关于政策合力推动大型科学仪器绩效管理的思考

黄 凯

(北京大学 实验室与设备管理部， 北京 100871)

关于政策合力推动大型科学仪器绩效管理的思考

黄 凯

(北京大学 实验室与设备管理部， 北京 100871)

大型科学仪器资源的统筹配置和绩效管理是高校大型仪器管理的核心，是优化资金使用、提高投入效益、促进教学科研发展的关键所在。系统介绍了如何通过加强源头管理、强化过程监督、建立保障体系、形成政策合力等方式和措施，推动高校大型科学仪器资源的统筹配置与绩效管理。

大型科学仪器; 资源配置; 开放共享; 绩效管理

大型科学仪器是高校培养复合型拔尖创新人才、开展高水平前沿科学研究和履行社会服务职能的重要物质条件，其使用效益的发挥不仅很大程度上影响甚至决定了高校开展上述工作的质量，而且关系到国家资金投入效益的高低。作为仪器设备资产中的核心和优质资源的大型科学仪器始终是高校国有资产管理工作中的重点，同时也是相关职能部门维护国有资产安全、推动资产保值增值的抓手和着力点[1-3]。在具体管理实践中，许多高校都在尝试通过政策导向和经费杠杆撬动的方式，努力优化大型科学仪器资源的配置与绩效管理，并取得了一定的成效[4-5]。也有高校在此基础上，设计并着力构建了相对完整的政策和经费支撑体系，进而形成了推动大型科学仪器效益发挥的合力，为优质资源共享体系的建设提供了多维度、全方位的保障。

1 开展大型科学仪器购置可行性论证，加强资源配置的源头管理

大型科学仪器的购置涉及较大数额的资金安排，既是学校资金投入的重点领域之一，又是学校科研基础条件建设的必要环节。因此，如何能围绕这一环节设计相应的统筹管理机制，将对整个资源配置工作以及资源体系的后续运行起到决定性作用[6-7]。实践表明，开展购置可行性论证是严格把握资源配置源头、杜绝或减少重复购置、优化大型科学仪器资源结构的有效手段。该环节可以将自下而上的需求、申请过程与自上而下的评议、审批环节有机地结合起来，通过综合考量申请人实际需求、拟购同类资源的现状、资源可及性和共享可能性等因素，对大型科学仪器的采购需求进行科学决策。从效果上看，该机制的建立不仅有效解决了目前国内各科研单位资源配置工作中统筹不足、资源浪费、低水平重复等诸多问题，更是从一开始就为大型科学仪器管理工作刻上了清晰的统筹规划烙印，从而避免了盲目建设与投入，为切实保障资源使用效益打下了坚实的基础。

2 建立实验室巡查和走访机制，及时关注大型科学仪器使用效益

党的群众路线是指导各项工作的基本工作原则之一。在大型科学仪器效益管理中，这一原则同样适用。高校仪器设备管理部门是为全校提供实验环境和设备条件支撑的职能部门，而实验室和大型仪器机组则是其重要服务对象，因此有必要建立持续、稳定的沟通机制，及时了解一线教学科研工作实际。具体到大型科学仪器管理工作而言，就是要随时掌握大型科学仪器使用的第一手信息和最真实状态，获取和发现影响大型科学仪器使用效益发挥的因素，并能够力所能及地及时扫除服务管理中的障碍。为了实现这些目的，北京大学实验室与设备管理部于2013年启动了实验室巡查机制，由各科室工作人员组成巡查小组，通过现场检查和访谈交流的方式全面了解实验室在实验教学、设备管理、实验室安全等方面的工作，而大型科学仪器工作状态就是其中的一项重要内容。通过翻阅仪器使用记录、与仪器管理人员交流等方式，巡查人员能够较直观地了解到仪器的管理和使用情况，不仅有利于及时发现和解决问题，也为更科学、全面地评价仪器使用效益提供了详实的第一手资料。

3 构建大型科学仪器共享经费保障体系，实现资源共享工作的持续开展

2014年10月27日，习近平主席发表了关于科研设施开放问题的重要讲话；2014年12月31日，国务院发布了《国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见》(国发[2014]70号)[8]，提出了力争利用3年左右的时间，通过制度推动、信息共享等5个方面措施，实现四大类资源的充分共享。至此，大型科学仪器共享上升为国家层面的重要工作，受到了全社会的广泛关注。为了完成这项任务，除国家的顶层推动外，还需要各基层单位进行精心的政策设计，其中最重要的就是构建有力的共享保障体系。对大型科学仪器开放共享提供保障，概括说来就是通过激励政策引导和经费杠杆撬动，围绕大型科学仪器共享工作开展，充分调动相关的人、财、物等保障性资源，保障相关工作的高效、顺利开展[9-10]。近年来多数高校通过相互学习借鉴设立了大型科学仪器开放测试基金、维修维护基金等保障性经费，对全校的大型科学仪器共享工作提供一定程度的支持与保障，利用“小资金”盘活了“大资源”，取得了良好的效果。

4 积极协调相关资源，合力推动优质资源充分共享

大型科学仪器共享是一项系统性的工作，不仅涉及仪器购置、维修维护等硬件条件的建设，也涉及人员队伍建设、政策导向倾斜、共享氛围营造等软环境建设。因此，如果用更宽广的视野考量共享保障工作，应该是在目前普遍采用的经费保障措施的基础上，通过制度设计和机制联动，使得各类保障性资源相互链接，形成合力，更加有力的保障优质大型仪器资源的充分共享。以北京大学为例，除自上世纪80年代起坚持至今设立大型科学仪器开放测试基金等保障经费外，还在实验技术系列职称评定、公用房使用收费、校级奖励设置等方面有针对性的向参与开放共享的实验室、机组和个人倾斜，从而在加强技术服务队伍建设、降低共享服务成本、增强岗位凝聚力和吸引力等方面全方位、多维度的保障和促进了大型科学仪器共享工作的开展[11]。

5 科学评价大型科学仪器工作绩效，完善公共资源使用效益考评机制

广义上讲，大型科学仪器的工作绩效应该指大型仪器通过服务于教学科研活动而产生的直接效益和远期影响的总和。但由于相关成果和影响的统计和量化的难度较大，目前国家层面的绩效评价多侧重于对机时的统计。这种方式虽具有一定的合理性且便于操作，但从科学评价的角度来看，指标过于单一，无法全面、客观地反映大型科学仪器的整体工作绩效。针对这一问题，北京大学在开展大型科学仪器公共平台绩效考评中，编制了相对完整的绩效考评指标体系，通过5个一级指标和13个二级指标全面考量公共平台内大型科学仪器的使用绩效。该指标体系的编制从大型科学仪器使用和共享的核心目的出发，尊重大型科学仪器作为高端科研资源在功能发挥上的多元性，即，不是僵化地要求共享，而是强调高质量共享与高水平科研的兼顾。指标还给予人员队伍建设和制度化、信息化建设一定的权重，强化机组对于规范化、网络化管理的重视，进而通过管理产生效益[12]。该指标体系还借鉴了科技部大型科学仪器中心考评、教育部重点实验室评估、北京市首都科技条件平台建设绩效考评等相关工作的经验，具有一定的普适性和前瞻性，对推动北京大学公共资源使用效益考评机制的建立发挥了积极作用。

6 鼓励仪器创制和大型科学仪器功能创新，助推科研核心竞争力的提升

仪器是认识和改造世界的工具。回顾人类认识和了解世界的历史，也可以看到新仪器对科技进步的巨大推动作用。据不完全统计，三分之二以上的诺贝尔自然科学奖都与新仪器或测试技术的革命性突破相关，这些都充分说明了仪器及其开发改造在科研中的决定性作用。大型科学仪器作为科研工作中的“重型武器”，其重要性不言而喻。而要想做出领先世界的原创性成果，真正提升我国科研的核心竞争力，就必须在仪器的创制和功能的改造、革新中实现突破，有所作为。基于这样一种认识，北京大学从2009年起设立了“仪器创制与关键技术研发基金”，培育在基础研发和市场化应用方面有潜力、有前景的项目。5年来，5期基金共投入1 000万元，在培育重大项目和可转化成果方面都取得了显著的成效，并以此为切入点在推动政、产、学、研、用协调发展方面取得了一定的进展。这一工作模式也得到了上级部门和社会的关注，《科技日报》曾发专稿介绍了北京大学的这方面工作。

大型科学仪器是高校仪器设备国有资产中的核心资源，管好、用好这些资源不仅是相关职能部门的职责所在，也汇聚了全社会关注的目光[13]。做好这项工作不仅需要国家层面清晰的统筹规划和顶层设计，也需要相关部门、单位积极行动起来，将国家顶层设计付诸实施，更需要直接相关的职能部门拿出执行的决心和智慧，为大型科学仪器资源的优化配置和充分利用创造更好的政策扶持、经费保障和社会环境，让大型科学仪器等优质资源成为推动国家科技进步、支撑“大众创业、万众创新”热潮、繁荣经济社会发展的坚实保障。

References)

[1] 陈九龙.论科研装备现代化在科技创新中的作用[J].自然辩证法研究，2013，29(4)：122-123

[2] 中国仪器仪表学会.2011—2012仪器科学与技术学科发展报告[M].北京：中国科学技术出版社，2012：3，19，60.

[3] 陈旭凌，温小昭，宋少云，等.公共科研平台管理存在的问题及对策[J].实验技术与管理，2014，31(8)：142-144.

[4] 贾延江，温光浩，刘慧兵，等.设备购置论证与采购管理研究[J].实验技术与管理，2009，26(5)：15-17.

[5] 王宏，何亚坤，门宏飞.高校国有资产的管理研究[J].中国市场，2011(28)：126-127.

[6] 凌辉，张黎伟，张媛.加强大型仪器设备购置论证 维护国有资产安全[J].实验技术与管理，2014，31(2)：225.

[7] 黄凯，周勇义，张新祥.大型仪器应用技术培训对其使用效益发挥的促进作用[J].实验技术与管理，2009，26(2)：166-167.

[8] 国发〔2014〕70号.国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见[EB/OL].(2015-01-26).中国政府网，http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/26/content_9431.htm.

[9] 周勇义，凌辉，张黎伟.劳伦斯.伯克利实验室科研平台的启示[J].实验室研究与探索，2013，32(7)：139-143.

[10] 北京大学.北京大学校级科学仪器公共平台建设与管理办法:校发[2011]189号[Z].2011.

[11] 张黎伟，周勇义，黄凯，等.以绩效考评助推校级科学仪器公共平台建设[J].实验技术与管理，2014，31(8)：256-259.

[12] 冯勇，谢焕瑛，刘容光，等.国家重大科研仪器设备研制专项立项及管理工作的若干思考[J].中国科学基金，2012(6)：369-334.

[13] 周勇义.高等学校开展科学仪器研发创新工作的思考[J].实验技术与管理，2012，9(3)：209.

Reflecting on how to improve performance management of large-scale scientific instruments by formulating relevant policies

Huang Kai

(Office of Laboratory & Equipment Management , Peking University, Beijing 100871, China)

The acquisition and performance management of large-scale scientific instruments are the core of large assets management in colleges and universities. It is the key to optimizing fund allocation, increasing return on investment, and driving research and development. This article comprehensively explains how to improve the acquisition and performance management of large-scale scientific instruments by employing various methods such as strengthening source management and process supervision, establishing a supporting system and formulating relevant policies.

large-scale scientific instruments; resource management; opening and sharing; performance management

2015- 08- 26

北京市科技计划“科学技术普及”专项(Z131110001913047)；北京大学教育发展中心“北大研究”项目(2013)

黄凯(1975—),女,湖北洪湖,硕士,副研究员,北京大学实验室与设备管理部副部长,主要研究方向为实验室与设备管理.

E-mail:huangkai@pku.edu.cn

G482

A

1002-4956(2015)10- 0005- 03