基于灰色层次分析法的中小企业集群创新能力评价研究

摘 要：集群创新是中小企业集群竞争力的重要来源，中小企业集群的创新能力是衡量中小企业集群是否能够可持续发展的重要依据。本文主要对中小企业集群创新的相关理论进行了简要的梳理，以灰色系统理论与层次分析法为基础，对灰色层次分析法这一评价方法进行详细介绍，阐述灰色层次分析法对中小企业集群创新能力评价的科学性。

关键词：灰色层次分析法；中小企业集群；创新能力；评价

一、中小企业集群创新相关理论分析

英国古典经济学家马歇尔在其著作《经济学原理》率先提出的外部经济理论成为“小企业群落”的理论基础。马歇尔认为从事同样行业的企业集聚，有利于企业之间的互通有无，促进群落内企业之间知识、技术的共享和传播，促进集群内企业创新。他是公认的首先阐述集群理论的人。

以波特为代表的战略管理学派也开始了对聚集经济的研究，并明确提出了“企业集群”的概念。在他看来，“集群是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体。集群包括一系列相关联的产业和其他一些与竞争有关的实体。另外，许多集群也包括政府和其他机构，如大学、科研机构、智库、职业培训机构和商会等，这些机构提高专门化的培训、教育、信息、研究和技术支持。”

美国经济学家约瑟夫·熊彼特在《经济发展理论》中首先提出了创新以及创新集群的概念，他认为：“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于集群，或者說，成簇地发生”。

巴顿讨论了企业群落与创新的关系，认为企业群落有利于创新。他指出地理上的集中能给于企业很大的刺激去进行改革，有很多理由可以说明革新与集中相关联。

克鲁格曼提出：产业集群提高地区产业乃至整个经济的竞争力，主要是从两个方面起作用。一是规模经济的长远效应；在产业集群中，企业能够保持收益递增，而在集群外的企业却没有这种优势；二是加快技术创新，由于产业的聚集产生技术外溢，有利于促进技术和知识的交流和改进。

区域经济研究的欧洲学派为集群研究带来了全新的视角，其代表人物是欧洲创新环境研究小组（GREMI）学者们，他们的核心概念是“创新环境”（innovative milieu）和“集体学习”（collective learning ）。“创新环境”是他们对高科技和创新密集型中小企业集聚区的指代，它在产业性质上更强调高科技背景，而在地理范围上大都局限在欧洲。“集体学习”是创新环境“的标志性特征，指区域内的企业之间有强大和稳定的创新协同作用，其实现途径包括新企业区内衍生、当地企业间的结网和互动以及人才在当地企业间流动等过程。

刘友金教授出版的《中小企业集群式创新》一书中写道：中小企业集群创新是以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的中小企业，通过地理位置上的集中或靠近，产生创新聚集效应，从而获得创新优势的一种创新组织形式。

胡志坚在其著作《国家创新系统一理论分析与国际比较》中，在国家创新体系中纳入了产业群置，分析了企业技术创新和产业群的关系，讨论了不同种类的产业群及其创新模式。许庆瑞等认为以龙头企业及其周围的网络为主的市场结构不但不会削弱企业集群的创新性而且有利于创新。李正卫在研究企业集群学习与企业创新绩效时，从集体学习的角出发，认为企业集群平台之所以有利于企业的技术创新，根本原因集群为内企业的技术创新提供了一个知识密集并且易于溢出与共享的知识平台。

早期研究者Asheim把集群创新能力界定为“集群通过实施激进式创新和改变技术路径来突破路径依赖的能力”。魏江，周泯非人为，集群创新能力是蕴含在产业集群整体组织结构中的有利于交互式创新活动的程序性知识总和，它具有抽象潜在性、系统涌现性、自我延续性和动态演化性。孙雷将其定义为：集群主体充分利用集群网络资源的基础上，提供集群整体的科技原始性创新能力、集成创新能力和引进消化吸收能力的总和。

综上所述，中小企业集群创新可以定义为：以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的中小企业，利用地理位置的优势，产生创新聚集效应，实现创新资源共享和知识流动，提高企业和集群创新能力，获得竞争优势的一种创新组织形式。

二、灰色层次分析法

灰色层次分析方法是一种综合集成方法，它是灰色系统理论和层次分析法相结合的产物。其步骤如下：

（一）建立评估对象的递阶层次结构

在深入调查研究的基础上，应用层次分析法原理，经反复论证，对目标进行逐层分解，使同层次之间的元素其含义互不交叉，相邻上下层元素之间为“父子”关系，并用框图形式说明层次的递阶结构与各因素的从属关系。

（二）计算评估指标体系底层元素的组合权重

根据建议表格法，由专家或评估者对上下层之间的关系进行定性填表，用和法等计算相邻层次下层元素对于上层元素的权重，再计算底层元素对于目标的组合权重W=（W1，W2，…，Wn）T

（三）求评估指标值矩阵Dji（A）

Dji（A）表示评估者i对受评者j的第A个评估因素给出的评价指标值矩阵。该矩阵可根据评分者的评分表，采取多种方法求得。例如，若评估者来自不同方面，具有不同的重要性，可按重要程度分成若干小组，对各组取不同权重，用加权平均的方法得到；如果评估者具有完全同等的重要性，则等权处理。

（四）确定评估灰类

确定评估灰类就是要确定评估灰类的等级数、灰类的灰数以及灰数的白化权函数。针对具体对象，通过定性分析确定。常用的白化权函数有以下三种：

1.第一级（上）。灰数为[d1，∞），其白化权函数f1（dji）如下：

f1（dji） = dji[0，d1]；f1（dji） =1 dji（d1，∞）；f1（dji）= 0 dji（-∞，0）

2.第二级（中）。灰数为[0，d1，2d1]，其白化权函数f2（dji）如下：

f2（dji）= dji[0，d1]；f2（dji）= 2- dji（d1，2d1）；f2（dji）=0

dji（0，2d1]

3.第三级（下）。灰数为[0，d1，d2]，其白化权函数f3（dji）

如下：

f3（dji） =1 dji[0，d1]；f3（dji） = dji（d1，d2）；f3（dji）=0

dji（0，d2]

白化权数转折点的值称为阈值，可以按照准则或经验，用类比的方法获得（此法所得的阈值称客观阈值）。也可以从样本矩阵中，寻找最大、最小和中等值，作为上限、下线和中等的阈值（此法所得的阈值称为 相对阈值）。

（五）计算灰色评估系数

由Dji（A）和fk（dji）算出受评者j对于评估指标A属于第k类的灰色评估系数， 记为nji（A）， 其计算公式为：nji（A）=对于评估指标A，受评者j属于各个评估灰类的总灰色评估系数nj（A）=

（六）计算灰色评估权向量和权矩阵

由nji（A）和nj（A）可算出对于评估指标A第J个受评者属于第K个灰类的评估权rjk（A）和权向量rj（A）：rj（A）=，考虑K=1，2，3，…，k，则有灰色评估权行向量rj（A）：rjK（A）=[rj1（A），rj2（A），…，rjK（A）]，考虑J=1，2，3，…，j，则有灰色评估权列向量rJK（A）：rjK（A）=[rj1（A），rj2（A），…，rjK（A）]，进而可求得所以受评者对于评估指标A的灰色评估权矩阵R（A）=。

（七）进行不同评估指标的评估

由R（A）求出：rJ*（A）=，进而得到指标评估权向量：r*（A）={r1*（A），r2*（A），…，rj*（A）}，根据r*（A）的结果可得出不同指标对受评者的优劣顺序。

（八）进行综合评估

记评估权矩阵r*的列向量的转置向量为rJ，则rJ为受评者综合属于评估指标后的综合评估权向量，计算rJW即得到各受评者对评估目标的综合评分。

三、利用灰色层次分析法对集群创新能力进行评价的科学性

中小企业集群创新能力的评价是一个复杂、系统的工程，要想对其进行科学的评价必须首先建立评价指标体系，而这些评价指标往往是一些定性指标，且这些指标又是多层次的、复杂的。

目前，有关评价的方法很多，如层次分析法（AHP）、模糊综合评判、数据包络分析、主成分分析法等，但都存在各自的不足。如层次分析法（AHP） 在建立判断矩阵时，没有考虑指标间的相互联系，只是将各单个指标值进行比较。模糊综合评判方法是间接方法， 在“特征化”处理中可能导致一些定量数据丢失信息，结果往往也不尽人意。

灰色系统理论善于处理信息系统，它能在缺资料、少信息条件下建模，预测和决策。创新能力常常表现为数据少，信息少，最适合运用灰色分析法。但是灰色分析法只能解决同一层级之间参变量的函数关系。创新能力是由具有层次标的不确定性， 又要考虑创新能力影响因素的层结构的多变量来描述的。因此，既要考虑指标的不确定性，，又要考虑创新能力影响因素的层次性。综合灰色系统理论和层次分析法能够比较全面地科学地对创新能力进行评价。

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作者简介：袁申（1988–），男，河南周口人，新疆财经大学硕士研究生，研究方向：企业战略管理。