基于社会资本视角激励农户合作供给小型水利设施的政策建议

王 昕,陆 迁

(1.天津商业大学经济学院,天津 300134;2.西北农林科技大学经济管理学院,陕西杨凌 712100)

基于社会资本视角激励农户合作供给小型水利设施的政策建议

王 昕1,陆 迁2

(1.天津商业大学经济学院,天津 300134;2.西北农林科技大学经济管理学院,陕西杨凌 712100)

以农村社区小型水利设施为研究对象,分析小型水利设施合作供给中现存的精英农户难以形成、异质性农户需求难以协商、供给效率低下等问题,从社会资本角度阐释了小型水利设施合作建设过程中合作发起和组织运行农户行为响应机理,提出加强社会资本建设和培育、培育和发展农村精英农户队伍、构建合理的成本分担和利益分配机制、强化社区环境建设等相关政策建议。

小型水利设施;合作供给;社会资本;农村社区;政策建议

农户自发合作供给小型水利设施问题,是我国公共管理领域亟待研究的重要课题,也是政府公共部门利用制度外手段实现公共产品供给需要解决的迫切问题。当前,我国水利设施供给不足,尤其是适合分散原子化农户的小型水利设施的供给严重短缺,直接映射出我国小型水利设施投资机制的缺陷。具有公益性小型水利设施的投入过分依赖政府,而忽视了农户自身需求,依靠内部组织环境解决小型水利设施供给不足尚未得到应有的重视。在中国农村,社会网络、信任、声望、参与等社会资本成为农户自发合作的重要纽带。农户如何借助社会资本发起合作、如何实施和如何维护合作使得合作能够长久下去,是农户自发合作需要回答的关键问题[1]。在此基础上,本文基于社会资本视角,探讨农村社区合作供给过程中农户行为,利用社会资本创新我国农村社区小型水利设施合作供给制度。

1 我国小型水利设施合作供给存在的问题

1.1 供给主体不足,核心农户缺乏

小型农田水利设施属于“俱乐部”产品,既可以由政府投资,也可以由农户自主合作提供或者是由第三方部门提供[2]。农户选择的标准在于追求自己的利益最大化。尽管设施的缺失对农田的产出和家庭生活有很大的影响,但是根深蒂固的小农思想促使农户做出“宁愿不受益,也绝不吃亏”的选择。此外,农户对政府失去信任,农户追求自身利益最大化,水利设施投资回报率较低都是小型水利设施农户主体缺失的原因。

农户自发合作成为小型水利设施供给的合理方式。农村自发合作需要由核心农户(精英农户)发起并对相关的利益需求进行协商和调节。但是在实际调查中发现,现有农村的主要劳动力都因为农村收益太低而向城市流动,精英劳动力外溢更是严重;而本应该担负更多责任的村干部也因为关注自己的形象和政绩将精力向土地流转转移,同时担心由于村内组织过于强大而影响到自身的政治利益,忽视了村内部的组织建设,抑制了核心农户的形成与发展。没有合适的组织者使得农户合作行为难以实现。

1.2 成本分担方案难以统一

中国有句俗话叫“众口难调”,这在广大的农村地区尤为明显。农户因为历史遗传、地理位置、社会资本等原因而导致其拥有的资源禀赋难以统一,不同资源禀赋的农户其需求是有一定差异的,在面临合作选择时,差异性农户的需求要想达成一致是很难实现的,而且需要极高的协商成本。基于个体理性,农户在进行合作供给选择时面临合作成本分担方案的制定问题,他们都渴望从自身利益最大化考虑出发,不希望自己在这次合作供给中吃亏。在调查访谈时,当问到他们为什么不愿意合作和支付时,有部分农户表现出了强合作意愿和强支付能力,但是让他们担忧的一个重要问题就是在合作过程中,如何分担成本的问题。他们提到,“这年头一起合伙不容易,出的多少和分的多少不一样就会散伙,还不如自己一个人搞”。部分经济条件优越的农户甚至出现了自己投资建设小型水利设施的想法,而确实有部分农户也实践了这种想法。但现实情况是,大部分农户仍然难以依靠自身的力量建设水利设施,合作供给是解决灌溉用水不足的最好方法,需要借助某种内生制度来减轻不同需求协调和整合带来的高额成本,使得合作得以实现。

1.3 供给效率低下

小型水利设施的供给效率主要是通过能否保障水利灌溉的正常供给和种粮效率来衡量。在调查过程中,发现现有的小型水利设施有很多都处于年久失修,无人问津的现状。在和农户的交流过程中,部分农户抱怨小型水利设施无法正常使用,难以满足日常的灌溉用水需求,尤其是在干旱时节。但当问到他们为什么不自己修理或者是为什么不向上级反映情况时,他们的回答是自己投资不划算,而且也花不起太多的钱,还有部分人愿意出钱,但具体该怎么办并不是很清楚。另外,传统的城乡二元结构导致地方财政能力有限,不愿意将资金过多地投入农业相关领域,所以维修和管护并没有得到相关领导的重视。农户无奈之下就选择了靠天吃饭,这极大地影响了农户种粮的积极性。特别是随着土地流转进程的加快,农户拥有的土地面积减少,极大地降低了农户对小型水利设施的依赖性。由于边际收益难以弥补农户进行水利建设的成本,农户开始不愿意出资进行建设。此外,农户的小农意识造成农户出现其他人不修,我也不能修,这样就不公平而且吃亏的心理。因此,小型水利设施供给效率低下,影响了农户的正常灌溉用水,甚至影响了农户合作行为的选择。

2 社会资本与小型水利设施农户合作供给机理分析

小型水利设施的合作供给过程是在某个特定的范围内,拥有共同合作建设意愿的农户自发组织建设实现共同享用灌溉服务的过程。而合作供给实现的主要路径是:首先,农户有想改进并享有小型水利设施的共同目标,在不同异质性策略互动条件下形成不同的角色,即有某个人率先组织农户合作,发起合作的号召,利益相同的农户响应号召,组织者和参与者通过协商、谈判和沟通就如何合作(主要是如何进行成本的分摊和利益共享的讨价还价过程)达成共识,并以口头协议或者书面契约的方式表现出来;其次,达成协议后,组织农户进行建设,并履行事先安排好的方案,监督农户按照规则或合同办事[3]。

2.1 社会资本与合作发起

社会资本作为一种有效的非正式制度约束,成为内在的规则约束,通过资源控制增加其外部性,产生信任和声望,增强自治能力和水平,能够改变农户的支付函数和利益函数,可以有效降低交易成本和减少投机,最终影响农户的合作行为选择结果,促使组织内部资源的更合理运用,避免因个人理性而导致的“公共地悲剧”[4]。当面临着灌溉用水困难,影响到自身正常农业生产时,农户开始有了进行水利设施建设的动机,但是由于水利设施的建设需要大量的资金投入,调查中发现,资金的投入量与当地的情况和水利设施的类型有关,有的仅有5 000元,而有的甚至超过了10万元,如此庞大的数额远远超出了农户的个人收入,只有通过合作的方式才能够达成。在小型水利设施的合作建设发起阶段,有合作动机的农户利用社会网络等手段放出自己想和人合作建设小型水利设施的消息,并通过网络中的农户进行传播,经过一段时间后,也有相同合作意愿的农户会找到该农户,衡量对其的信任程度、在村中的声望水平和村中的积极程度,最终做出是否愿意合作的决定,也就是合作最终形成的过程。

2.2 社会资本与成本分担

当合作意愿统一时,主要的任务就是依靠达成的口头协议或契约进行成本分摊、利益分享等的监督和管理。农户通过相互协商达成一致意见,形成一种契约关系,在协议实施的过程中,面临着如何根据协议对合作成本进行分担,如何分配收益的问题,这是小型水利设施合作供给的重点,也是合作能够持久维续的关键。在协议实施过程中,要本着公平、效率的原则,对农户行为进行合理的监督和激励。在契约的执行过程中,存在投机心理和搭便车心理,还会产生由于权利的专属性导致的寻租行为,即有的农户不愿意在合作中进行投入,或者并没有按照当时规定的参与和投入方式进行合作,只是支付了一小部分,但仍能通过人情关系等方式使用小型水利设施。此时,仅靠严格正规的合约是难以完全的保障合作能够顺利进行的,需要辅之以非正式制度的约束和激励手段。在典型“人情面子”的农村社会,社会资本作为一种非正式制度约束起到关键的作用[5]。

2.3 社会资本与合作效率

中国农村农户作为居住在固定范围内、与周围人长期交往的个体,可以利用社会资本进行合作,提高合作供给效率。在假定合作收益一定的情况下,社会资本可以降低交易费用,提高合作供给效率[6]。合作达成后,在对小型水利设施建设进行资源分配时,权利和资源的控制专有权导致寻租行为,因此,需要按照契约要求对组织者和参与的农户是否履行协议进行监督,也需要对工程建设中的资金使用、人员管理等进行监督。社会网络加速了资源的动员和信息的流转,将合作变得透明化。社会网络加速信息传递,农户建立或者是破坏社会声望相对容易。当农户违约时,其他成员很快就会知道,不再与之合作。违约农户因害怕遭受巨大的“沉淀成本”而减少违约。同时,基于“人情面子”的传统思维农户受社会声望的约束,自觉规范行为,在协议执行时主动履行自己的职责,一定程度上降低了监督成本,提高合作效率。

3 政策建议

小型农田水利设施直接关系到农户灌溉用水效率和粮食安全。现有小型水利设施投资不足,难以满足分散化农户的大量需求,农户合作供给成为一种有效的供给方式,能够缓解现有小型水利设施供给不足的压力。作为表征农户异质性的关键变量——社会资本,在小型水利设施合作组织过程中承担着重要的角色。因此,笔者在分析小型水利设施供给现状的基础上,探究了社会资本与农户合作供给的内在机理,证明利用社会资本构建农户合作组织,是缓解小型水利设施供给不足的重要内容。

3.1 加强社会资本建设和培育

农户作为“理性经济人”在合作过程中容易出现合作动机不足和“搭便车”的行为,因此,小型水利设施合作供给需要发挥非制度因素的作用。由于社会资本的积累不受资金限制,同时能降低交易成本,成为激励农户有效合作的最经济的方式。农村社会资本合理建设是保障农民自发合作发展、促进经济发展的基础。随着小农经济和市场经济的开放,原来“熟人社会”之间的合作与信任方式受到冲击,农户个体选择偏好于自身经济理性,传统社会交往和市场交易规则因此受到了侵蚀,部分农村社区出现了道德文化的沦丧和缺失,难以将农户为了某种共同的利益而连接在一起。因此,需要通过多种途径重构农村社会资本,将社会资本作为规范农民行为约束和形成良好的价值观念的纽带,构建社区内部的凝聚力。主要的实施途径就是通过维护现有的社会资本,培育农户间的新的社会资本,强化社会资本的建设。

通过组织多种形式的联谊活动、培训活动,改善农民与外界的信息交流,构建交流型组织环境,形成广泛的社会关系网络,降低信息的不对称性和风险性;进行精神文明建设和诚信意识的宣传,形成社会主义诚信观,减少投机心理和搭便车行为;完善社区农户的激励约束制度,通过物质激励、声誉激励等方式建立良好的声望表达机制,对农户自发合作形成有效激励;鼓励农户参政议政的能力,激发农户对共同体价值的认同和公共规范,培育参与的公共精神,利用树立核心价值观、“一事一议”等手段增加农户的社会资本存量,规范农户的合作行为。

3.2 培育和发展农村精英农户队伍

农村精英农户在农村建设和农户合作组织形成和发展中扮演着关键性角色,起到核心作用。农户合作发起阶段,需要由核心人物对拥有共同意愿的农户进行号召和整合,因此,培育和发展农村精英队伍是解决小型水利供给不足、集体行动弱化的重要途径。首先,加大教育培训,提高农民的知识水平和身体素质,为农村精英队伍建设奠定基础,提高其自愿贡献的意愿和积极性;其次,通过针对性的政治参与和公共政策设计,提供精英农户的参与能力和自治主动性;最后,引进人才,制定相关的制度来规范和大力发展农村精英队伍建设。

3.3 构建合理的成本分担和利益分配机制

成本分担和利益分配机制是解决农户合作供给的重点,也是决定农村合作效率的关键因素。由于农户的效用函数不同,异质性农户的行为偏好和社会资本有所差异,导致合作成本的分担是否合理直接影响到异质性农户的收入,从而影响农户参与积极性,进一步影响到农户供给效率。探讨满足差别农户需求的成本分担和比例协调机制,是维系农户合作关系的纽带,能够激励农户合作行为,保障水利设施组织和运营的可持续性。在构建相关成本分担机制时,应根据农村实际,坚持公平与效率原则,合理安排农村小型水利设施建设与维护的成本分担,确定合作范围内农户的成本筹资比例,激励用水农户更大范围实现集体行动。农户参与小型水利设施合作的原因是有利可图,希望参与合作能够获得更多的利益:可以充分地使用小型水利设施,解决其灌溉用水的需求,减少等待成本和拥挤成本;能够获得村子里其他人的好评,由于参与了小型水利设施的建设可以惠及他人;积累了村庄中的人脉,获取了更多的调控资源的能力;能够强化其在村中的存在感和荣誉感。但目前农户在参与合作中的利益效果并不明显,有些农户由于低于自己预想结果而选择中途退出,所以要通过宣传、鼓励等手段,建立完善的利益分配机制,鼓励农户长久实现集体行动。

3.4 强化社区环境建设

小型水利设施的合作供给是嵌入到农村社会的社会结构与关系网络之中的,要充分发挥农村社区组织的约束作用,重点要加强环境建设。调查发现,农民自发合作意识较为淡薄,社区文化较为落后,因此,需要大力进行农村社区文化建设,通过文化下乡、图书下乡等方式宣扬中华民族的传统美德,加强行为的社会性和文化性,构建宽松的交流环境,通过非富多彩的村庄活动打造社区和谐氛围,扩展农户的网络范围和资源控制能力,强化农民的集体意识和利他主义意识,减少监督成本。通过多种途径构建和谐社区,增强社区的凝聚力和农户参与积极性。在调查中发现,社区的经济发展也会影响到小型水利设施的合作,因此,应充分借助财政、民间投资的力量,完善社区的经济环境建设。同时,发起以村政府为主导的招商引资活动,借助非正式组织的捐赠,促进农村社区资金积累,实现社区经济发展,为小型水利设施的供给提供可靠的资金支持。

[1]埃莉诺·奥斯特罗姆.公共事物的治理之道[M].余逊达,陈旭东,译.上海:上海三联书店,2003.

[2]杜威漩.准公共物品视阈下农田水利供给困境及对策[J].节水灌溉,2012(7):63-65.

[3]胡拥军,毛爽.农村社区公共产品合作供给的决策机制:基于“熟人社会”的博弈框架[J].兰州学刊,2011(1): 176-180.

[4]陈潭,刘建义.集体行动、利益博弈与村庄公共物品供给:岳村公共物品供给困境及其实践逻辑[J].公共管理学报,2010(3):1-9,122.

[5]高庆鹏,胡拥军.集体行动逻辑、乡土社会嵌入与农村社区公共产品供给:基于演化博弈的分析框架[J].经济问题探索,2013(1):6-14.

[6]汪杰贵,周生春.构建农村公共产品农民自主组织供给制度:基于乡村社会资本重构视角的研究[J].经济体制改革,2011(2):74-78.

S27

A

1003 -9511(2015)03 -0048 -03

2014-12 -25 编辑:张志琴)

10.3880/j.issn.1003 -9511.2015.03.011

国家自然科学基金(71173174);“十二五”农村领域国家科技计划项目(2011BAD29B01)

王昕(1986—),女,河北遵化人,讲师,博士,主要从事区域经济发展研究。E-mail:wangxin222180@126.com