基于组织生态理论的科技企业创业环境构成要素模型研究

刘伟　罗公利

[摘 要]从影响科技创业活动的关键环境要素入手，构建科技企业创业环境构成要素模型。政策法规、金融、市场、科技、人才、社会文化、基础设施和自然等环境要素与科技创业企业共同构成了创业生态系统，决定着科技创业活动的数量和质量。科技创业环境是在支持创业活动的导向下，在一些诱致性因素和强制性因素的共同作用下，通过各环境生态子系统交互作用、累进循环而形成，通过创业者、创业机会和创业资源而发挥作用。

[关键词]科技企业；创业环境；组织生态；环境要素

[中图分类号]F276 [文献标识码]A [文章编号]1671-8372（2015）01-0069-06

Abstract：Starting from the study of the key environmental elements which influence entrepreneurial activity， the paper constructs a conceptual model of the elements of entrepreneurial environment of technological enterprise. An entrepreneurial ecosystem， including the policies and regulations， finance， market， technology， talents， social culture， infrastructure and natural environment， determines the quality and the quantity of entrepreneurial activity. Entrepreneurial environment of technological enterprise is formed under the guidance of supporting entrepreneurial activity and the joint action of induced factors and mandatory factors by the interactions of ecological environment subsystem and a progressive cycle and will play its role through entrepreneurs， entrepreneurial opportunities and entrepreneurial resources.

Key words：science-and-technology enterprise； entrepreneurial environment； organizational ecology； environmental elements

一、引言

科技创业是经济发展的强大动力，对于推动我国产业结构升级、建设创新型国家有重要意义。科技企业创业环境是指与科技企业的创业活动相关的各种外部影响因素及科技企业共同组成的有机整体。由于外部环境始终处于不可控制的、不断变动的状态，因此科技企业创业是一系列适应环境系统的复杂的、富于创造性的活动，科技企业的创立是企业与环境之间交互作用的结果。这种复杂性和变动性也给创业环境研究带来挑战，因此，系统研究科技企业创业环境的构成要素，对于优化科技企业创业环境，促进科技创业企业成长具有重要意义。

二、科技企业创业环境的构成要素

基于已有文献，结合科技创业企业的特点，本文将创业环境构成要素归纳为七个方面，即政策法规环境要素、金融环境要素、市场环境要素、科技环境要素、人才环境要素、社会文化环境要素和基础设施与自然环境要素。

（一）政策法规环境要素

Hart认为，创业政策的目的就是为熊彼特式的企业家从事创新与创业活动营造良好的环境和氛围，政策范畴涵盖从地方到中央甚至国家以外的多方位政府活动[1]。Degadt认为创业政策包含激励企业创建和提高初创企业的存活率，为新企业创造更好的成长机会等[2]。Lundstr?m & Stevenson认为，创业政策是为激励一国或地区经济主体的创业精神并提高其创业活动水平而采取的政策措施，它针对创业过程的前期、中期和后期各个阶段，着眼于创业者的创业动机、机会和技能，并以鼓励更多的人创建自己的企业作为首要目标[3]。因此，创业政策是以支持创业过程为核心，同时兼顾改善文化、制度等环境因素，并运用政策工具培育企业家和创业企业的政策。政策法规通过激励创业者、增加和改善创业机会、优化创业资源、完善创业条件等途径作用于创业全过程，对创业活动提供重要支持。

（二）金融环境要素

金融环境是指科技创业企业所处的金融机构、金融政策和金融市场以及在创业过程中所得到的金融服务、金融支持状况。Timmons认为，不同企业的不同成长阶段，资金需求不同，小的成长型企业可以寻找内部资金，但随着企业的成长，企业将逐渐从内部融资转向外部融资，即从银行、公共债券或权益市场融资[4]。科技创业与一般创业不同，往往需要大量的资金投入，尤其在创业初期，投入极高，创业者有限的自有资金，远远不能满足创业的需要，与此同时，研发过程又具有探索性和不确定性，因而科技创业具有较大的风险。只有高投入、高风险的金融服务支撑，才能解决科技创业企业的资金困境，保证企业的存活及成长。对应科技创业的高投入、高风险的金融服务必须有高回报，实现高回报的有效形式即风险投资，风险投资在创立初期就要考虑未来退出问题，而退出机制与资本市场的发达程度密切相关。因此，良好的金融环境支撑了科技创业企业在不同发展阶段的不同融资需求。

（三）市场环境要素

市场环境是指创业企业开展生产经营活动所处的环境系统，包括市场需求、市场服务体系、市场壁垒、市场竞争等要素。市场环境与科技创业企业的产生、发展直接相关。市场需求孕育了创业机会，决定着企业产品的未来市场，进而决定着科技创业企业的生存。市场需求又为技术创新指明方向，提供了持续创新的动力，推动了科技企业的创立。市场服务体系是指为市场主体提供的包括基础设施、技术、信息、人才等方面的一系列服务，是科技创业企业发展的助推器，如果区域市场服务体系较为发达，就能降低市场交易成本，促进科技创业企业的发展，反之，则会制约其发展。市场壁垒是指相对于企图进入某行业的新企业，现存企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入所面临的各种不利因素。一般情况下，市场壁垒越大，创立科技企业的难度越大。市场竞争对科技创业的影响主要体现为营造公平环境、推动技术选择和加速技术更新。

（四）科技环境要素

科技创业是以技术创新为目标的创业行为，其成功与否与区域科技环境密不可分。Saxenian认为硅谷的成功在于有一个以地区网络为基础的工业技术体系，能促进各个专业制造商进行学习和认知，能够灵活地调整所需要的一系列相关技术[5]。所谓科技环境是指科技创业过程中所需要的各类科技要素的集合，既包括各类科研平台设施和人、财、物、信息各类科技资源，又包括各类交易平台和政策法规等。科技环境通常分为硬环境和软环境：硬环境包括各类科技孵化器、科技中介机构、知识产权交易市场、高校科研机构等；软环境主要指支持和促进科技创新的科技政策、法规、平台、网络等。科技硬环境与科技资源供给和成果转化的物质条件有关，科技软环境则与科技企业关键技术的选择与应用有关。因此，科技环境要素是科技企业创业环境的重要构成要素。

（五）人才环境要素

技术创新离不开人才的支持。Schmenner认为，对于科技企业来说，技术人才的可获得性及获得成本成为新创企业区位选择的决定性因素之一[6]。Hyde研究发现，硅谷地区人员的频繁流动降低了硅谷地区信息交流的成本，提高了创业企业的运作效率[7]。Shane通过研究1994—1998年间以技术专利形式创业的企业，发现了智力对创业率的显著性影响[8]。人才环境影响着科学技术知识的普及、高素质人力资源的培养，进而影响到科技企业的人力资源供给以及技术研发能力和生产能力。创业人才脱颖于技术创新人才，他们能充分利用自己、他人和社会所拥有的相关知识、技术、能力、信息、资金、管理等资源，创立新的经济增长点，为社会增加新的思想、新的知识、新的生产力、新的就业岗位、新的财富、新的福利，推动社会进步。创业人才的培养离不开良好的教育培训，而人才流动机制则是科技企业获取人力资本的关键。

（六）社会文化环境要素

社会文化环境包括企业所处的社会结构、风俗习惯、信仰和价值观、行为规范、生活方式、文化传统、人口规模与地理分布等因素。社会文化环境是影响科技创业诸多变量中重要的变量之一。区域文化和某些区域内大家共同的信仰和行为方式会对创业活动产生影响，创业文化的各构成要素与创业活动具有相关性。Morris和Schindehutte研究表明，基于文化的价值观对创业企业的成长具有很大影响[9]。持有相同价值观的同一种族的人，其创业行为具有很多相似之处，包括风险承担、成长倾向、创新等。Saxenian在研究宏观社会环境和社会网络对科技创业的影响时，发现地区社会文化氛围对当地创业活动拥有巨大影响[5]。

（七）基础设施与自然环境要素

基础设施与自然环境要素是科技创业企业赖以生存的基础条件，是企业得以持续发展的关键。基础设施是创业活动的载体，创业企业的效率与基础设施的完善程度和获得成本高低密切相关。自然环境是企业获取资源的条件，在某种程度上决定着科技创业的成功与否。

三、科技企业创业环境构成要素模型的构建

在对科技企业创业环境构成要素分析的基础上，本文以组织生态理论为指导，从系统资源供给的角度，构建科技企业创业环境构成要素模型。依据组织生态理论，企业生态系统包括企业生物因子和非企业生物因子。其中，科技创业企业生态系统的非生物因子由社会因子和自然因子构成。社会因子包括影响科技创业企业生存发展的宏观社会经济要素，即政策法规要素、金融环境要素、市场环境要素、科技环境要素、人才环境要素和社会文化环境要素，对应为六个环境系统，即政策法规环境、金融环境、市场环境、科技环境、人才环境和社会文化环境。由于科技创业企业处于微观市场中，本模型将市场环境同科技创业企业归为同一层次。在科技创业企业成长过程中，自然界即其所需资源的客观来源，因此自然因子可以被认为是基础设施和自然要素（环境）。科技创业企业生态系统中生物因子由科研机构、中介机构、金融机构、行业协会、政府及其提供服务的企业、供应商以及同质企业群所构成，成为整个生态系统的主体。企业生物因子的核心即同质企业群体—科技创业企业。所有因子共同构成了一个复合生态系统，系统内各主体之间通过建立的生物链关系，相互交织形成牢固的网络结构（见图1）。

在这个系统中，科技创业企业与上下游企业进行产品或服务的交换，并且根据自身对资源的需求，不断与外界环境进行物质、能量、信息的交换，以达到自身发展的平衡状态。同时，创业环境各要素之间相互联系、相互影响，各个环境并不是一个独立封闭的系统，它们既有独立的运动轨迹，又相互依存、相互影响、相互制约，共同构成动态的创业环境系统。系统中各种环境要素不仅直接影响着科技创业活动，而且相互联系共同对科技创业活动发挥作用。各种环境要素在不同的国家和地区、不同时期，对不同创业者的影响程度不同，因而对创业企业的重要性不同。

四、微观创业导向下科技创业环境要素子系统作用分析

（一）市场环境要素子系统作用分析

市场是创业机会的来源和企业赖以生存的基础。企业是市场的参与者，市场的实质是供求相互作用的制度安排或组织形式，是企业生存的微观环境。根据波特的产业竞争模型，市场环境由供应商、顾客、替代品、潜在进入者和竞争对手组成。市场环境关系到创业灵感能否成为创业机会以及创业机会的优劣。从需求角度看，创业就是发现并满足顾客需求的过程，没有顾客需求的创业灵感不能成为创业机会，而创业成功的标志往往是企业的高市场占有率。市场是企业赖以生存的基础，企业生产所需原材料来源于市场，企业生产的产品和提供的服务价值通过市场得以体现，替代品、潜在进入者以及竞争对手都会影响竞争环境，创业者必须对市场环境进行有效评估，以决定是否建立新企业，将创业机会转化为现实产品或服务。同时，市场对企业技术创新具有重要影响，科技企业创立之初最先考虑的是市场环境，市场需求诱导了企业技术创新，而潜在竞争对手、替代技术以及资源的供给变化则会迫使企业进行持续的技术创新，从而影响创业企业的技术选择和战略方向。

市场要素是创业环境模型中的其他要素的复合体。良好的市场环境的形成与多种因素相关：一是政府效率和政策法规的完善程度，政府提供公共物品的情况、自身行政效率的高低、政策法规的完善程度将对市场运行产生直接影响；二是产业和区域经济发展状况，地区经济越发达，市场需求的规模和层次越高，越有利于产业发展尤其是新兴产业的发展，并促进良好市场环境的形成；三是基础设施和自然环境的便利状况，交通、通信、运输等基础设施越完善，地理位置、气候等自然条件越有利，越有助于市场交易的开展和发达市场的形成。

（二）政策法规环境要素子系统作用分析

政府政策对科技创业活动具有正面影响，并通过两个途径实现：一是作用于创业资源，政府通过制定有利于科技创业的政策，给予创业企业在税收、场地、融资方面的优惠或补贴，降低创业成本，提高创业企业竞争力，使创业成功的可能性加大；二是作用于创业机会，政府的产业政策、税收政策、科技政策等本身就具有导向性，为科技创业指明了方向，提供了可利用的机会。

政策法规环境要素与其他环境要素相互联系，相互支撑。一方面，政策法规的建立完善为其他环境要素发挥作用创造了条件、提供了依据。如，进行反不正当竞争立法，有利于营造公平的市场竞争环境；完善制定鼓励科技创新的法规政策，有利于提高区域科技创新活动强度，优化科技环境；制定鼓励金融创新的政策，有利于完善金融环境。另一方面，政策法规的制定要依据现有市场、金融环境、科技发展水平和当地社会文化习俗。

（三）金融环境要素子系统作用分析

与政策法规环境要素一样，金融环境要素属于企业社会因子之一，是科技创业成功与否的关键环境要素。一方面，当科技企业处于创立初期，存在较大的市场风险和技术风险，导致银行不敢给企业贷款；另一方面，科技创业资金需求数额小、频率高，银行放贷成本较高，导致银行不愿意给企业贷款。两方面原因造成了科技创业融资难问题，严重制约着科技创业企业的发展。良好的金融环境意味着更多的风投公司、金融中介，意味着更加便利的、个性化的融资服务，能够助推科技创业者获取金融资源，把创意变为现实，实现快速成长。

金融环境是创业环境的重要组成部分，金融环境要素与其他环境要素之间存在合作共赢的关系。如果政府政策支持创业、创业者具有较强的能力、经济发展充满活力、科研成果符合社会需求，那么风险投资就会投向创业企业，就会为创业融资创造条件条件，从而形成良好的金融环境。

（四）科技环境要素子系统作用分析

一方面，良好的科技环境表现为丰富的科技创业资源：科技成果丰富、易于转化；科技要素流动性好、易于获取，科技成果获取渠道畅通、交易成本低；另一方面，良好的科技环境还表现为更好的科技创业机会：众多的科研机构、中介组织和企业所组成的科技生态系统，架起了成果转化的桥梁，形成较为成熟的商业化模式，孕育了更多更好的创业机会。

科技环境要素与创业环境模型中的其他环境要素相互联系，相互依赖。科技政策是政策法规环境的一部分，良好的政策法规环境能够为营造科技环境提供有效保障；科技的主体是人才，科技的价值实现需要市场，良好的科技环境离不开国民教育水平的提高，也离不开市场环境的改善；创业企业的技术研发过程和科技成果产业化过程离不开金融支持，金融环境的改善有利于科技环境的向好发展。同时，科技环境要素的优化对其他环境的改善具有正面影响，科技环境越完善，社会创新氛围越浓厚，科研成果转化越多，社会经济发展越快，其他环境要素将会相应得到改善。

（五）人才环境要素子系统作用分析

人才环境要素是创业环境中最具活力、最具影响力的因素。人才环境影响了科技创业的主体—创业者。接受良好教育、掌握现代科学技术和知识的人有足够的知识储备进行科技创业；敢于冒险富于创新的人更有意愿进行科技创业；眼光开阔、思维敏锐的人更能够把握市场需求捕捉创业机会。人才环境影响了科技创业资源：科学技术知识的普及、科技企业人的层次与结构、创业团队的建设，制约着企业的资源获取，极大地影响了企业技术研发能力与生产能力。

人才环境要素与其他环境要素相互联系，相互支撑。优秀的历史文化积淀，尊重知识、尊重人才、尊重创新的社会价值观念，崇尚科学、重视教育的社会文化氛围有利于良好的人才环境的形成；政府支持教育、重视人才的政策法规为改善人才环境提供了制度保障。同时，良好的人才环境为其他环境要素发挥作用创造了条件：科技研发、金融创新、市场开拓等都离不开人才，人才环境要素是创业环境的核心因素，也是决定科技创业成功与否的关键。

（六）社会文化环境要素子系统作用分析

社会文化环境要素属于企业社会因子之一，其对科技创业的影响表现为社会伦理道德、价值观、信仰、风俗习惯等对创业者及其行为的影响。社会文化环境要素是创业环境中的深层因素，其对科技创业的影响是隐性的，往往通过人们的观念发挥作用。良好的社会文化环境就是拥有“提倡创业精神，鼓励承担风险，宽容失败，支持个人实现自我价值”的氛围，它对于创业者发现创业机会、投入创业活动具有积极的推动作用。

社会文化环境要素与其他环境要素相互联系，相互影响。每个区域都有其独特的价值观念和社会习俗，这种观念和习俗不会轻易改变，它们通过影响人们的需求偏好，进而影响科技企业的生存和经营战略。可以想象，如果企业在创立过程中，其产品或服务偏离了社会习俗、违背了社会价值观，创业肯定不会成功。同样，其他环境要素的优化也会受到社会价值观和社会习俗的制约，社会文化环境要素间接地、深度地影响着其他环境要素，只有适应社会价值观和社会习俗，才能构建良好的创业环境。

（七）基础设施与自然环境要素子系统作用分析

基础设施与自然环境要素是创业环境模型中的宏观环境要素，创业环境中所有要素的建立都要以自然环境和基础设施为基础，自然环境是高于创业环境的大系统，创业环境是自然环境的子系统之一，创业环境受到自然环境的影响，同时创业环境的变动又会对自然环境产生一定影响。自然环境是客观存在，而基础设施是后天建成的，基础设施建设水平反映了区域经济发展水平，同时，基础设施是科技创业所依托的自然环境的重要组成部分，直接反映出创业环境的优劣。所以，基础设施与自然环境要素是反映创业环境状况的最直观要素。

五、科技创业环境系统演化过程分析

上述对科技创业环境要素的分析是从子系统角度进行的，我们仍需要从系统整体角度把握创业环境的形成及其对创业活动的影响。从微观角度看，创业是创业者利用创业资源，发现、评估和利用创业机会的过程。这个过程与创业环境密切相关，创业环境的动态变化影响了创业企业的微观创业活动。创业环境的形成不是一蹴而就的，而是类似于生态系统的进化过程。在这个过程中，有两类要素起着主导作用：某些环境要素必须在遵循一定发展规律的前提下，经过较长时期的累积循环，才能形成和发挥对科技创业的支撑作用，这类环境要素可称为诱导性因素；而另一些环境要素可以通过政策、法规及政府的力量强制性地发挥作用，这类要素称为强制性环境要素，如政策法规环境要素[10]。

诱导性环境对创业活动具有引致和激发作用。在一定条件下，创业企业生态群落中的金融、科技、文化、教育、市场等诱导性因素通过累积循环、孕育发酵，共同或单独作用于创业的微观要素—创业机会、创业资源、创业者，从而激发创业企业的创业行为：鼓励冒险、宽容失败的创业文化提高了创业者的创业意愿，影响了创业者对创业机会的把握和对创业资源的认识；金融服务的发展改善了创业资源状况，从而影响了创业者的创业决策，而金融服务的发展则依赖于大批金融专业人才；科技环境的提升有利于创业者对创业资源的获取，增加创业机会，而科技环境的优化需要科技人才的培养，以及科技资源配置效率的提高；教育的功能在于培养人才，对创业要素和其他创业环境要素形成支撑；市场环境决定了创业机会，影响了创业资源的供给，市场环境的改善离不开其他环境要素的提升。

强制性环境对创业活动具有保障和推动作用。作为市场“有形之手”，政府对创业的作用是显而易见的。法律法规的确立为创业活动提供了制度性框架，确保了创业活动按照一定程序和规范展开，并为创业活动成果进行确认和保护；政府制定和实施促进科技创业的有关政策，直接或间接地推动了创业者对创业机会的识别和对创业资源的把握；政府服务质量和行政效率直接影响着微观创业活动。

诱导性环境和强制性环境并非截然分开，而是相互影响、相互支持、相互补充。一方面，强制性环境为诱导性环境提供了制度保障和政策支持；另一方面，诱导性环境反作用于强制性环境。法律作为制度的正式约束层面，其建立完善依赖并受制于非正式约束—社会价值观与社会风俗。综上所述，诱导性环境因素和强制性环境因素共同作用，直接或间接地影响着微观创业活动，同时各环境要素相互联系、相互依存、相互作用，呈现非线性关系（见图2）。

六、结语

本文试图从影响科技创业活动的关键环境要素入手，建立一个系统分析创业环境及其与微观创业活动关系的概念模型。这些影响要素包括政策法规要素、市场要素等七个方面，它们同科技创业企业一起构成了整个创业生态系统，决定着科技创业活动的数量和质量。科技企业创业环境的形成和优化，是在一些主导性要素的作用下，通过各环境子系统交互作用、累进循环而形成。需要指出的是，由于创业活动的复杂性，对科技企业创业环境的研究还应进一步深入，尤其要关注特定情形下影响创业的特殊要素的作用机理，这对于在实践上指导创业活动的开展有着重要的意义。

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[责任编辑 张桂霞]