基于产业转型升级视角的区域高校产学研协同创新研究——以湖南为例

何小锋 王 鲁 陈 敏

(湖南大学，湖南 长沙 410082)

基于产业转型升级视角的区域高校产学研协同创新研究
——以湖南为例

何小锋 王 鲁 陈 敏

(湖南大学，湖南 长沙 410082)

借助区域内高校产学研协同创新是传统企业实现转型升级的重要手段，但已有研究较少涉及高校协同创新研究对企业产业升级的作用。长沙市高校科研成果近期的统计数据说明了湖南省高校为湖南省传统企业转型升级做出的贡献。目前存在的问题有资金的不足造成科研困境、高校内部的现行机制缺乏能动性、政府的干预机制尚未完善及产学研合作关系有待规范等，为此提出区域高校协同创新促进产业升级的对策建议。

区域高校；产学研；协同创新；产业升级

一 、引言

湖南是传统产业占比较大的省份，面对日渐激烈的市场竞争，传统产业往往存在技术装备落后，产品技术含量不多、市场竞争力不强，每单位生产的能耗高等种种问题。要转变湖南经济发展方式，必须加快完成传统产业的改造升级。

技术创新作为传统产业升级的直接动力，如何利用有限的社会资源尽可能多的创造出传统企业升级所需的技术创新成为湖南省传统企业改造亟待解决的问题。要解决这一问题，企业除了要建立多种形式的技术开发机构，还要通过与高校合作，注重对先进技术的吸收与运用，即协同创新。

协同创新对于产业升级的意义重大，其作用主要体现在两方面：一是向企业输出高新技术改造的传统产业装备，提升技术装备水平；二是向企业输出开发及生产高新技术产品的技术，增加产品的科技含量与附加值，例如研发先进的板材工艺，促进钢铁企业高附加值产品板材比重增大等。

高校既是科技成果的开发者，又是科技成果转移给产业、转化成商品并且使之产业化的创造者；既为研发主体，又参与产销。所以高校与企业开展协同创新可以促进传统产业向现代产业转变，由低附加值产业变成高附加值产业。高校的科研成果是企业转型升级的不竭动力。

高校与企业的协同创新不仅仅只给企业带来利益，高校在参与过程中同样可以获益。首先，参与企业转型升级所需科技的研发可以提高高校的科研能力，有效的将理论研究与实际应用相结合，使高校的科研工作不至于与社会脱节；其次，高校的科研成果一旦奏效必将获得企业承诺的大量资金回报，另外首次创新的成果也在无形中增加了再次创新的可能性，对高校科研成果的增产有很大促进作用。

综上所述，在成熟的产学研协同创新网络形成之后，高校势必要在促进产业升级的进程中扮演更加重要的角色。它的作用不应仅仅局限在教育事业，而应当同样重视知识的创造和科技的研发，高校的原始创新成果或者在现有产品的基础上发起的革新，都能促进企业转型升级。

但是已有研究较少从产业升级的角度来对高校产学研协同创新进行研究，并未触及协同创新研究对企业产业升级的影响。因此，笔者以地方企业(以湖南省为例)的转型升级为切入点，提出了地方高校促进地方企业转型升级进程中的几点问题并拟定了解决措施，为深入研究高校产学研协同创新带动产业升级提供了依据。

二、文献综述

协同创新是将协同学思想应用于技术创新领域所产生的。产学研的协同创新即企业、高校以及科研院所(研究机构)三个主体利用各自优势，在政府、中介机构、金融机构等相关主体的支持下，开展技术开发的协同创新活动[1]。而高校协同创新指的是在高校内部的各学科之间、高校同高校之间、高校师生、科研院所以及企业的研究者、生产者、管理者之间，围绕国家重点战略的需求，为了改善行业关键和共性技术以及生产实际中的重大问题，在科学的研究和技术创新方面获得新成果的创新活动[2]。在产学研协同创新的平台搭建过程中，高校是创新活力最强的一方。独具优势的科研设施以及在不断的学术交流和专家学者自身研究的基础上，加上部分别具一格的创新成果，使大学成为一个不断涌出创新成果的地方(祝传林、孙万霞，2012)[3]。高校对于产业升级的促进作用主要是体现在技术创新上，王君(2013)在研究产业升级的动力机制时着重强调技术创新可以从三个方面来促进产业升级。第一，完善原有的生产工艺和技术，使生产更有效率；第二，开拓了可用资源范围，使更多的资源加入到生产领域，增大资源的供给；第三，通过改变就业结构促进产业升级[4]。在高校协同创新中，高校是技术创新的实施者，也是产业升级的直接推动者。

陈建吉(2010)总结了高校促进地方企业转型升级的优势。他认为区域性中心城市本科高校服务地方产企业转型升级有着地域、文化、社会资本、信息、成本、定位等诸多优势，这些优势的存在，意味着高校服务对于促进产业转型升级有着得天独厚的发展潜力[5]。

杨丹(2007)提出了“知识密集”的概念，即专业技术人员比例高，销售收入用于研究开发的比例高。她认为产业转型升级要依靠新知识，实现产业的高技术化，产学研协同创新对促进产业升级的作用主要体现在三个方面。首先，企业可通过同高校以及科研机构的共同研究，研发新技术以促进产业工艺的改造；其次，通过共同研究可实现对高新知识的扩展，研发新产品；最后，通过共同研究，可提高在校科研人员的科研能力与实践能力，向产业升级输出充足的人力资源[6]。

国外学者也肯定了高校在区域协同创新中起到了促进产业升级的作用。

硅谷作为美国产学研协同创新的典型组织形式，它的成功经验对我国借助协同创新发展高新科技产业促进产业升级具有很大的借鉴意义。埃兹科维茨等学者(2007)在研究硅谷崛起的原因时认为，硅谷成功的关键在于技术“簇”的产生。他指出，20世纪初期，硅谷所在的地区还没有产业基础，正是由于斯坦福大学为了寻求自身的生产性功能，开展大学与企业合作，以学术研究为基础，才发展起了极具潜力的的高科技行业[7]。一所可以为企业解决实际生产问题的高校，在带动区域产业转型升级上的作用是不容忽视的。

Edwin Mansfield ，Jeong-Yeon Lee(1996)在研究现代高校对产业创新的作用时指出，在他们研究涉及的七大行业中，与之合作的高校都在其产品以及工艺发展中作出了很大贡献，这些高校成为了基础知识传播的“发动机”。这些大学在短期内以及长期来看都对产业吸收高新技术，实现转型升级产生了重大影响[8]。

理海大学的Michaeld. Santoro(2000)详细研究了产学协作中的组织关系即高校与企业的协作关系(I/U关系)，他提出并证明了两个假设。第一，越是紧密产学协作越能带来更高层次的切实成果，第二，更好层次的切实成果反过来又会加强产学协作，两者之间相互促进，良性循环。他强调产学联盟可有助于促进知识和新技术转化和产业的转型升级[9]。

三、湖南省高校产学研协同创新促进产业升级的现状

近年来国务院批准建设长株潭国家自主创新示范区。省政府十分重视建设长株潭国家自主创新示范区，并将其作为湖南省支撑战略，同时也对区域协同创新以及产业转型升级提出更高要求。目前湖南省虽然具备核心技术的优势，但产业的竞争优势还不够明显；虽具有创新型企业，但还未产生创新型产业集群；虽具有创新成果及人才优势，但综合的创新能力并不突出。下一步高校以及相关科研机构将充分利用“先试先行”的政策优势，发挥好依托作用，努力实现劳动、知识、技术、管理、资本的合力竞相迸发，依靠创新实现新常态下产业转型升级。区域高校协同创新在促进企业转型升级中的地位更加重要。

2015年至今，湖南省自然科学基金每年要求高于50%的资金需分配给在创新创业绩效考评结果中排列在前7位的高校，主要面向省重点产业发展前沿的知识创新、技术创新需求。长沙市作为湖南省省会，以其湖南省政治和经济中心的区位优势，聚集了绝大多数优秀的高等学校。其中重点高校无论是科研经费、师资力量、科研能力还是在信息获取方面都比一般高校具有优势，考虑到当下科研成本过高、转化效率较低、知识产权管理不严的境况，重点高校在产业升级活动的地位更非一般高校可以比拟，因此笔者着重讨论重点高校。根据2014年湖南省高校排名信息，湖南省11所重点高校，其中7所分布在长沙市。高校的密集分布，使得长沙市成为湖南省先天的产学研协同创新成果的孵化平台，长沙市的诸多高校必然成为整个湖南省高校服务当地企业产业转型升级的中坚力量。因此长沙市本地高校协同创新成果对于企业转型升级带来的作用在整个湖南省具有很高的代表性。

笔者通过长沙市高校科研成果近期的统计数据，初步分析湖南省高校科研成果为湖南省传统企业转型带来的贡献。

1、高校协同创新的科研成果分类

长沙市高校近三年与企业合作的技术成果交易合同总数2845项(如图1)，其中就地转化的有834项，占比约29.31%。在就地转化项目中，技术开发705项，占比84.53%；技术服务90项，占比10.79%；技术转让24项，占比2.88%；技术咨询15项，占比1.8%。从数据中我们发现，长沙市高校的科研成果仅有三成被当地企业利用，但值得一提的是绝大部分都属于技术开发，这说明当地企业正积极寻求改变，响应国家号召，将问题的关键对准自身的技术缺陷，紧紧抓住技术设备更新、工艺创新、产品创新等关键环节。这表明高校正借助自身的科研成果逐步协助企业趋近本行业技术的制高点，行业的技术临界点一旦被突破，企业就会拥有技术优势，这将使企业由先前的产业转向科技服务业，从而实现产业的转型升级。

图1 2011-2013年长沙市四种合同类型的技术交易情况

2、长沙市高校协同创新科研成果流向领域统计

长沙高校科研成果的技术交易领域(如图2)有现代交通、农业、电子信息、城市建设与社会发展、先进制造、新材料及其应用、环境保护与资源综合利用、新能源与高效节能、生物、医药和医疗器械和航空航天等十大领域。从各高校官方网站公布的科研成果信息中查询得知，高校的科研成果主要包括两类，一类是针对某一领域尖端科技的研发，其成果主要是全新的材料、工艺、技术和设备的问世，此种科研成果一旦投入使用将改变该行业固有的工艺流程、装备、材料等，提高产品的附加值以达到促进传统产业升级的目的。另一类是多领域多学科技术的结合，比如将先进的计算机技术同传统的企业管理模式相结合，以达到改良传统管理模式的目的。此类成果综合了各领域最先进的科研成果，对改良传统产业的产业结构同样贡献巨大。

图2 长沙市2011-2013年十大领域技术交易情况

四、高校协同创新促进产业升级的问题分析

传统企业的转型升级一方面依靠自身的技术开发机构，另一方面要积极寻求技术依托，也就是与科研院所和高校合作。对于当今企业来说积极寻求与高校和科研院所的合作是一个不错的选择。寻求技术依托可以使企业充分利用社会资源，优化企业内部资源配置。

然而作为我国科技发展的一个重要方面军，高校科研成果能否满足企业需求，企业能否凭借高新科技完成转型升级，这些疑问还有待回答。通过对湖南省高校科研成果转化模式、政府政策环境和相关平台建设的情况以及对高校教师的访谈，发现湖南省高校在当地企业产业升级的过程中仍然存在一些问题。

1、资金不足带来的科研困境

产业升级必须依靠高新科技的支持，但高新科技的研发又离不开资金的支持，政府对高校科研成果的研发设有专门的政策文件支持以及财政补贴，但是财政补贴资金有限，导致支持力度有限，不能有效解决企业产业转型升级的实际需求。其次有些企业本身资金不足，融资困难，无法为高校对企业转型升级的关键技术的研发工作提供充足的资金，产学研协同创新同于其他的技术创新活动，各合作方都要面临风险，同时需要足够的资金支撑。

2、高校内部的现行机制缺乏能动性，在现行机制下高校科研人员科研工作不到位

高校对于老师的评价和激励机制往往重视老师科研成果数量，而对于科研成果的投入使用以及给企业转型升级带来的作用的评价工作则没有相应的评价指标或评价指标没有激励作用。高校教师与科研人员较为注重荣誉，寻求学术成就以及实现自我的价值。他们科研的主要目的是论文和专著，而在科技成果应用方面重视度不够。另外职称评定同样不够重视科研成果的实际应用，主要注重学术水平，这使得教师及科研人员对于促进企业转型升级的实际应用来做研究的动机不足。

3、政府作为“看的见的手”的干预机制尚未完善，产学研合作关系有待规范

政府既作为市场经济的保护者，也是科技创新的保护者，主要体现在对于相关法律法规及政策的制定上。在我国目前市场经济的体制环境下，涉及产学研协同创新的相关法律、税制和政策等外部环境不但不能缺少而是十分关键。但如今产学研各政府的主管部门都旨在保护自身基层的单位利益。部门与科研机构之间的条块分割仍然存在，还缺乏统一协调。

五、区域高校协同创新促进产业升级的对策

为了进一步推进高校科研成果促进当地企业的转型升级，找到高校与企业结合点，建议建立一个政府主导，高校积极支持，以当地企业转型需求为技术核心创办高新技术企业或进行技术开发为目标，产权清晰、利益分配机制合理的产学研协同创新模式。

1、继续完善政府政策环境建设以及重点项目评审机制，大力扶植高校重点创新项目，鼓励企业与高校合作

一是加大财政投入，设立支持研发可促进产业升级科研成果的专项资金，建立科学基金、教育与工业或商业联合奖励基金、教育与企业合作奖励基金等。这些基金可从经济支撑条件方面保证产学研合作促进产业升级过程中对资金的需求。二是加大税收优惠力度，鼓励企业积极寻求改良产业结构，提高产品附加值的出路。三是重视对湖南省当地高校企业联合促进企业转型升级成果的宣传工作，营造良好的协同创新合作氛围。四是建立重点科研项目评估制度。政府对根据市场需求所设立的课题和项目，优先予以立项和报奖，对在某一行业关键技术有重大进展、变革产业结构、促进产业升级、有利于提高经济效益的课题给予扶持和重奖，形成竞争氛围，激发创新行为发生。

2、优化高校利益分配、评价和激励体系，进一步加强高校科研人员创新意识和积极性

在对高校教师业绩的评价中，教学和科研占比较大，在科研成果的转化方面并不重视。要扭转目前科研人员只看重论文、专著，而将科技推进企业转型升级的努力置之脑后的现状。在经济与科技联系越来越紧密的当今社会里，对于高校科研成果的作用，不仅要看成果理论的先进性，还要看高校的科研成果是否真正帮助企业实现核心技术方面的突破，即高校创造的新的科研成果是否有助于企业改变现有的产业结构，实现产业的升级。然后按照社会效益的效果明确奖励，不以科研成果的完成与否作为评估的依据。把高校科研成果同经济结合的广度及深度当做衡量高校教师业绩的主要指标之一，从而提高高校内科研人员进行科技创新的积极性。

3、要以市场为导向，把握好市场需求

市场需求是产业升级的出发点和立足点，技术创新创造的结果可能是好的，但也可能是不好的，只有导向正确，创新才能产生促进产业升级的结果，企业和高校需要根据市场需求决定科技创新的方向。做到有的放矢的创新很重要，高校要着手进行市场调研，不能自我封闭，为了科研而科研，要把握市场需求。首先，开设网上收集技术创新难题以及各科技计划的项目，定期或不定期开展评审，构建技术的需求库和备选的项目库。其次，高校要制定灵活的创新方案，根据市场变动而进行调整。

4、加强科研信息交流与创新平台建设，完善信息共享

一是加强产业技术创新平台的建设与管理，引导更多的高校和科研院所参与创新平台，充实科研支撑力量。二是改革创新基地的平台管理制度，制定创新基地平台的分类管理制度及绩效评价制度，对有利于产业升级的平台进行补贴，对不合格进行淘汰。三是推动创新平台的共享，构建省内大型的科研仪器设备管理数据库，按时共享大型科研仪器设备和研究数据目录，促进创新效率的提高。

六、结论

协同创新已经成为创新型国家提升自主创新能力的一种新模式，也成为全球科技创新活动的一个新趋向。在前人研究的基础上，从产业升级的视角研究区域高校产学研协同创新，得到如下主要结论：

技术创新是促进产业升级的主要元素，协同创新机制可以提高技术创新的效率，降低企业转型升级的成本和风险，协同创新可以带动产业升级。高校作为产学研协同创新的重要一环，在推动产业升级进程中起着核心作用。

为了更好的发挥好高校区域协同创新促进产业升级进程中的作用，首先，要完善政府环境建设，大力扶植高校重点创新项目，鼓励企业与高校合作。其次，高校要优化自身利益分配、评价和激励机制，进一步加强科研人员创新意识和积极性。再次，高校与企业要时刻把握市场需求，以市场为导向，提高技术水平，同时还要完善重点项目评审机制。最后，加强科研信息交流与交易平台建设，完善信息共享。

(编辑：余华；校对：周亮)

[1]杨 睿. 产学研协同创新视角下的高校科研管理机制研究[J]. 中国科技信息， 2012，(17): 125.

[2]李祖超， 梁春晓. 协同创新运行机制探析——基于高校创新主体的视角[J]. 中国高教研究， 2012， (7): 81-84.

[3]祝传林， 孙万霞. 产学研协同创新平台建设: 内涵， 问题与对策[J]. 现代企业文化， 2012 ，(32): 145-146.

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[7]埃兹科维茨， 孙 禺， 本 涛. 麻省理工学院与创业科学的兴起[M]. 清华大学出版社， 2007.79-82.

[8]Mansfield E， Lee J Y. The modern university: contributor to industrial innovation and recipient of industrial R&D support[J]. Research policy， 1996， 25(7): 1047-1058.

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Research on Industry-University-Research Synergy Innovation of Regional University Based on the Transformation and Upgrading of Industry ——Taking Hunan Province as an Example

HE Xiao-feng WANG Lu CHEN Min

(HunanUniversity,ChangshaHunan410082)

Relying on Industry-University-Research synergy innovation of regional university is an important means to achieve the transformation and upgrading of traditional enterprise. However，a few studies have been involved in Industry-University-Research synergy innovation of regional university on the role of industrial upgrading.The statistical data of recent scientific research findings of universities in Changsha illustrates that the universities have made great contribution to the transformation and upgrading of traditional enterprise.The existing problems are as follows:difficulties caused by inadequate fund，lack of initiative inside the current internal mechanism of universities，the intervention mechanism of government has not yet been impeccable，industry-university-research cooperation relationship needs to be standardized，Etc.This paper puts forward countermeasure to promote the industrial upgrading through the synergy innovation of regional university.

regional university; Industry-University-Research cooperation; synergy innovation; industrial upgrading

10.16546/j.cnki.cn43-1510/f.2015.06.008

2015-10-29 基金项目：湖南省软科学研究计划资助项目“湖南高校产学研协同创新政策与模式研究——以产业结构升级为视角”(项目编号：2013ZK3019)

何小锋(1971- )，男，湖南郴州人，湖南大学资产经营公司助理研究员，研究方向：创新管理； 陈 敏(1973- )，女，江西丰城人，湖南大学工商管理学院副教授，博士，硕士研究生导师，研究方向：会计与财务理论

F403.6

A

2095-1361(2015)06-0058-06