建设工程中索赔与反索赔的探讨

银燕琼

摘要：本文主要阐述了建设工程施工过程中索赔与反索赔的概念和重要意义，分析索赔与反索赔问题产生的主要原因。最后根据索赔与反索赔产生的原因，研究其处理过程中需注意的事项。

关键词：建设工程 ；索赔；反索赔

一、工程索赔及反索赔的概念

在建设工程施工过程中，合同双方在履行承包合同时，一方当事人违反了法律或者合同规定，或者其他非自身因素，造成了另一方当事人的经济损失或利益损害，另一方当事人根据合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为，称之为工程索赔。

通常情况下，工程索赔是指承包商向业主方提出的索赔。反之，工程反索赔是指业主方为了保证工程的质量、进度，维护自身利益，向承包商提出的索赔。

工程索赔与反索赔具有以下特点：

（一）工程索赔与反索赔是相互的、对立统一的

在合同履行过程中，承包商和业主方站在自己的立场，考虑自身的利益和权力，均可提出索赔，只是在实际操作过程中，由承包商向业主方提出索赔的概率要高于业主方向承包商提出的概率。

（二）工程索赔与反索赔的前提是利益受到损害

根据定义可以知道，无论是工程索赔还是反索赔，都是在当事人一方（即承包商或业主方）的经济利益或权利遭到损害时才能向合同另一方当事人提出。合同当事人不能仅凭主观臆断、形势的发展趋势或者潜在的损失可能就向另一方当事人提出索赔。因此，发生了实际的经济损失或者权利损害，是合同当事人提出索赔的一个必要条件。

（三）工程索赔与反索赔是一种未经对方确认的单方行为

工程索赔与反索赔和施工过程中发生的工程签证不同。在施工过程中工程签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致

的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过双方确认后才能实现。

二、工程索赔与反索赔的重要意义

（一）提高企业管理水平的一种有效途径

工程索赔与反索赔是合同管理的一部分。企业要争取自身利益、避免经济损失，就必须加强工程索赔与反索赔方面的工作。工程索赔与反索赔涉及到安全、质量、进度等各个方面的工作，企业应成立专门机构，认真对待工程索赔与反索赔，同时增强管理者的危机感和责任感，提高合同签订者审阅合同的水平，减少合同签订过程中对自身不利的条款。

（二）有助于更好的管理合同和研究信息

工程索赔与反索赔是一个复杂的过程。合同当事人要想成功进行索赔或反索赔，就必须全面深入地理解掌握合同条款，及时系统地收集施工现场的事件信息资料，包括气象信息、影像资料、监理指令、往来函件等，同时要认真研究相关法律法规和国家指令、政策性文件等。

（三）有利于完善合同，争取合同内的利益，规避损失。

对于合同当事人来说，一份完善的合同应能够为其争取最大的利益，避免不必要的损失。因此，合同当事人应当总结经验，特别是工程索赔与反索赔方面的经验，堵住合同中的漏洞，完善合同条款，努力降低对方索赔的机率。

三、工程索赔与反索赔产生的主要原因

（一）工程索赔产生的主要原因

1、业主方行为引起的索赔

作为施工合同的一方当事人，业主方的行为是导致承包商索赔的主要原因之一。在工程前期，业主方延迟交付设计图纸、施工场地等，工程实施期间未按合同约定支付工程款，或者合同约定的甲供材料和设备未及时供应，造成承包商的窝工、停工或者机械闲置等。承包商为维护自身利益，就可能向业主方提出工程索赔。

此外，业主方有时为保证工程达到既定的目标，向承包商提出合同外的指令，比如加快施工、代换某些材料，导致承包商合同外的费用支出，此时就存在工程索赔的机会。

2、自然条件引起的索赔

自然条件是工程施工过程中最难预测和控制的影响因素。在施工过程中，如果发生了一个有经验的承包商无法预测的恶劣自然条件，承包商可以据以向业主方提出工期延长的索赔。

3、设计变更引起的索赔

由于受到水文地质、技术经济条件的影响，可能发生工程实施方案的变化和设计变更。相比于之前的实施方案，工程造价也会发生增减变化。此时，承包商可以就此向業主方提出工程索赔。

4、工程量变化引起的索赔

FIDIC合同条款中规定，当合同价格变化幅度大于10%时，能够要求对合同价格进行相应的调整。在工程施工过程中，实际完成的工程量与设计文件给出的工程量也往往不能一致，这就造成工期和费用的与原合同不一致，承包商可以据此向业主方提出工期和费用的索赔。

5、国家政策变动引起的索赔

合同签订后，由于国家、地方政策、法律法规变动，导致合同承包总价的重大增减，经管理机构现场代表协商签订后，予以合理变更，而变更必定带来相应的索赔。

（二）工程反索赔产生的主要原因

相较于工程索赔，工程反索赔在实际中发生的较少，导致反索赔的原因也相对较少，主要有以下两种：

1、为反驳承包商提出的工程索赔而提出反索赔

这种反索赔是指当承包商提出索赔后，业主方为了减少自身的损失，就会研究承包商索赔文件中的漏洞，或者根据自己掌握的资料事实，对承包商提出反驳。

2、针对工程延期提出的工程反索赔

由于某些承包商的组织管理或者技术水平不足，导致工程不能按照合同要求的计划工期完成，造成业主方收益损失或者费用增加，业主方可以据此向承包商提出工程反索赔。

四、工程索赔与反索赔工程中需注意的事项

索赔是一件涉及面广、政策性强的工作，要求索赔人员素质要高，业务要精，图纸要熟，懂技术、熟规章、通管理并有一定的公关能力，才能圆满完成任务。对提出的索赔项目要求理由充足，资料齐全，证据确凿，合法合规，准确无误，还要选择好索赔时机。

（一）时效性

FIDIC合同条款规定，索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知；发出索赔意向通知后28天内，向工程师提交索赔报告。因此承包商要想成功索赔，就要及时提交索赔意向和索赔报告。

（二）以合同为依据

在施工合同履行过程中，合同当事人违反合同的现象屡屡发生，这种违反合同的现象可能是合同内的因素，也可能是合同外的因素；可能是合同当事人故意行为，也可能是客观原因。无论什么情况，只要是合同当事人的责任使合同另一方的利益受到损失，合同另一方就可以依法要求合同当事人采取补救措施，并有权要求赔偿损失。

（三）捕捉潜在的索赔机会

在施工管理中能否及时发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件。作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种法规，并具有一定的财会知识，才能全方位的捕捉潜在的索赔机会。

（四）索赔资料的积累

工程索赔的成败和获取利益的多少关键在于索赔资料的真假和多少。在合同履行过程中，要注意收集一切利于索赔的资料，这些资料包括会议记录、工程日志、影像记录、来往文件、监理指令等，做到处理索赔有理有据。

（五）索赔报告真实、简洁、有条理

要想取得索赔的成功，一份完美的索赔报告是必须的。在编写索赔报告时，要做到实事求是，索赔事项、数量、金额的计算要合情合理，有根有据，准确无误，文字简练，语言通畅，条理清楚。

参考文献：

[1] 宋宗宇. 建设工程索赔与反索赔[M]. 上海：同济大学出版社， 2007：52-102

[2] 邓铁军. 工程建设项目管理[M]. 武汉：武汉理工大学出版社， 2009：155-183