多维度视域下高校图书馆机构库的构建策略

李宏宇，张宝玉，刘 霞

(沈阳工程学院 图书馆，辽宁 沈阳 110136)



多维度视域下高校图书馆机构库的构建策略

李宏宇，张宝玉，刘 霞

(沈阳工程学院 图书馆，辽宁 沈阳 110136)

介绍了知识机构库的概念和作用，并从机构库设立的宣传准备工作、机构库相关政策的制定、机构文献信息资源的管理与使用、机构库应用实效分析等多个维度，论述了高校图书馆构建机构库的策略。例举了机构库对高校创新、知识产权界定及学术交流的作用，并指出针对国内机构库发展的不平衡，建立中国大陆地区高校机构库联盟是值得尝试的发展方向。

高校图书馆；机构库；机构库建设；开放存取

机构库起源于20世纪90年代由美国学术机构开展的开放存取运动，其目的是突破有偿学术资源的垄断，达成全球文献资源免费共享的目标。在机构库中，高校图书馆始终是其开放资源的中坚力量。

截至2014年8月底，OA仓储的门户网站OpenDOAR最新统计数据显示，全球已有知识机构库2730个，亚洲503个，其中中国(包括香港、澳门几所大学知识库在内)共39个，其中大陆只有厦门大学、北京大学、清华大学、西安交通大学、北京科技大学等几个高校机构库，而且除厦门大学外，其余几个高校都是在2014年7月23日才开始在OpenDOAR网站注册并上传数据。显然，与我国现有高等学校的数量和发展规模相比，这些数字过于单薄。

事实上，早在10年前就已经有国内一些高校陆续开展了机构库建设及推广项目，表达了构建的愿望和能力。那么，高校图书馆设立机构库，需要做哪些必要的准备？都经过哪些步骤和过程呢？

一、高校图书馆设立机构库的准备工作

1.宣传与推广

机构库的顺利设立需要文献信息资源提供者清楚地知晓机构库的重要价值。因此，有关机构库的推广与宣传是十分必要的。

很多高校包括一些重点院校的教学和科研人员对于机构库的了解其实是非常少的，他们并不清楚机构库是干什么的，递交自己的研究成果会有什么用处，因此，图书馆有义务宣传机构库的作用与功能。

推广与宣传可以采取自上而下的模式，如学校为建立机构库召开专题会议，以行政发文的方式要求院系委派专人参与机构库的工作；同时图书馆予以配合，如召开机构库的推介会，以现场咨询、专题培训、博客、海报、建立网站等多种形式推广与宣传。

2.人员配备

对图书馆而言，无论是全程参与机构库建设，还是在机构库平台建设完成之后，在学术成果上传时参与，都需要组织工作团队专门从事机构库工作，要配备技术支持人员和用户服务人员，而且这项工作马虎不得。因为团队要负责文献资源的搜集、筛选以及组织、加工工作，还要负责用户的培训、宣传工作。在这个过程中，不仅需要服务人员具有较好的专业背景和知识能力，掌握机构库建立的技术，还要求对学校的情况比较熟悉，具有良好的沟通能力，能够与专家学者、教学和科研人员及用户无障碍交流，便于与各个院系建立畅通的联系环节。这样才能及时、完整地搜集到各个学院的资料，完成机构库的工作任务。

高校图书馆机构库的设立，其实最重要、最不能忽视的还有图书馆领导层的工作理念。只有图书馆领导本身有这方面的思想意识，十分重视并且肯于付诸行动，才能主动协调好图书馆与学校以及相关部门的关系，争取资金，用心搭建工作平台，才能把机构库设立的准备工作做细、做实，为下一个工作程序奠定良好的基础。

二、高校图书馆构建机构库的程序

1.共享文献信息资源的搜集

机构库的建立可以了解本校学者的研究方向及重点，有利于相互之间取长补短，促进科学研究的开展。那么，图书馆要收集哪些文献资源呢？

(1)本校研究生的学位论文。研究生学位论文集中体现着学校的教学、科研水平,同时也直接表征学科领域的前沿动态和最新发展,对后继的教学和科研活动有较高的参考价值。研究生学位论文要制定好收藏政策和校内外使用原则，其中要格外注意涉密学位论文开放获取原则的制定，要使学位论文信息流传递的各个环节无缝对接，使学位论文的作用得到充分发挥。

(2)本校教师编著的教材，包括已出版教材和自编教材。本校教师自编的教材，都是依据本校学生的专业背景和学习基础，结合自己多年的学术积淀和学科感悟编撰而成，是不可多得的特色文献。

(3)本校教师科研活动和教研活动的学术成果。包括本单位作者发表的中文期刊论文、外文期刊论文；被SCI、EI收录的论文原文；科研项目、教研项目的研究总结报告、已获奖项目等。这些文献代表了高校的发展水平和现实水准，是机构库重要的文献支撑，是高校图书馆对外提供开放获取服务最多、最常用的基础性资源，高校机构库不可不用心收集。

(4)本校教师捐赠的文献资料。高校教学及科研人员对多年潜心收藏积累的学术资料，本着资源共享的仁心和理念捐献出来，供更多的学术同行所利用，他们的态度非常难得，地方高校机构库应当认真接收与开发这些宝贵资料。

2.机构库文献资源搜集、利用政策的制定

地方高校机构库的设立，事实上是一个全校性的、牵涉面较多的项目，它需要全校多个部门的通力配合才能顺利实施。从学校层面上，须由图书馆工作委员会或校领导及各院系负责人成立机构库的领导小组，从纵向与横向的角度全面协调机构库的建设工作，而图书馆作为机构库的主导者和建设者，馆领导更应对项目给予应有的重视和支持，该组织的组织，该投入的投入。地方高校可以采取强制方式要求相关人员提交构建知识库的文献资源。通过学校人事处、科研处、研究生院等部门制定相关行政指令，让作者必须把相关成果提交到图书馆机构库中。曾有国外专家对比有无强制性提交政策的资源提交率，发现有强制性提交政策的资源提交率为100%，无强制性提交政策的资源提交率为30%，甚至更低。由此可见，制定强制性资源提交政策是十分必要的。

3.机构库文献资源的管理与利用

在地方高校机构库搜集的文献信息资源管理上要处理好两个问题：一是资源描述的标准化；二是机构库系统平台必须对各种文件类型有足够的包容性。前者是为了提高机构库资源的可见性和检索深度：高校机构库的建立毕竟是要在满足本校师生使用需求的同时，也要让校外人员能够检索到，并在许可的范围内加以利用；后者则可以接收各种类型的数字资源，检索途径多样，管理方便，同时要确保软件的易用性与友好性。但后者的维护与持续使用在人员和资金的投入上相对较高。对于初建机构库的地方高校图书馆来说，元数据等各种资源类型相对单纯，资金上甚至有可能没有能力购买或开发机构库系统平台，这样，各馆可以根据本馆、本校的实际情况制定相应的元数据处理政策，以能够将所收文献资料提供给校内外用户使用并浏览、下载全文为最低限度。

对于机构库构建中涉及到的版权问题，地方高校图书馆可以采取科学的、人性化的、灵活机动的版权政策。在提交者提交每份资料之前，可以要求其填写授权同意书，对不同授权的资料在不同范围内公开，即没有版权纠纷的资料全球公开；可能有版权问题的资料，在校园内公开或图书馆内公开；对一些涉密文献，依据保密原则有限制公开。

三、高校图书馆机构库应用实效分析

高校机构库的设立无疑大大推进了国内外学术资源共享的实现，并促成学术资源价值的最大化。在实际应用中，也取得了很好的成效。

1.机构库的建设促进了学校创新

以台湾逢甲大学和屏东科技大学为例，逢甲大学于2002年左右实施“逢甲大学学生学期报告e—paper征集计划”，参项学生一些突出的作品经过系所推荐和学校评比后，被有计划地收录于本校机构库中，因为这些优秀作品有质有量又有很高的学术参考价值，被认为是这方面中文资料的创新翘楚。

屏东科技大学机构库的建设分为“基础机构典藏平台”与“特色数字典藏资料库”两大部分，后者主要结合学校的几个特色学科，建设自有专属的数据资料库。“农园作物栽培”“水产养殖与动物生产”“动物疾病诊疗”等。这些自有研究成果助力推广人员进行相关领域新知识和新技能的传授，到社会公众的欢迎和认可。

2.机构库对库内资料知识产权的界定具有借鉴意义

台湾机构典藏(TAIR，负责区域内联盟机构库相关事宜)借鉴美国麻省理工学院图书馆与美国惠普公司实验室合作的成功模式，并参考国际图联(IFLA)和英国联合资讯系统委员会关于机构库文献资源知识产权的处理方式，对收录资料的公开和使用限制加以认定，其中特别提示机构库最好是收录pre-print预印内容。上述这些机构制定的条款合理地规避了知识库著作权风险，又充分尊重了作者的权益，给后来国内高校机构库制定知识产权政策提供了有益的范例。

3.机构库的发展促进了学术交流

机构库成立的意义在于，它突破了学术资源垄断，促进了学术交流，实现了文献信息资源的共享，这一效果在实际应用中得以彰显。以沈阳工程学院为例，图书馆在宣传、设立机构库的过程中，面向全校教师发出征集著作的通知，学校里的很多专家学者、教授及广大教师将自己编撰的学术专著及教材捐赠给图书馆，许多读者在机构库阅览室中看到后，惊讶地表示以前真不知道在某一领域我校老师还有这样高水平的学术著作，这至少很好地促进了校内学术交流；研究生部对图书馆机构库的设立非常支持，将研究生学位论文的电子版和纸版交由机构库收藏，为国内高校的文献传递服务提供了原件。这些知识的传播者无疑是在为促进学术交流和资源共享助力加油，起到了积极的引领作用。

四、高校机构库的发展前景

就目前我国的发展现状而言，高校机构库的发展方兴未艾，但还存在着高校间发展不平衡的现象。这种不平衡主要体现在以下几点：一是机构库的设立上，有的高校有，有的高校没有；二是机构库学术资源的数量和质量上，有的多，有的少，有的高，有的低；三是数据维护上，有的有专业人员专项负责数据即时更新，有的则是长期处于“休眠”状态；四是读者用户的利用率不同，服务效果也不同。基于上述几个特点，国内普通高校图书馆在构建机构库的过程中，不适合仅仅局限、停留于一馆一校文献资源的搜集整理与加工这种初级层次上，而应顺应读者用户对学术信息资源的需求，建立高校图书馆机构库联盟。联盟的实现，将使学术资源、构建知识库的图书馆和读者用户达成共赢。联盟突破了学术资源的孤立状态，使不同高校的机构库集结成群，形成一个资源整体，使学术资源可以呈几何倍数地增值；联盟的实现，也使建库高校的资金、人员及维护成本降低，而图书馆的信息服务保障能力得到提升；联盟的实现，可以使机构库学术资源提供者的“引得深度”系数增加，扩大自己的学术影响力；对使用者而言，在联盟提供的统一服务平台上跨库检索相关信息，比在单个机构库中反复检索要节省更多的时间，获得更好的检索效果。

国内外一些著名的机构库联盟如美国俄亥俄州数字资源共享联盟(Ohio digital Resource Commons)、欧洲科研数字仓储架构研究项目(Digital Re-pository Infrastructure Vision for European Research)、中国科学院机构库服务网格( Chinese A-cademy of Sciences Institutional Repositories Grid)和由北京大学于2011年牵头组建的中国大陆地区高校机构库联盟，都有值得借鉴的成功之道，它们为内地普通高校图书馆研究如何构建机构库指明了理论与实践的发展方向。

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[3]史艳芬，刘玉红.高校机构库可行性方案研究——以同济大学为例[J].图书馆杂志，2010，29(9)：47-50,41.

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(责任编辑 祁 刚 校对 伯 灵)

Construction Strategy Of Institutional Repositories in Library of University from Multiple Dimensionalities

LI Hong-yu,ZHANG Bao-yu,LIU Xia

(Library,Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China)

The paper introduces the conception and function of institutional repositories,discusses the strategies that the library of a university constructs the institutional repositories from some dimensions:publicity preparation,related policy formulation,the management and use of document resources as well as analysis of the effectiveness of institutional repository.At the same time,the paper enumerates the roles of institutional repository for innovation,intellectual property defining,and academic exchange,and points out establishing the alliance of institutional repositories of universities in mainland is a tentative development direction.

libraries of universities;institutional repositories;construction of institutional repositories;open access

2014-10-25

沈阳工程学院人文社科基金资助项目(RWYB 1306)

李宏宇(1967-)，女，辽宁营口人，副研究馆员。

10.13888/j.cnki.jsie(ss).2015.01.024

G252

A

1672-9617(2015)01-0102-03