国际贸易、要素收入分配与贫富差距

摘要：文章试图从国外市场和国内市场的双重作用探讨造成中国贫富分化的原因，利用中国的省际面板数据分析了国际贸易、要素收入分配对贫富差距的影响，同时由于国外市场可以影响国内市场，计量模型引入国际贸易与要素收入分配的交互项考察两者的综合效应。研究结果表明：国际贸易的深化增加了贫富分化，劳动要素分配份额的提高可以减弱了贫富差距，并且国际贸易与要素收入分配具有替代作用。为防止我国贫富差距进一步拉大，应该建立起偏向于劳动要素的收入分配体制。

关键词：国际贸易；要素收入分配；贫富差距

一、 引言

作为最大的发展中国家，从1978年发起中国采取了对外开放的基本政策。通过37年的实践，中国的贸易开放程度不断提高。仅2013年，我国的进出口额已为4.16万亿美元，占同年GDP的7.3%。尤其是以广东为代表的东部省份，进出口额达到1.09万亿美元，通过计算，贸易依存度高达108.7%。国际贸易已经是成为拉动中国经济发展的重要因素。

开展对外开放政策后的三十几年，虽然中国的人均收入大幅度提升，但是不容忽视的是，同期的居民收入差距越来越大，中国从一个贫富差距较小的国家快速地成为贫富分化比较严重的国家，并且贫富分化现象不断加深。根据2012年9月公布的胡润富豪排行榜，中国1 000位顶级富豪的平均财富达8.6亿美元。统计资料显示，中国的富豪数量为全球第二，稍少于美国，美国为409人，中国为349人，但10亿美元以上富豪，中国为212人，美国为211人，居于世界之首；另一方面，世界银行把每天的人均消费低于1.25美元的人口归于贫困人口，按照这个标志中国已经成为超级贫困国家，贫困人口已经高达2.5亿。部分学者和研究机构测算的2010年基尼系数为0.61，国家统计局公布的2009年～2012年的基尼系数分别为0.490、0.481、0.477、0.474，虽然比0.61低很多，但是仍然超过了国际标准的0.4的警戒线。

我国形成的居民收入差距过大，出现贫富分化现象的原因是多方面的。其中，要素收入分配与贫富分化的关系不可忽视。在全球范围内，初次收入分配中资本所份额呈现增长趋势已经受到广泛关注，大多数文献对此结论达成共识（白重恩、钱震杰，2009；黄宪海、徐圣，2009；李稻葵等，2009，吕冰洋、郭兴旺，2012）。

从理论上说，国际贸易对贫富差距有双重作用：一方面，国际贸易通过发展劳动密集型产业，提高劳动工资，可以减轻贫富分化，另一方面，贸易自由化可能会产生较高的调整成本，面临更多的国际不确定性的冲击，资本由于比劳动拥有更灵活的流动性，往往会获得优与劳动的收入分配，资本所有者将获得更高的收入，这些因素往往会加剧贫富分化。改革开放三十多年来，不断扩大的国际贸易是增加还是减轻了我国的贫富差距是一个值得关注的问题，基于要素收入分配是贫富差距的一个重要途径，本文试图运用中国省际面板数据对国际贸易对我国贫富差距的影响进行计量分析。综合考虑，国际贸易多大程度上造成了目前中国的贫富分化？其影响途径是什么？要素收入分配如何在他们之间发挥作用机制？

二、 文献综述

很多发展中国家都通过开展贸易自由化实现了经济腾飞，但是在现实经济问题中，对外开放的潜在不良后果也备受争议，而国际贸易对贫富差距的影响是其中争论的焦点之一（Anderson，2005）。国际贸易对贫富差距的影响机制是多方面的，首先应该明确收入主要从其提供的要素获得的，要素收入分配必然成为是联系国际贸易与贫富差距的重要中介。本文试图关于贸易开放对国内个体贫富差距的影响作出理论和经验分析。

在HO理论分析框架下，著名的SS定理得出：关税的存在，使得国际贸易可以增加受保护商品中密集使用的要素的报酬。所以由于关税的存在，稀缺要素的报酬比正常要素的报酬要高出很多，随着贸易自由化不断加深，关税逐步降低，受保护商品中密集使用的要素报酬也下降。因此，贸易开放将会缩小发展中国家的贫富差距。

但是后续的理论和实证对该结论提出了双重的挑战。Ravallion和Chen（2004）通过比较中国在加入世界贸易组织前后家庭收入的变化，发现加入世界贸易组织提高了家庭收入，总体不平等却没有变化。Shangjin Wei（2003）的研究与Chen和Ravallion（2004）不同，他发现贸易与不平等的下降联系密切。Gourdon等（2006）对收入分配的研究中发现国际贸易是通过生产要素的相对需求的变化，进而引起要素的预期报酬率影响收入分配的。

收入不平等问题在国内学术界一直是研究热点，但是大多数文献从经济发展战略，制度转型，社会保障、市场经济的快速发展等为出发点。徐水安（2003）利用动态两要素模型，考察了中国加入WTO后个人收入差距的变化，该文发现入世后中国的收入不平等有所改善。赵莹（2003）在计量模型中引入了教育、失业率、转型战略等变量，分析结果表明中国的对外开放有扩大中国的个人收入差距的趋势。万广华（2006）和刘力（2005）从全球化视角分析了地区层面收入差距问题。

张莉等（2012）利用跨国经济数据，证实了在国际贸易背景下发展中国家的要素收入向资本倾斜，特别是2000年后，资本收入份额增长的趋势在发展中国家愈加明显，。

陈景华和刘庆林（2013）从贸易影响收入分配的传导机制上梳理了国内外文献，主要传导机制有：要素禀赋差异，要素专有性和流动性的不同，不完全竞争的产品市场和要素市场等等。

郭兴旺和吕冰洋（2012）指出，部分因素在统计上明显与收入差距相关的变量，也许并不是直接产生影响，而是通过要素收入分配的机制发挥作用的。比如章奇等（2004）研究认为，金融进步之所以能够影响收入差距，实际上 是金融受限首先影响到要素收入相对报酬，进而才影响到收入差距。

在以往的研究中，往往低估国际贸易对要素收入分配的影响，单独用国际贸易和要素收入分配解释收入差距。国际贸易是影响要素收入分配的重要因素，要素收入分配是导致贫富差距的主要途径。

综上所述，由于使用的数据，研究角度以及方法的不同，关于贸易与贫富差距的关系的结论也并不一致，研究机理也纷繁多样。本文对1997年～2012年中国31个省市的面板数据进行了实证分析，研究了国际贸易、要素收入分配与贫富差距三者之间关系。此外，本文在一下三个方面做了新的尝试：（1）本文专注于分析国际贸易通过生产要素报酬的分配影响贫富分化的机制；（2）使用中国省际面板数据作为样本，大大增加了样本数量，提高了模型估计的有效性；（3）把中国的实际情况和前人的研究有机结合，对控制变量进一步谨慎筛选，避免控制变量之间的多重共线性问题。

三、 影响机理

假设地区内存在一个2*2的经济，即使用资本（K）和劳动（L）两种要素，生产a和b两种商品，生产函数分别为规模报酬不变严格拟凹且递增的生产函数：Fa（KaLa）、Fb（KbLb）。

在长期中，由于国际贸易的存在，资本和劳动是完全自由流动且可以相互替代的。

达到均衡的时：

在此模型里，随着贸易自由化程度的加深，关税越来越低，资本密集型商品b的相对价格p随之下降。p的下降导致a部门中劳动收入上升，资本要素的实际收入小幅下降；在部门b的劳动要素报酬更大幅度的下降。

综上所述，当劳动不能完全流动时，地区内进出口部门的劳动要素报酬趋于下降，该模型表明国际贸易对收入不平等的很大程度上是通过劳动要素收入下降导致的。

四、 计量模型与数据

根据影响机理分析，我们建立如下计量模型：

rpgit=？琢1trit+？琢2fsit+？琢3tritfsit+？茁Xit+？着it（7）

公式（7）中，下标i代表地区，t代表时间，？着it为随机误差项。rpg表示贫富差距，tr代表贸易开放度，fs代表劳动要素收入分配比重，X代表其他影响贫富差距的控制变量。不过（7）式并没有考虑贫富差距的惯性导致的自相关问题，并且，宏观经济指标往往存在内生性，所以，我们采用动态面板模型对上式进行调整，计量模型如下：

rpgit=？酌rpgi，t-1？琢1trit+？琢2fsit+？琢3tritfsit+？茁Xit+？着it（8）

公式（8）增加了贫富差距的一阶滞后项，为典型的动态面板数据模型，所以不能使用OLS、固定效应和随机效应等面板数据估计方法。本文采取系统广义距估计方法（system-GMM或Blundell-Bond GMM）对（8）式回归。System-GMM估计方法的优点有：可以控制被解释变量的前期值和其他解释变量与残差项之间的内生性。

各个变量的含义及测算方法：

1. 贫富差距的度量（rpg）。收入不平等的度量方法有很多，万广华（2006）把其归于绝对与相对之分。基尼系数就是使用较多的相对指标，虽然针对基尼系数的算法有许多种类，但是省际基尼系数的算法却很少，并且这些方法具有不可重复性。参照郭兴旺等的通常做法，按照世界银行指出的城乡收入差距大致可以反映居民收入差距75%的标准，用省际城乡居民收入差距作为省际居民贫富差距的替代变量，即：rpg=城镇家庭人均可支配收入/农村家庭人均纯收入。

2. 贸易依存度（tr）。本文用贸易依存度来衡量贸易自由化过程，即各省每年的贸易进出口额与各省国内生产总值的比值。一些文献认为应该采用各国的平均关税水平来度量，但是本文研究的是省际数据，各省之间的关税水平并不存在差别，所以以关税水平作为度量指标是不合适的。由于贸易依存度tr是相对指标，所以不受价格因素的影响。

3. 劳动要素分配比重（fs）。关于劳动要素收入分配的测算方法也有很多，本文参考吕冰洋和郭庆旺（2012）的测算方法，对劳动要素收入分配做以下调整：

2003年前各省税前劳动要素收入=各省劳动者报酬-各省个体业户创造的营业盈余

2004年后各省税前劳动要素收入=各省劳动者报酬+各省个体业户劳动者报酬——各省国有农场的营业盈余。

税前劳动要素分配份额（fs）=劳动要素收入/GNI

4. 其他控制变量。

（1）教育水平（edu）：用人均受教育年限来衡，教育水平=（小学文化程度人口*6+初中文化程度人口*9+高中文化程度人口*12+大专以上文化人口*16）/6岁以上人口。

（2）垄断程度（mon）：用工业部门增加值国有及国有控股企业所占比重代表。

（3）经济结构（estr）：第三产业产值/GDP。

（4）金融危机（shock）：设定时间虚拟变量。以上数据来源于《中国统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》和《中国工业统计年鉴》。表1为变量统计描述，表2为相关性关系。

五、 回归结果与分析

基于上文构建的计量模型，本部分选取1997年～2012年中国31个省市自治区的面板数据，对国际贸易、要素收入分配与贫富分化的关系进行了是实证检验，计量结果如表3。

从表3可以看出，在逐步加入控制变量的模型下，国际贸易和劳动要素收入份额显著影响了中国的收入差距拉大，是造成贫富分化的主要原因之一。加入贸易与要素分配的交互项后，交互项显著减轻了贫富分化，对贫富分化有相当的解释力。国际贸易加速了中国的贫富分化，对劳动要素收入的倾斜可以减轻贫富分化。国际贸易对贫富差距的作用受到要素收入分配的影响，国际贸易增加了劳动要素收入份额，从而导致由于研究角度的不同而得到的贸易对收入差距影响的结果不同，这也充分说明了，诸多实证研究跟理论研究结果差异的原因。国有化程度越高即垄断程度越高，贫富分化越严重，这与现实情况非常文汇，垄断的超额利润大大加剧了贫富分化。教育水平的提高也能提高贫富分化，这也许是因为教育水平的提高往往是已经掌握极大资本的人群，所以应该注重提高低收入人群的受教育程度。经济结构的变动对贫富分化也有显著的加剧作用。金融危机减轻了贫富分化。

六、 结论与政策建议

国际贸易的扩大与要素收入分配的不平等造成了贫富分化的逐步扩大。由于劳动要素的短期不完全流动性，致使劳动要素的收入份额小于资本要素，国际贸易的逐步扩大，使得劳动要素收入份额进一步减少，劳动要素收入减少，资本要素收入增加，从而造成“富者越富，贫者越贫”的现象。在宏观层面对外开放的总方针不变的情况下，调整要素收入分配，促进产业升级，提高公平的同时兼顾效率，保证贫富分化不会进一步扩大。国际贸易与要素收入分配具有替代关系，不同省份可以根据自身的实际情况，在国际贸易和要素收入分配之间进行政府干预，加强对劳动要素收入分配的倾斜，从而减轻贫富分化现象。在微观层面上，地方政府和企业要切实保证广大劳动人民的基本权益，加大税收向劳动工作者的减免力度，财政上对劳动人民的进行补贴。在贸易自由化的大势所趋下，中国的贫富分化问题随着各种措施的实施也会得到一定程度的遏制。对待日益增加的对外开放度，鼓励要素国际化流动，尤其是加大劳动要素的流动力度，减少信息不对称造成的暂时性失业，积极促进国际劳务输出，提高劳动收入所得。

参考文献：

[1] 吕冰洋，郭庆旺.中国要素收入分配的测算[J].经济研究，2012，（10）：27-40.

[2] 李稻葵，刘霖林，王红领.GDP中劳动份额演变的U型规律[J].经济研究，2009，（1）：70-82.

[3] 黄先海，徐圣.中国劳动收入比重下降成因分析——基于劳动节约型技术进步的视角[J].经济研究，2009，（7）：34-44.

[4] 白重恩，钱震杰.国民收入的要素分配：统计数据背后的故事[J].经济研究，2009，（3）：27-41.

[5] 陈景华，刘庆林.贸易自由化影响收入分配的传导机呀制：一个文献综述[J].产业经济评，2013，（3）：86-103.

基金项目：国家社科基金重点项目“亚洲区域经济一体化的发展趋势、影响因素及战略”（项目号：11AZD036）。

作者简介：马霞（1987-），女，汉族，山东省聊城市人，南开大学经济学院国际经济研究所博士生，研究方向为国际贸易、发展中国家投资。

收稿日期：2015-06-11。