优秀教师的胜任特征——来自文献与调查的证据分析

徐 建 平，谭 小 月,2，武 琳, 3，马 利 文

(1 北京师范大学 心理学院，北京 100875;2 阿姆斯特丹自由大学 行为与运动科学学院,阿姆斯特丹 荷兰 1081BT;3 东北大学 学生指导服务中心，辽宁 沈阳 110819;4 北京师范大学 教育学部，北京 100875)

优秀教师的胜任特征
——来自文献与调查的证据分析

徐 建 平1，谭 小 月1,2，武 琳1, 3，马 利 文4

(1 北京师范大学 心理学院，北京 100875;2 阿姆斯特丹自由大学 行为与运动科学学院,阿姆斯特丹 荷兰 1081BT;3 东北大学 学生指导服务中心，辽宁 沈阳 110819;4 北京师范大学 教育学部，北京 100875)

优秀教师的胜任特征能够导致其产生高绩效。研究在CNKI中查询了国内2000-2014近15年来有关优秀教师特征的45篇文献，对其内容进行分析，整理提炼出26条优秀教师胜任特征。在此基础上，结合国外教师特征调查工具，自编《优秀教师特征问卷》，调查了包括教育研究者、学生、中小学教师、家长及其他人员共计175名被试。结果发现优秀教师关键的胜任特征是改革创新、知识渊博、师德高尚、爱学习、敬业、热爱教育事业、有爱心。根据优秀教师多个胜任特征之间的关系，可以归为知识更新、情意驱动、个性调适、人际沟通、教育艺术共五大类。研究结论加深了人们对优秀教师的理解，有利于指导优秀教师和一般教师的专业发展。

优秀教师；胜任特征；内容分析；调查问卷

一、 问题提出

中小学教师对学生素质培养的作用不可估量。调查显示，绝大多数人认为教师是对自己影响最大的人之一。[1]那些能够完美胜任教育教学工作的优秀教师在教师队伍中的比例，则直接决定着整支教师队伍的质量。优秀教师不只是一种荣誉称号，它反映了教师的技能水平和受社会认可的程度，同时它也代表了教师群体中的业务先进，他们对巩固和提高教育质量起着重要作用。[2-4]研究发现，优秀教师在与中小学生互动中，带给学生的不只是丰富的知识，还有灿烂回忆和幸福人生，但不合格的老师，以及教师不合适的教育教学行为有可能给学生带来多方面消极影响。[5]

优秀教师的行为和个性体现出多元性、多层次和个性化特征。研究发现，一名胜任中小学工作且绩效优秀的教师，与一般教师相比，他们拥有11项鉴别性的胜任特征 。[6,7]优秀教师共同体现出来的特征，能反映胜任教师岗位的能力和素质。斯本瑟(Spencer，1993)认为，胜任特征就是“能将某一工作(或组织、文化)中表现优异者与表现平平者区分开来的个人潜在的、深层次特征，它可以是动机、特质、自我形象、态度或价值观、某领域的知识、认知或行为技能，是任何可以被可靠测量或计数的，并且能显著区分优秀绩效和普通绩效的个体特征。”[8]在国内，不少教育研究者和教师根据自己的个人经验总结或实证调研，探讨了优秀教师的共性特征，这些研究成果有利于帮助人们更清晰地认识与优秀教师取得的高水平绩效关系密切的胜任特征，也便于一般教师理解并对照优秀教师所表现出来的胜任特征，达到提升自己的效果。

因此，研究将通过分析国内以中小学优秀教师特征为核心内容的文献，归纳形成胜任特征条目，在此基础上，编制优秀教师关键胜任特征问卷并进行大范围调查，根据词频分布，梳理出大家广泛认可的优秀教师胜任特征，以便全面认识优秀教师的特点，构建优秀教师胜任特征模型，促进优秀教师的选拔、评价及进一步的专业发展。

二、 研究方法与步骤

1.选择用于分析的文献材料

在CNKI网，使用题名中的“优秀教师”和关键词“胜任特征”、“标准”、“素质”、“特质”进行组合查询，选择精确匹配，在文史哲、教育与社会综合、经济与管理三个领域，进行高级检索，查找2000～2014年的有关优秀教师特征的文献记录，共找到220条记录。剔除重复文献、与研究目的低关联度的文献，研究侧重优秀中小学教师，最后保留45篇文献。45篇文献类型有研究报告、个人经验总结、国外观点介绍等；研究的视角和出发点有教育研究者、学生、教师群体等。这些不同类型文献研究的结论有共同点也有差异点。根据与新增文献的比较，发现新增文献带来的新观点已经很少，表明搜集的文献资料已饱和，即随着文献量的增加，结论变化已经很微小。另外，筛选后的文献样本与研究主题高度相关，发表基本处于同一时代。可以说，选择用于分析的文献材料同质、共时，满足语库建设的相关性、同质性、共时性和饱和性这些条件和要求。[9]

2.形成编码手册

反复阅读筛选后的文献，使自己达到沉浸状态，形成对分析对象的整体感。[10]在阅读文献时，标记出作者描述优秀教师特征的核心句子、关键词汇，按照作者原本的思路分层次提取，形成电子文本用于后续人工编码，并根据文献分析定义的分类标准，区分出文献类型、观点来源。

进行开放式编码。阅读24篇文献后，根据文本中反复出现的有关优秀教师特征的重要词语，及其出现模式，设计初步的编码方案，并配上码号，共18个，分别是：(01)改革创新，(02)热爱学习，(03)师德高尚，(04)热爱教育事业，(05)教育理念先进，(06)有爱心，(07)反思，(08)科研能力，(09)多才多艺，(10) 良好沟通，(11)民主平等，(12)有幽默感，(13)知识渊博，(14)意志坚强，(15)负责任，(16)自我调节能力，(17)有事业心，(18)乐观自信。

后续补充编码。在随后的继续阅读中，补充了一些出现频率高，但还没有相应编码的特征，并赋予相应的码号，共计8个，分别是：(19)人格魅力，(20)尊重学生，(21)因材施教，(22)人文精神，(23)灵活适应，(24)心理健康，(25)营造愉悦课堂氛围，(26)严格要求学生。并根据实际需要，将码号为(15)的“负责任”改为“敬业”。

形成完整的编码手册。在文本空白处对出现的码号进行说明，辨析编码之间的区别与联系，归类并固定码号，确定编码的意义。

重新编码。重新阅读文献，参照编码手册对所有文本重新进行编码。如二次重新编码与首次编码不一致，研究人员相互讨论达成一致。最后计算编码总数、每个编码的频次，并核查编码有无遗漏、错误，以及是否有歧义。

3.编制调查问卷

结合前面得到的频率高于10%的24项优秀教师特征及其行为表现，与姬丽(Keeley, J.)、 史密斯(Smith, D.)和巴斯基斯特(Buskist, W.) 编制的《教师行为核检表》[11]中的28个项目(根据语义，其中有12条与前面的编码结果重合)，组合成一个《优秀教师特征问卷》。这个问卷由40个题目组成，问卷中的每个题目由优秀教师特征和相应行为举例两部分组成，如第一个题目询问的胜任特征是“爱学习”，随后的行为举例是“对知识永远感到不满足，善于利用资源坚持学习”。

4.施测问卷，分析数据

共发放问卷175份，收回158份，155份有效，有效回收率88.5%。接受调查的人群中，高中生和初中生共87人，中小学教师28人，某大学教育学和教育心理学专业的硕士研究生21人，他们的观点代表教育研究者，包括学生家长在内的其他从业人员19人。要求被调查者填写《优秀教师特征问卷》，从40项特征与行为举例中选出优秀教师具有的最突出的10项特征与行为，并对结果进行频次统计。

三、 结果与分析

1.优秀教师特征文献类型分布

在分析的45篇文献中，51.1%的文献提及的优秀教师特征是作者根据自己的学习、工作经验总结而来，属于个人经验之谈类；35.6%的文献是根据访谈、问卷调查、观察、无约束短文法等实证研究所得，属于研究调查报告类；8.9%是综述他人观点，4.4%是直接翻译国外论著所得。虽然近些年相关文献数目最多，但调查研究报告类的文献只有两篇，大多仍是教育研究者、或学校教育实践者的个人经验之谈。另外发表在核心刊物上的文献也偏少。这说明需大力加强并重视有关优秀教师的实证研究取向，通过获取客观的资料和事实进行归纳和分析，得出更确凿的结论，以避免和弥补个人经验的主观性。

2.获取优秀教师特征的观点来源

在45篇文献中，有关优秀教师胜任特征的认识和观点，主要来自于教育研究者群体(40%)和中小学教师或学校行政人员等中小学教育实践者(32.7%)，两者比例达到了72.7%，反映学生观点的文献比例占21.8%，来自于家长方面的观点文献比例很少，只有3.6%。其他观点来源1.9%。另外，有8篇文献反映了两种群体以上的观点。这一结果说明，研究文献中提及的我国优秀教师的特征主要反映的是教育研究者和教育实践者心目中的优秀教师形象，部分反映了学生对优秀中小学教师的看法，能够代表家长观点的研究很少。所以，有关优秀教师特征的研究中缺乏学生家长们的声音和见识。

3.优秀教师特征频次分布

编码频率在10%以上的优秀教师的胜任特征有23项，具体结果如下表所示。

表1 优秀教师特征文献分析编码频次和频率

编码手册中共有26个码号，总编码数为310个，平均每篇文献出现7个码号，单个码号在文献中的出现频次最高的是“(01)改革创新”和“(13)知识渊博”，频次为23，最少的是“(22)人文精神”，出现频次分别为2次，单个码号的平均出现频次为11，可见编码能很好地反映文本中的内容。从表1可以看到，在45篇文献中除了(09)、(22)、(26)三个码号外，其他编码在文献中出现的频率均在10%以上。那些出现频率在40%以上的编码有7个，明显高于其他码号。按照它们出现频率的高低，由高到低依次分别是改革创新、知识渊博、师德高尚、爱学习、敬业、有爱心、热爱教育事业。根据文献分析，这7个特征充分反映了人们对优秀教师形象的共识，能够作为关键特征反映优秀教师的整体形象。

4.优秀教师特征的一致性

表2 《优秀教师特征问卷》调查结果的频次、频率统计

表2是《优秀教师特征问卷》调查结果的频次统计。比较表1和表2，可以发现采用两种研究方法探讨优秀教师的特征，其结果有非常高的一致性。文献分析中得到的24项特征，有75%的特征在调查研究中的被选频率都超过15%以上。表2中除了“利用当前信息”、“方便联系”、“平易近人”、“合理期望”、“积极反馈”、“理解学生”六个词汇，没有包括在表1中以外，其余的都重合。这说明通过文献内容分析，获得的优秀教师特征是有效的。虽然这两个研究结果在每种特征的词频排序上存在差异，主要是因为在问卷调查中，学生样本群体比例比较大，他们对优秀教师的看法可能与其他群体不同，更强调教师在人际沟通互动和教育教学艺术方面的特征。但在这30个胜任特征中，其中重合的有18项特征，可以将其视为是优秀教师的关键胜任特征。这些特征是：改革创新、先进教育理念、有爱心、热爱教育事业、反思、爱学习、乐观自信、心理健康、尊重学生、营造愉悦课堂氛围能力、沟通能力、敬业、有幽默感、人格魅力、因材施教、知识渊博、师德高尚和民主平等作风。

5.特征归类与理论构建

比较、分析这些胜任特征之间的区别和联系，可以把优秀教师的这些特征归为五类成分，它们分别是：(1)知识更新成分。包括爱学习、反思、科研、改革创新、知识渊博、利用当前信息、先进的教育理念；(2)情意驱动成分。包括热爱教育事业、敬业、有事业心、有爱心、严格要求学生；(3)个性调适成分。包括师德高尚、民主平等、自我调节能力、人格魅力、心理健康、乐观自信、意志坚强、有幽默感；(4)人际沟通成分。包括尊重学生、理解学生、沟通能力、对学生期望合理、给学生积极反馈、平易近人、方便联系的；(5)教育艺术成分。包括灵活适应、因材施教、营造愉悦课堂氛围等。

在一名优秀教师身上，这些特征绝不是一些特征碎片的组合，它们融合为一个有机整体在教师工作中发挥着作用，使其产生优异的绩效。凭借知识更新成分，优秀教师永远对新观点、新事物，保持着强烈的求知渴望，并创造条件，利用资源，善学、乐学、敏学、勤学，积累知识，见多识广，并能够认真思考，积极反思，开展科研，敢于探索，在先进教育理念的指导下开拓创新，形成自己独特有效的教育风格和灵活应变的教育智慧。凭借其情意驱动成分，优秀教师满怀激情，怀着崇高的教育理想和使命感，尊崇教师职业，关爱学生，关心学生发展，严格要求学生，为学生的一生考虑，工作认真负责，精益求精，并一直动力十足，积极进取，对教育事业执著的追求。凭借个性调适成分，优秀教师诚实正直，言行一致，品行高尚，能很好地调节自己的情绪，心态平和稳定，意志坚强，乐观自信，心里充满着阳光，对未来充满希望，有幽默感，富有人格魅力。凭借其良好的人际沟通成分，优秀教师坚持民主平等作风，尊重学生、理解学生、善于沟通，对学生期望合理，给学生积极反馈，方便学生联系，平易近人，师生关系和谐，是一个令人欣赏、受人欢迎的人，作为学生的良师益友，引导学生积累知识技能，丰富人生体验，完善健康人格。凭借其教育艺术成分，优秀教师能灵活妥善处理教育教学情境中发生的应激事件，充分利用自身的优势和教育教学资源，营造愉悦的课堂氛围，根据学生不同的特点，采用灵活的教育教学方法，因此在工作中处处体现着迷人的教育智慧。教师的教育教学艺术是前面诸多成分协同发挥作用的必然结果。

当一名教师在专业成长过程中，经过实践锻炼，逐渐具备上述这些特征，并能够熟练地让这些胜任特征成分协同有效发挥作用时，那么他便能成长为一名优秀教师，在具体多变的教育实践环境中准确把握教育契机，在最佳的时间和地点展开有效的教育，其教育过程犹如春风化雨，不但让学生体会到学习的愉悦，从而喜欢学习，乐于学习，其创造才能和潜能得到深层挖掘和充分发挥，学生的人格也能得到健康发展。

四、 结论

(1)综合文献分析编制问卷，调查结果优秀教师的关键胜任特征包括：改革创新、先进教育理念、有爱心、热爱教育事业、反思、爱学习、乐观自信、心理健康、尊重学生、营造愉悦课堂氛围能力、沟通能力、敬业、有幽默感、人格魅力、因材施教、知识渊博、师德高尚和民主平等作风。

(2)优秀教师具备的胜任特征，可以归结为知识更新、情意驱动、个性调适、人际沟通、教育艺术等五种成分。

(3)为全面认识优秀教师的胜任特征，今后的研究需更进一步重视和开展实证类研究，加大关注学生家长的认识和看法。

[1] 成梅.91.6%的公众希望全社会最优秀的人来当教师[J].青年教师,2007(10):60—61.

[2] 秦发盈.我国优秀教师的特征及形成过程探微[J]. 天津市教科院学报，2005(5):46-49.

[3] 李昕璐.我国优秀教师培养分析[J]. 科教文汇：下旬刊，2009(2):10.

[4] 王荣德, 王嘉德, 钱学芳. 优秀教师的人格特征与名师的培养[J]. 宁波教育学院学报， 2005(2):1-5.

[5] 邓云龙，向秀英，潘辰.中小学课堂心理虐待质性研究初步报告[J].中国临床心理学杂志,2009(3):362-364,369.

[6] 徐建平.教师胜任力模型与测评研究[D]. 北京：北京师范大学,2004.

[7] 徐建平，张厚粲.中小学教师胜任力模型：一项行为事件访谈研究[J].教育研究,2006(1):57-61.

[8] SPENCER, L. M，SPENCER, S. M. Competence at work: models for superior performance [M].New York: John Wiley Sons. Inc,1993.

[9] BAUER,M.W, GASKELL,G. Qualitative researching with text, image and sound: a practical handbook[M].London: Sage Publications, 2000:31.

[10] HSICH, H, SHANNON, S. E.Three Approaches to Qualitative Content Analysis [J]. Qualitative Health Research, 2005,15(9):1277-1288.

[11] KEELEY, J, SMITH, D, BUSKIST, W. The Teacher Behaviors Checklist: Factor Analysis of Its Utility for Evaluating Teaching [J]. Teaching of Psychology, 2006,33(2):84-90.

[责任编辑 向 宁]

The Competencies of Excellent Teachers: Evidences Survey and From Literature Review

XU Jian-ping1, TAN Xiao-yue1,2， WU Lin1, 3, MA Li-wen4

(1SchoolofPsychology,BeijingNormalUniversity,Beijing100875;2DepartmentofExperimentalandAppliedPsychology,FacultyofBehaviouralandMovementSciences,VUUniversityAmsterdam;3GuidanceandServiceCentreforStudents,NortheastUniversity,Shenyang110819,Liaoning;4FacultyofEducation,BeijingNormalUniversity,Beijing100875)

The competencies of excellent teacher may result in high performance. 45 Chinese papers focusing on excellent teachers’ characteristics were chosen from CNKI that published in the past 15 years (2000-2014). 26 competencies were concluded by content analysis method. A self-made “Core Competency of Excellent Teacher Survey”was carried out based on literature review and foreign excellent teacher’s competency tools. Data were collected from 175 educational researchers, students, primary and middle school teachers and parents. Results showed that the core competencies of excellent teachers were creative, knowledgeable, virtuous, learned, dedicated, enthusiastic about teaching, and caring for others. Based on the relationship of different competencies, all competencies could conclude to five categories, which were updating educational knowledge, affection driving, personal adjustment, interpersonal communication skill and educational arts. The conclusion does not not only promote our understanding of the excellent teachers, but also facilitates the professional development of excellent and general teachers.

excellent teacher; competencies; content analysis; survey

G451

A

1674-2087(2015)02-0013-05

2015-01-18

北京市教育科学“十一五”规划2008年度重点课题(AIA08065)

徐建平，男，陕西陇县人，北京师范大学心理学院副教授，博士生导师，博士；谭小月，女，湖南桂阳人，北京师范大学心理学院硕士，阿姆斯特丹自由大学行为与运动科学学院实验与应用心理学系博士研究生；武琳，女，吉林梅河口人，北京师范大学心理学院硕士，东北大学学生指导服务中心讲师;马利文，女，河北石家庄人，北京师范大学教育学部副教授，硕士生导师，博士。