浅析技术交底资料的作用与撰写

郑世华 万继祥

摘 要：在专利申请实践中，技术交底资料的好坏直接影响代理人对技术方案的理解，甚至会影响申请是否能获得授权。一份好的技术交底资料能为发明创造争取一个合理的保护范围，获得一个稳定的权利。

关键词：专利申请；技术交底；保护范围；权利；稳定

引言

在专利申请实践中，技术交底资料的作用至关重要，是申请人和代理人之间用于技术交流的文件，技术交底资料的好坏直接影响代理人对技术方案的理解，甚至会影响申请是否能够获得授权。一份好的技术交底资料能为发明创造争取一个合理的保护范围，获得一个稳定的权利。一份好的技术交底资料是申请人获得高质量专利文件的条件之一。

1 技术交底资料概述

1.1 定义

技术交底资料，顾名思义就是申请人或发明人提交给专利代理人的有关该发明创造的相关技术资料。

1.2 作用

技术交底资料的作用主要有两点：一是技术交底资料是传递发明构思、描述发明创造，建立申请人或发明人和专利代理人之间沟通的桥梁。使得代理人能够最大程度地以特定形式的法律文件真实地重现发明内容。为申请人确定其专利所涵盖的合理的保护范围，获得一个稳定的权利，使其可以获得期待的经济利益。二是技术交底资料是企业专利管理的基础。在企业的技术研发初期，企业研发人员在发现问题并形成初步的解决方案之后，需要进行技术分析和评估，判断自己的研究设想是否合理、是否是最佳途径、特别是准确把握现有技术，对竞争对手以及相关的现有技术展开分析以进行侵权预警、规避设计等进一步地研究。研发完成后，企业还需要对技术交底资料进行分析，以确定技术成果的保护手段，落实保护范围。

2 技术交底资料的撰写要求

对技术交底资料整体上的要求就是能准确、完整地表达其技术信息，以便代理人能准确地把握发明点；清楚、完整地公开发明的各个方面，以便代理人能获得足够的信息去撰写专利申请文件，获得特定形式的信息产品。

3 技术交底资料的组成

技术交底资料是比较单纯的技术文件，目的是反应技术内容、传递技术信息，因此需要围绕技术主线进行叙述，作者认为，一份合格的技术交底资料至少应包含以下几方面的内容：现有技术的现状、现有技术的缺陷、发明目的、解决缺陷的技术方案、技术方案的效果。

3.1 现有技术的现状

技术交底资料应该对现有技术的现状进行充分的描述，能帮助代理人高效理解现有技术的现状，获得相关技术的实质内容，帮助代理人尽快找到发明点，有利于其最大限度地扩展专利的保护范围。

3.2 现有技术的缺陷

技术交底资料应该有针对性地说明由于哪些技术步骤或结构特征的存在或缺乏，导致现有技术一定会出现哪些问题？为什么要解决这些问题？已知解决这些问题的方法？这些方法不好的技术原因是什么？叙述应该客观且充分，切忌采用诽谤性语言。若引用了专利文献或非专利文献，最好注明其出处。

3.3 发明目的

技术交底资料应该清楚简明地写明发明目的是什么？即发明能解决什么问题？一般应采用正面、客观、简洁的语言进行描述，尽可能多地列出，最好能分清层次，以供代理人参考。

3.4 发明的技术方案

技术交底资料应该详细、具体的写明发明的实现方式，比如技术原理是什么？最核心的改进是什么？采用了哪些具体手段？技术交底资料中的技术方案一般都会采用具体实施方式以及可替换的实施方式来进行详细说明和阐述，要尽可能多地提供多个实施方案，便于概括出保护范围比较大的权利要求，必要时也需要利用附图和附图说明来表达。具体实施方式应当体现发明中解决技术问题所采用的技术方案，并应当对技术特征给予详细说明，尤其应表达哪些结构或步骤是必不可少的，哪些是可选的。

对于产品的发明或者实用新型，实施方式应当描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系。对于可动作的产品，只描述其构成不能使所属技术领域技术人员理解和实现发明时，还应当说明其动作过程或者操作步骤。对于方法的发明，应当写明其步骤，包括可以用不同的参数或者参数范围表示的工艺条件。对于材料方面的改进，需要将材料的组成、性能或制备工艺条件描述得清楚完整。

3.5 方案的技术效果

技术交底资料还应该结合发明点，写明发明为什么会比别人的好，具体效果体现在哪？一般而言，不同领域的有益效果可以用不同的方式说明，比如机械、电气领域，可结合结构特征和作用方式进行说明；化学领域，多数情况下需要借助于实验数据来说明。

4 撰写技术交底资料的注意事项

4.1 技术方案必须能够实现

值得注意的是，在撰写技术交底资料的过程中，有些申请人往往会忽略发明以公开换保护的特点，会有意识或无意识的去保留技术秘密，将关键部分隐藏或简略提及，只提思路，但不涉及具体实现手段。作者的看法是，在公开充分的基础上，适当的保留技术秘密是可以的，但是，必须把握一个合适的度。如果隐藏或简略提及的部分会使得发明的技术方案丧失可实施性，那就会得不偿失，最终会因为公开不充分，不符合专利法第二十六条第三款的规定这一无法克服的缺陷，丧失其可能获得的专利权。

具体而言，技术交底资料未对发明作出清楚、完整的说明，致使所属技术领域的技术人员不能实现该发明的理由一般包括下面几种形式：（1）技术交底资料中只给出任务和设想，只表明一种愿望和结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段，代理人也无法提炼出清楚、完整的说明书，从而所属技术领域的技术人员根据说明书中的记载，不能实现该发明；（2）技术交底资料中给出的技术手段是含糊不清的，代理人也无法提炼出清楚、完整的说明书，从而所属技术领域的技术人员根据说明书中的记载，无法实施该发明；（3）技术交底资料中给出的技术手段并不能解决所述的技术问题，代理人也无法提炼出清楚、完整的说明书，致使所属技术领域的技术人员根据说明书中的记载，不能实现该发明；（4）申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案，对于其中的一个技术手段，按照技术交底资料记载的内容不能实现，代理人也无法提炼出清楚、完整的说明书，因而所属技术领域的技术人员根据说明书中的记载，不能实现该发明；（5）因此尽管技术交底资料中给出了具体的技术方案，但该方案必须依赖实验结果加以证实才能成立，而技术交底资料中未提供有关实验数据，代理人也无法提炼出清楚、完整的说明书，导致所属技术领域的技术人员不能实现该发明，例如已知化合物的新用途发明，通常需要有实验数据来证实其所述的用途以及效果，否则无法达到能够实现的要求；（6）针对化学领域的申请，技术交底资料虽然进行了说明，甚至给出了与其所解决的技术问题相关的化学物理性能参数以及应用方向，但是技术交底资料并未提供任何制备的方法或关于制备的方法或专用设备方面的指示或指导，因此作为所属技术领域的技术人员即使结合其所具有的一般水平的专业知识和技能，也无法按照该技术交底资料制造，实施该发明。

4.2 技术术语的使用

技术交底资料应尽可能使用规范、通用的技术术语，如需使用自定义词，应给出明确的定义或说明。

5 结束语

一份完善的技术交底资料能使专利申请事半功倍，获得的专利权合理、稳定。

参考文献

[1]国家知识产权局.专利审查指南（2010版）[M].知识产权出版社.

[2]马敬.如何撰写技术交底书[J].中国发明与专利，2007，7.