率予以量化；二是根据危险程度而确认风险发生次序。把最有可能发生的风险放到警示位置。在水利工程方面，风险的评估尤为重要，而评估的基本前提是风险的分析。

4.3风险防范方案的决策

管理就是决策，对于工程项目的风险防范决策，理应建立在对风险的分析和评估基础之上。“防范决策不仅要防范危机事件的发生，阻断危机事件的发生，减小危机的危害程度，而且应通过对潜在危害事件的预测、认知，主动积极地调整、控制，促其向有利的方向发展。相对一般决策所具有的预见性、选择性、主观性特点，它还有自己独特的特点：逆向性（防患于未然，大事化小，小事化了）；超前性（防患于未然）；信息不对称性与高风险性（防范的是.“信息雾”，得到的确切信息和付出的东西二者之间其实就是质和量的关系。既然严重不对称，注定防范风险就是一种高风险投入）；执行的军事化强制性（令行禁止。对风险防范决策执行必需严格）”

4.4检查和评估

决策之后，需要将自上而下的评估模式和自下而上的评估模式结合起来，引入360度绩效评估，全方位予以认真评估。在效果的巩固和落实方面，一定采取追踪管理，对正在实施的决策要适时修正，对已经落实的方案要调查落实情况，注重在此基础上分析、评估和反馈，从而便于构建防范风险的指标生成体系。

5、结论

通过水利工程中体现出来的风险以及面对风险所采取的风险控制措施，使我们了解水利工程中的风险，明白如何采取避险的措施，这对水利工程的建设、管理、维护也具有重要的意义。

参考文献：

[1]戴树和.风险分析技术（二）一典型装置上的工程应用[Jl.压力容器，总第112期.

[2]程铁信，吴浩刚，孙锡衡.一种基于主成分分析的评标方法[Jl.系统工程理论与实践.2000，2：118-121.