提升苏州中小企业科技创新能力的对策研究①

苏州市统计局 费玮

目前苏州相继实现“农转工”、“内转外”两次历史性跨越后，已经进入转型升级创新发展的关键时期。在这个阶段，要推动经济结构调整、产业升级，关键在于提升企业的自主创新能力。苏州中小企业数量已超过16万户，为苏州经济社会发展提供了大约1/3左右的生产总值、税收和就业岗位等，在繁荣经济、增加就业、推动创新、扩大贸易、配套服务等方面发挥着越来越大的作用。提升中小企业科技创新能力，对苏州的成长、苏州率先建成国家创新型城市和苏州经济持续稳定发展具有重要意义。

1 苏州中小企业科技创新的现状与特征

2013年末，苏州规模以上工业企业共10776家，其中中小微型工业企业(简称“中小工业企业”)10346家。本文所分析的中小企业，是以苏州规模以上工业企业(主营业务收入2000万元以上企业)中的中小微企业为数据样本进行研究分析。2013年全市中小工业企业主营业务收入1.4万亿元，利润总额626亿元，分别比上年增长4.4%和11.6%，分别占全市规模以上工业企业总量的44.7%和46.4%。

1.1 创新主体不断壮大

2013年末，全市中小工业企业中有2265家有科学研究与试验发展活动，占比达21.9%，研发人员达7.2万人，其中，全时研发人员4.8万人，分别比上年增长16.4%和17.5%。全市中小企业的研发机构快速增加。2013年末，全市中小工业企业中，有科技机构的企业2682家，这些企业拥有2954家科技机构，机构工作人员达8.4万人，分别比上年增长0.6%、1.0%和10.1%；年末人均拥有研发仪器和设备17.7万元，比上年的16.7万元增长6.0%。

1.2 创新投入不断增长

2013年苏州中小工业企业R&D经费内部支出达150亿元，比上年增长13.9%；占规模以上工业企业R&D经费内部支出的50.4%。越来越多的中小企业主动筹集经费，积极开展自主创新活动。2013年全市中小工业企业自筹研发经费达142.7亿元，占R&D经费内部支出的95.1%。

1.3 创新成果不断涌现

2013年全市中小工业企业专利申请数17136件，其中，发明专利达6570件，比上年增长10.6%；发表科技论文510篇，拥有注册商标4580件；拥有有效发明专利数达10453件，其中，境外授权的294件。2013年全市中小工业企业新产品开发经费支出达191.36亿元，比上年增长1.3%；新产品实现产值1695.56亿元，比上年增长14.3%，明显高于中小工业企业工业产值5.3%的增速。

2 苏州中小企业科技创新存在的主要问题

2.1 创新原发动力不足

2.1.1 研发“搭便车现象”突显

目前苏州很多中小企业的研发行为多是自发而非自觉的，是对市场被动的应对。同时创新模式多属模仿创新，模仿属于技术创新中的“搭便车现象”，己成为多半数企业的技术前提。2013年末，近80%的中小工业企业无科研活动。全市1万多家中小工业企业中，仅有2265家有R&D活动，企业自主创新活动的覆盖面为21.9%，远远低于大型工业企业74.1%的创新覆盖面。

2.1.2 较低层次产品的借“外脑”开发的产学研结合模式

目前苏州少数中小企业虽然己建立了产品研发机构或部门，但大多或形同虚设，或运作效果不理想；企业研发缺少计划目标，随意性很大。中小企业一般都不是处于某个产业链的源头或拥有其中一个环节核心技术者，其需要的只是更好的适应性技术，以获得在这个环节更大的生存空间；而这种适应性技术的创新反过来又会促进源头企业和核心技术企业的技术进步，从而加大了中小企业与这些企业的差距，技术进步更加困难。

2.1.3 企业重引进、轻消化

中小工业企业重当前、轻长远，重生产、轻开发的技术发展模式没有从根本上改变，企业的技术主要还是以引进为主，自主消化吸收能力不强，企业缺乏二次创新能力。2013年全市中小工业企业由于年内经济效益明显下滑，国外先进技术的引进和消化吸收活动明显减少，全年国外技术引进经费支出为3.0亿元，比上年下降23.9%；而对国外先进技术的消化吸收活动基本暂停。

2.2 创新资金投入不足，融资渠道不健全

2.2.1 企业科技创新投入偏低

2013年，虽然全市中小工业企业R&D经费支出总额有所增长，但自主创新的投入强度仍处于较低水平。R&D投入强度通常以企业R&D经费支出与主营业务收入之比来衡量。根据国际通用的标准，R&D投入强度在1%以下的企业是很难长期生存的，2%左右的企业仅能勉强维持，只有强度达到5%以上的企业才具有竞争力。2013年全市中小工业企业的R&D投入强度仅为1.09%。

2.2.2 融资瓶颈难突破

目前苏州中小企业依然普遍存在资金瓶颈，现有金融体系无法满足中小企业创新发展的要求。通常在融资途径上，中小企业可采用三种方法融资：银行借贷、贸易性融资和民间借贷。理论上讲，中小企业还可以通过资本市场或风险投资获得发展所需的资金。但实际情况是，中小企业不仅难以从资本市场上获取资金，而且风险投资也只是杯水车薪。尽管近年来苏州通过科技金融超市、“科贷通”、科技贷款贴息和科技保费贴补等方式，努力为中小企业融资解决困难，但中小企业融资依然困难重重，严重影响企业的创新发展。

2.2.3 中小企业自主创新人才匮乏

通常中小企业在企业性质、企业文化、科研条件、工作环境、个人发展前景等方面都不具备优势，天生缺少吸引优秀技术人才的条件，加之缺乏技术入股、收益分享等有效激励乎段，使这些企业吸收不到真正有创新能力的人才。另外，企业也更愿意接受“技工”而非研究性人员，或者依靠“星期天工程师”。2013年全市中小企业的科研机构工作人员共有8.4万人，其中拥有博士学位和硕士学位的人员共0.52万人，仅占6.08%，比2012年下降了0.12个百分点，比2011年下降了0.22个百分点。2013年苏州中小企业技术人员比率为3.9%，而大型企业该比率为4.4%。

2.3 政府对企业创新支持力度有待加强

2.3.1 政府科技创新优惠政策效果下降

近几年，苏州对中小工业企业创新支持出台多项措施和扶持政策，但在经济效益不佳的情况下，企业最需要科技创新经费支持时，却无法从相关的科技创新政策中获取经费支持。2013年全市中小工业企业来自政府部门的科技活动资金2.6亿元，比上年下降10%。

2.3.2 政府科技创新“产业导向型”支持方式有待改进

目前苏州相关政策还不具备较强的创新导向，仍然是“以产业为主导”的延伸。虽然政府始终支持企业进行自主创新，但对中小企业创新的资源倾斜还不充分，无法刺激中小企业的创新冲动。在支持的着力点上，政府给与的财政、税收等优惠政策普遍针对高新技术和科技型行业，而对于一些处于成长期的行业如网络计算机、生物芯片、环保产业、数字电视等并未给予足够的政策支持。

2.3.3 政府对企业科技投入的导向作用逐年减弱

虽然企业作为R&D经费投入的主体地位日益突出，但政府R&D经费投入的比例相对偏低并逐年下降。2013年全市中小工业企业的R&D经费中，政府资金仅为1.9亿元，仅占1.25%，分别比2012年、2011年下降0.13、和0.24个百分点。政府资金投入不足，难以实现政府资金的带动功能。

3 提升苏州中小企业科技创新能力的几点建议

3.1 加大宣传力度，提高企业科技创新意识

中小企业信息不灵通，难以抓住机遇创新发展。政府科技部门要做好宣传服务，一是做好科技创新政策的宣传。要深入企业大力宣传国家、省、市有关政策，特别是苏州推动中小科技企业快速发展的政策措施，激发中小工业企业科技创新的热情。二是做好技术信息和市场信息的宣传。政府科技部门要充分发挥优势，加大技术信息和市场信息的宣传力度，使中小企业把握市场脉搏，适时推出市场需要的产品。

3.2 加大扶持力度，提高科技型企业创新活力

科技型中小企业是苏州转变增长方式、提升自主创新能力的源头活水。一是加快构建和完善科技型中小企业辅育体系。为企业营造一流的创新环境，分担企业的创新风险，提升新科技型中小企业的成活率。二是加大对科技型企业的扶持力度。根据中小科技型企业不同行业、不同规模、不同发展阶段的需求，在资金、能源、人才、用工、动力等要素上给予政策倾斜扶持，推动企业快速发展。

3.3 加大保护力度，提升企业自主创新能力

一要加大知识产权保护力度，不断提升企业自主创新能力和竞争能力。一些中小企业有了自己的创新产品，但不注意保护自己的知识产权，使企业开发国内外市场、创建国际品牌增加了障碍，提高了成本。二要增强中小企业自主创新的内在动力。中小企业时刻要有紧迫感，克服“小富即安”和无所作为的思想，把提升自主创新能力摆在更加突出的位置，把创新作为企业的立身之本和自觉行动。

3.4 完善创新支持服务体系，改善中小企业融资环境

针对中小企业的创新需求，集中建立和发展与中小企业发展相配套的社会服务协作体系，包括资产评估、技术评估、产权交易、融资服务、法律服务等。同时，实现中介机构所提供的服务与中小企业的实际需求有效对接。以信贷、保险、创投、担保四个方向为突破口，积极探索建立县市联动推进科技金融结合的新机制。健全中小企业信用担保的激励和风险补偿办法，发挥小企业贷款风险补偿资金的引导作用，扩大风险补偿的贷款业务范围。

[1] 毛钟红.我国中小企业创新能力现状、问题及对策研究[J].科技创业,2008(5).

[2] 田家林,徐立岗,方海燕.中小企业创新问题研究——以江苏省为例[J].技术经济与管理研究,2011(12).

[3] 周晓红.中国企业自主创新面临的困境及应对[J].唯实,2010(2).

[4] 王今朝.中小企业创新发展研究[D].武汉理工大学,2009 (4).