英语名词化现象的认知诠释

聂彩兰 李艺美

摘 要： 名词化是从其他词类或底层小句派生名词或名词短语的过程。本文在前人对其形式、种类及功能研究的基础上，从认知角度出发，运用范畴观、认知域、诠释学、凸显观四个相关理论对名词化现象进行了解释，阐释了英文中大量存在名词化的原因，同时给读者理解复杂的名词化结构提供了帮助。

关键词： 名词化现象 范畴观 认知域 诠释学 凸显观

1.引言

对名词化的研究，最早可以追溯到古希腊时期的柏拉图和亚里士多德，虽然他们没有明确提出名词化概念，但他们将词类分为了两大部分：名词性成分和动词性成分，并对它们之间的转换进行了讨论（刘国辉，2000：5）。结构主义语言学家叶斯柏森（Jespersen，1937）在《分析句法》中将名词化称为“主谓实体词”，并把主谓实体词分为“动词性”，如：“arrival”，和“谓词性”，如“cleverness”，这就相当于我们通常所说的动词的名词化和形容词的名词化。系统功能语法学家韩里德（Halliday，1994）认为名词化是一种语法隐喻工具，“是用名词来体现本来要用动词或形容词体现的‘过程’或‘特征’”。国内对名词化的研究主要集中于对其形式（徐玉臣，2009）、种类（刘露营，2009）和功能（张书慧，2009）的描述。

自20世纪90年代初认知语言学成型并引起国内语言学界广泛关注后，从认知角度对名词化现象进行研究的学者越来越多，如：张权从认知的角度系统地解释了英语动词在名词化过程中，其动作的时体意义和主客体意义的转化，以及动名词与动词派生名词这两种形式之间的认知差别（张权，2001）。谢金荣运用认知的相关概念（如：认知是信息加工；认知是思维；认知是知觉、记忆、判断、推理等一组相关活动），将名词化看成是多个命题的组合或范畴的集合，从而对之进行认知解释。还从认知角度对名词化词组的构成方式进行了解释，认为名词化词组是按经验结构排序的（谢金荣，2006）。

认知语言学的核心思想是语言与现实之间存在认知，那么名词化这种表述结构与它所反映的现实之间存在怎样的认知呢？本文从范畴观、认知域、诠释学、凸显观四个角度解释名词化现象，以及为什么英语中会存在如此多的名词化现象。

2.名词化的定义

根据《现代语言学词典》（戴维·克里斯特尔，2000：240）的界定，名词化是指“从其他某个词类形成名词的过程或指从一个底层小句得出一个名词短语的派生过程”。Trauth和Kazzazi（2000：327-328）也认为名词化是指名词从其他词类的派生。也就是说，名词化本身是一个过程。那么英语中为什么会存在这一过程呢？

张彬在《从中西思维方式的差异看汉英翻译》一文中指出：中国人在观察分析事物时以人为中心，而西方人把客观世界作为自身观察研究的对象。这种思维方式的差异使得西方人在使用英语语言时较强调客观作用，往往突出主语，强调主语“物”的重要性。基于此，英语常用非人称作主语，相反，汉语的句子表达常以人称作主语，着重说明人对事物或对人本身的作用和影响。

3.不同认知观对名词化的解释

3.1范畴观

认知语言学的范畴观是“类典型及基本层次范畴理论”，这一理论与传统的客观主义的范畴观有本质不同。客观主义认为范畴由范畴成员的共有特性界定，一个物体如果具备某范畴成员的所有共有特性，则它属于该范畴，否则不属于该范畴，不存在“好像属于该范畴又好像不属于该范畴”的情况。但是自六十年代以来，心理学和人类学研究对此种观点提供了大量反证，在此基础上，美国心理学家Rosch提出了“类典型及基本层次范畴理论”。Rosch对不同文化的范畴形成进行比较，发现许多范畴都是围绕一个类典型构成，判断某物体是否归入某范畴，不是看它是否具备该范畴成员所有的共有特性，而是看它与其类典型之间是否具有足够的家族相似性。

Taylor（2001）认为认知范畴和语言范畴的结构之间存在很多相似性，正如bird这样的认知范畴有中心成员和边缘成员一样，语言中的名词和动词范畴也有中心成员和边缘成员。也正如bird的边缘成员可能会与其他相邻范畴的边缘成员有相交之处一样，名词的边缘成员可能会被当做动词或形容词，动词和形容词的边缘成员也可能当做名词。也就是说，原型效应不仅体现在诸如bird这样的自然范畴中，还渗透到语言结构的每一个层面。

袁毓林（1995）从范畴化的类典型理论出发分析了词类，他认为“词类是一种原型范畴，词类知识主要来源于人们对词和词之间在功能和意义上的家族相似性的概括”。由于表示事件时事物和过程的共现关系，不同词类范畴之间是模糊的，名词和动词有时也难以分清。例如：

1.使用过热蒸汽，我们可以提高它的性能。

（1a）We can improve its performance when we use superheated steam.

（1b）An improvement of its performance can be effected by the use of superheated steam.

比较1a和1b，我们可以看出1b中的improvement既具有动词意义——性能的提高，又具有名词特征——被不定冠词修饰，它就是我们通常所说的通过派生产生的名词化结构。

3.2认知域

兰盖克（Langacker，1987，147-182）在他的Foundations of Cognitive Grammar一书中提出认知域的概念，域是指一个寓意单位的特性描述的语境，最基本的域是空间、视觉、温度、味觉、力、痛苦和颜色域。

认知语言学家将名词看做三维空间离散个体，重点凸显个体、事件、抽象关系，强调整体扫描，将动词看做一维时间空间过程，凸显一维时间过程关系，是一种过程扫描。前者是有界的概念域或概念完型，如：“the train’s arrival”（火车的达到）；后者则是无界的过程，如：“The train is arriving.”（火车要到了）。认知语言学家认为动词的名词化问题实际上是把一个动作行为概念的“时间过程”消除掉，并投射到三维空间中去，变成一个非时间性的离散个体（石毓智，2004）。

对名词化进行研究的文章中也有与这一概念相吻合的，如：王媛（2009）在《动向范畴的认知框架体系》中指出人对实体具有空间认知的经验，而动作又需要依托一定的实体在空间中展开。也就是说，我们对名词的理解要比对动词的理解更直接，对动词的理解是在名词基础上进行的。沈家煊（2005）指出事物可以在概念上独立，而动作总是包含相关事物。

3.3诠释学

把动态的认知过程引入语法分析，是认知语言学的又一个鲜明特点。同样一个对象，由于认知视点的不同，会影响人们选择不同的句式去表达。认知语言学把这种认知视点变换与语言结构选择之间的相互作用现象叫做“诠释（construal）”（王寅，2006）。由于西方以物为中心的哲学思维，使人们在语言中多以名词为主。再者，英语与汉语比较而言，英语重结构，汉语重语义（张彬，2006）。例如：

2.我们反对长期素食，是因为长期素食会使人体难以获得充足的蛋白质，而食物中的蛋白质是健体要素。

（2a）The main objection to vegetarianism on a long- term basis is the difficulty of getting enough protein-the body-building element in food.

（2b）We object long-term vegetarianism because it is difficult to get enough protein which is the body-building element in food.

2a是从2010年职称英语考试卫生类《阅读理解》中节选的，是一篇正式的卫生类科技文体章。在科技类文章中，讲述的都是客观事实，而并非主观个人行为，所以一般都以物作为论述对象，这样可以不用人作主语避免主观色彩。

3.4凸显观

凸显观是认知语言学的另一个研究取向。该派观点认为，句子主语的选择取决于句子所描述的情景中各要素的凸显度。这种认识主要是基于心理学研究的一个发现，即人们依据各部分凸显程度的不同，组织大脑所接受的听觉或视觉信息。该派的一个重要观点是对主角（figure）和背景（ground）的区分（池昌海，2004）。当人们观察周围的一个物体，譬如桌上的一个水杯时，通常会将水杯视为一个凸显角色，并将它与背景（桌子）分开。凸显观认为，这一原则同样适用于语言结构。例如：传统的主—谓—宾结构，实际上就体现了主角与背景的区分。具体地说，一个简单句的主语相当于主角，宾语相当于背景，谓语动词则显示了二者之间的关系。

这一认知观与西方人以物为中心的哲学思维相结合，也可以解释为什么英文正式文体中尤其在科技文中存在大量名词化结构。例如：

3.通过比较射流抛光和磁射流抛光的数值计算结果，分析了磁流变效应对射流稳定性的影响，从射流的流场、速度、紊动强度等方面分析射流在磁场中稳定的原因。

Based on the comparison between fluid jet polishing and magnetorheological jet polishing，how the magnetorheological effect acts the stability of jet is analyzed，and the reason of stability in magnetic field from the aspects of flow field，velocity and turbulent intensity is explained.

这是截取于期刊光学技术一篇科技文中的一句话，译文采用名词化结构“Based on the comparison between ...”突出名词comparison，fluid jet polishing和magnetorheological jet polishing，通过这三个名词，读者可以很容易将这三者相联系而理解整句话的意思。

4.结语

综上所述，随着认知语言学的不断完善及其在国内语言学界的广泛应用，用认知相关理论解释英文中大量存在的名词化现象已成为对其研究的主流。本文从范畴观、认知域、诠释学、凸显观四个方面对其进行了解释。在范畴观下，英语中之所以会有派生名词、动名词及其他类型的名词化结构，是因为这些结构同时属于名词和其他某一词类的非典型成员。在认知域视角下，英文语篇中之所以有大量名词化结构，是因为我们对三维有界空间事物的理解比一维无限时间过程的理解更直接。而认知语言学家把人们选择名词化这种结构表达或描述某一对象解释为“诠释”。凸显观对名词化现象的解释是，在所有句子成分中，名词的凸显度最高，是最容易被大脑接收的信息，因此对于深奥的科技语篇，使用名词化结构可以更容易被读者理解。

参考文献：

[1]徐玉臣.名词化的生成机制、类型及功能的新视界[J].外语教学理论与实践，2009（2）：32-37.

[2]刘露营.英语动词的名词化分类及其规律探析[J].西南民族大学学报，2009（7）：283-285.

[3]谢金荣.从认知角度分析英语名词化现象[J].西南政法大学学报，2006（4）：120-124.

[4]袁毓林.词类范畴的家族相似性[J].中国社会科学，1995（1）：154-170.