浅谈上海自贸区“单一窗口”管理模式

□安 琦

（山西财经大学 山西 太原 030006）

浅谈上海自贸区“单一窗口”管理模式

□安 琦

（山西财经大学 山西 太原 030006）

中国上海自贸区虽已初步建立以“一次申报、一次查验、一次放行”为标志的单一窗口通关模式，但仍然存在不少缺陷急需改进。下文主要以上海自贸区为分析对象，在研究自贸区“单一窗口”的现状及问题的基础上，比较了新加坡TRADENET系统、瑞典“单一机构”模式和美国ITDS模式，简要地归纳出单一窗口建设的主要做法和经验，提出了相应的适应国情的改进意见，具有实践价值和现实可操作性。

国际贸易；上海自贸区；单一窗口

信息技术革命是推动世界贸易发展的重要动力。为促进国际贸易便利化、口岸一体化，提高通关效率，“单一窗口”逐渐成为世界各国普遍接受的一种管理模式，国际贸易单一窗口旨在使企业和政府之间的信息传递更为畅通和简化，有利于减少进出口货物在口岸的延误，有助于在更大程度上提高我国对外贸易的竞争力和效率，建立国际贸易单一窗口也是我国转型升级成为国际贸易强国的重大战略措施。

“单一窗口”（Single Window），通俗地讲，就是参与贸易或运输的企业可以仅仅通过一个“窗口”，向有关机构一次性提交合法的标准化单据及信息，相关部门同时将结果通过这个“窗口”反馈给申报人。

就我国来看，“单一窗口”未开放前，每次进出口申报通常要设置6个岗位，来应对信息采集、现场申报和查验等环节，一套流程走下来最快1d，现在各项申报和监管手续只需找一个“窗口”，两三个工作人员就能胜任，最快1h即可完成。

1 上海自贸区建立“单一窗口”现状及问题

为实现相关部门信息互换、监管互认、执法互助，2014年6月18日，上海自贸区洋山保税港区的上海国际贸易“单一窗口”正式上线运行，这是中国第一个“单一窗口”项目试点。在2014年下半年，自贸区工作重点转向了扩大单一窗口建设的试点项目，目前，上海口岸已有近300家企业使用“单一窗口”，2015年6月30日，上海国际贸易单一窗口全面上线，预计2015年底，可以基本实现在沿海口岸建成“单一窗口”1.0版的目标，落实上海自贸区单一窗口的各项功能，进一步节省了人力、时间和成本。按照我国对首个试点的设计初衷，预计2017年完成在全国多数口岸建成“单一窗口”的目标，“单一窗口”2.0版的计划也正在推进，未来“单一窗口”将推广到全国300多个口岸。

然而，我国“单一窗口”在发展过程中也存在潜在的缺陷：

1.1 相关各部门配合不协调，通关效率低

近年来，受国际合作的影响加之国家发展的需要，我国海关监管职能进一步扩展，由传统领域向贸易环境维护、知识产权保护、环保等领域推广。随着海关业务逐渐复杂，难度加大，相对应的组织机构、人力资源管理、装备却保持低水平，各部门要求参差不齐，使得相互之间联系不紧密，配合不协调，同时一些基层人员基础业务技能不熟练，管理执行者也难免会有公私不明、乱收费等不良现象，进出口贸易商会因此受到不公平的待遇，若不及时加强监察防范，易造成海关通关效率低，工作人员服务意识不强，领导素质差这一系列的弊病，这都成为制约贸易便利化、“单一窗口”效能有效发挥的瓶颈。

1.2 未与国际惯例接轨

在海关通关管理流程中，每一步骤都应有新的信息、分析和评估充实与更新企业的账户，真正实行有效监控和管理，国际上也普遍要求以“跨部门、多部门参与”为基础，实行流程化的、动态的、环形的通关管理。建立“单一窗口”的必要条件之一是采用国际标准数据格式，而在我国目前贸易主管部门、运输部门、银行和保险部门以及其他贸易相关部门之间业务要求和数据标准不一致，也不协调，各部门的申报系统中，仅有海关的进出境运输工具舱单管理系统和通关管理系统，参照使用了《WCO贸易安全与便利化标准框架》推荐的标准化数据。单从国际标准数据格式这一点上看，中国未与国际惯例接轨，增加了单一窗口建设的难度。

1.3 法律法规不完善

“单一窗口”的建立是个复杂的过程，需要的不仅是各方面的措施落实，更重要的是一系列的流程必须用法律来规范，然而我国单一窗口相关法律法规建设滞后，没有统一的法律法规、健全的体制，企业也可能由于信息的滞后性，无法及时了解通关便利化改革的政策法规和最新进展，极可能造成决策失误。

2 国外“单一窗口”的发展经验

上海自贸区近年来与伦敦金融城和新加坡开展了深入务实的交流合作，自贸区借鉴国外金融环境建设、金融市场开放等方面的成功经验，积极推进国际金融中心建设。中国与新加坡来往密切，新加坡在港口、工业区、城市建设等方面给予了我国很多启发，在“单一窗口”模式方面，上海自贸区也需要吸收借鉴多国的先进之处。

国际上目前被熟知的“单一窗口”有以下几个模式：“单一自动系统”式，即贸易商可以通过该系统一次性向不同监管机构提交电子贸易申请，申报内容经各政府部门业务系统处理后，以电子方式自动把结果反馈到企业的计算机中，新加坡的“单一窗口”就是“单一自动系统”模式；“单一机构”式，即通过一个机构来协调和执行与进出境相关的监管，瑞典和荷兰就是典型的例子；“单一系统”式，即整合、收集、使用并散发与跨境贸易相关的国际贸易电子数据，以美国为代表。

2.1 新加坡TRADENET系统

海关虽是一国的边境执法机构，但边境机构还有许多其他部门，这些机构拥有各自的规定和要求，有时也需要检查货物并要求贸易商提供必要的单据证明，不同机构间常常缺乏配合，极易造成进出口通关延误。面对这一问题，新加坡海关于1989年启用了以电子数据交换为基础的TRADENET系统。TRADENET系统是一个用于向有关机构递交贸易单证和信息的贸易单证系统，该系统用统一格式表示这些机构需要的全部信息（包括海关要求的数据），以确保机构间的要求统一，减少不必要的拖延，代替了原来贸易商必须通过纸面提交单证的繁杂程序，同时多机构协调运作，以“单一窗口”的形式给贸易商提供一站式服务，之前需要一周的时间才能批准的申请，改革之后只需10min，大大简化了进出口通关手续，节约成本，提高效率。TRADENET系统自动化的使用，不仅给进出口企业提供了高质量的服务，也改善了边境各部门人力资源管理状况，加强了海关有效监管，实现了便利贸易和有效监管间的平衡。

2.2 瑞典“单一机构”模式

“单一机构”，是进出口业务由一个机构处理，系统收到企业申报的数据后，直接处理各项业务。例如，瑞典国际贸易商只需要向海关一次性申报相关贸易及货运信息，此后对于涉及许可证件管理的，海关会将有关信息发送给有关政府部门处理；而对于不涉及许可证件管理的，海关系统会根据贸易商提供的信息自动生成电子报关单，等到业务完成后，系统会把进出口贸易信息转送至瑞典国家统计局。瑞典的“单一机构”模式，是单一窗口的最高形式，所带来的贸易便利化程度最高。据了解，采用单一窗口的管理后，瑞典的企业通过瑞典国际贸易单一窗口办理手续的回应时间只有90s，企业的行政开支减少55%，流动资金节省22%，可见，“单一机构”模式使瑞典海关行动集中，协调高效，通关效率飞速增长。

2.3 美国ITDS模式

美国的国际贸易数据系统（ITDS模式）可以使贸易商通过单一入口，以标准化电子数据方式提交规定的信息，相关政府部门对进出口商提交的信息进行评估，并将评估结果以电子方式发回给进出口商。ITDS不仅将政府监管部门、贸易代理商和其他贸易服务部门连接起来，还极大减少数据收集环节和政府管理的成本，发挥了信息系统、管理方式、企业内外环境优化等功能，改善了贸易环节。当前美国99%的进口和100%的出口申报都已通过国际贸易数据系统处理。

3 上海自贸区关于“单一窗口”的改进意见

3.1 对国家的建议

上海自贸区的贸易便利化离不开政府的扶植与国家的宏观调控，目前“单一窗口”无疑是促进口岸一体化，贸易便利化的有效方法，建立并发展好国际贸易单一窗口是我国要成为国际贸易强国的重大战略举措。如果相关政府能够实事求是在适应国情的基础上，采取积极的政策支持、加强国际交流合作、完善有关法律法规体系、推动自贸区与国际惯例接轨、规范贸易业界的各项措施，这样就可以在一定程度上减少“单一窗口”建设的难度，使海关通关效率得到显著提高，进出口贸易商实现互利双赢的局面。另外，在海关开启广纳谏言、相互监督的管理体制，遵从民意才能共谋发展。

3.2 对上海自贸区的建议

建立“单一窗口”的目的是统一的，那就是安全、便捷、效率高，对于自贸区而言，首先自身必须深入剖析法律法规，然后需要协助企业了解相应的法律框架，减少贸易企业因为法律意识淡薄造成的决策失误，其次积极学习国外先进的“单一窗口”管理模式，增强与各国关于单一窗口模式的交流、沟通与合作，完善体制，做好人力资源的调配工作，提高工作人员的综合素质，相关工作人员要自觉学习进步，强化服务意识。上海自贸区要巩固发展“单一窗口”，关键还要有创新精神，创新是一个民族进步的灵魂,是一个国家兴旺发达的不竭动力，不能拘泥于单一的形式，要相信自己，敢于挑战权威。

3.3 对贸易商的建议

宁波、天津等口岸“单一窗口”试点也在今年正式启动，对于贸易商而言，在日益竞争激烈的环境中，更要遵守法律法规，尽量使进出口贸易方式规范化、标准化、合法化，若在通关流程中发现任何问题，要及时报告给有关部门，时刻监督执行者和管理者的行为；若对“单一窗口”有更好的改进建议，也要通过合理合法的方式提出。各贸易商之间也要相互体谅，相互配合，加强沟通与合作，贸易商既要实现利益最大化，也要恪守职责、遵照法律法规、谨言慎行，为国家为社会贡献自己的一份力量。

今天的“单一窗口”主要依赖信息通讯技术以及互联网技术，它可以完全民营化，也可以公共部门模式运行，“单一窗口”涉及多个机构，单证简化、数据协调、流程设计都在其实施阶段内，这是一个渐进式的多年期项目，需要各项业务与政府间强有力的合作才能稳步运行。

1004-7026（2015）09-0112-02

F74

A

10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2015.09.78

安琦，女，汉族，1994年10月出生，籍贯:山西省晋中市,本科,山西财经大学国际贸易学院 2013级国际经济与贸易1班。