中国（上海）自由贸易试验区演变历史

□文/王燕新

（浙江外国语学院 浙江·杭州）

在地球村概念的影响下，国家间的交往与合作越发频繁，贸易往来也显得极其重要。经济合作中，各国不断创新，共同发展。目前，上海自贸区的建设与发展备受人们关注，不可否认的是，他是中国在贸易道路上迈出的重要步伐，有着无数的可能；他是中国贸易史上新的里程碑，肩负着伟大的使命；他是中国贸易历史的结晶，富有鲜明的中国特色。正所谓“以史为镜，可以知兴替”，因此，研究演变历史对自贸区未来的发展有着重大的意义。

一、中国贸易史简述与成就

（一）中国贸易史：有盛也有衰。中华民族历史源远流长，对外贸易道路亦是如此。远在古代就因国力强盛和开明、开放的对外政策成就了著名的丝绸之路、郑和下西洋等代代相传的佳话。这也说明对外贸易这一概念很早就已形成，只是过多地依附于外交活动，没能适应资本主义萌芽发展的需要。但在清朝时期，中国没有正确应对强弱差距，一味地害怕西方先进思想技术的传入采取了闭关锁国的政策，在一定程度上阻碍了中国与各国的贸易交流与发展。正因如此，中国近代的外贸事业可以说是在被动的道路上匍匐前进。国内市场不断“开放”，一系列不平等条约控制了国家的关税权，破坏了国家的贸易主权。

新中国的成立给中国经济的发展带来了希望，中国冲破帝国主义的封锁，重新主动地开启了对外贸易的大门。改革开放之后，中国全方位对外开放，形成了经济特区——沿海开放城市——沿海经济开放区——内地这样一个多层次、有重点，点、线、面相结合的开放新格局。此后，中国以积极的态度加入APEC、WTO等国际经济组织，并在坚持独立自主的外交贸易政策下积极参与世界经济竞争与协调发展，在世界经济之林中占了一席之地。

（二）中国贸易成就。在中国贸易发展历程中，每个阶段都是一步台阶，逐步建成了富有中国特色的贸易阶梯。新中国成立以来，对外贸易发生了翻天覆地的变化，外贸体制、外贸政策及外贸功能等均有了很大改变。现如今，中国的贸易伙伴多达220多个，超越美国成为世界上拥有贸易伙伴最多的国家，货物贸易规模扩大了数千倍，占全球贸易比重提高到近8%；国家注重第三产业发展的政策使服务贸易从无到有，外贸管理政策与制度严格履行国际承诺，贸易透明度不断提高。

上海自由贸易园区成立前，国内拥有深圳、珠海、厦门等六大经济特区，建立了外高桥、天津港、张家港等15个保税区，设立了香港、澳门、宁波等贸易吞吐量惊人的自由港，在建自贸区18个，涉及31个国家和地区，这些成就极大地促进了中国与各国对外贸易的发展。但随着国际贸易大环境不断改变，贸易强国不断施压，中国也需要借鉴国内历史，吸收国外经验。在竞争如此激烈的氛围中，中国（上海）自由贸易试验区迎难而上，在2013年9月29日正式挂牌成立，成为国内首个符合国际惯例的海关特殊监管区。

二、在肩膀上成长

上海自贸区的建立打开了中国对外开放的又一扇大门。但在门内，中国需要做好何种准备来迎接挑战是值得关注的一点。《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》开宗明义：“试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要”。这无疑是在说明国家以开放促改革的新策略，通过国内改革来增强综合实力，提高竞争力，同时以更加积极主动的态度融入经济全球化，成为贸易强国。

回顾历史，我们不难发现中国地方政府的竞争模式曾是中国奇迹的动力之一，但伴随着地方政府日益介入市场，地方政府本身也越来越像一个公司，这样的模式开始成为经济增长的阻碍，甚至有恶化为逐底竞争的趋势。这样的模式已不再适应中国目前的发展，需构建新的竞赛规则。此外，近几年美欧日三大经济体先后发起TPP、TTIP等新一轮多边贸易谈判，力图形成新一代高规格的全球贸易和服务规则来取代目前的WTO规则，重塑国际贸易、投资和世界经济新格局，对像我国这样的新兴市场和发展中国家施加压力。因此，试验区不能作为政策洼地，必须做机制体制创新的高地来冲破牢笼，为中国贸易事业真正做到试验作用。

（一）借鉴国外经验

1、探索新的管理模式。长期以来我国对外资的管理基本采用外商投资产业指导目录模式，对外资进入的审批管理较为复杂。而在试验区的建设中，需要有所突破，要做到制度、管理、服务坚持高水准，以国际标准作为标杆。因此，自贸区借鉴了发达国家采取负面清单的管理模式，也是我国在全球贸易投资规则重构背景下与国际接轨的一项重要措施。这种全新的尝试适应了国际金融、投资、贸易领域的新变化，弥补了以前既繁琐又费时费力的不足，利于提高我国对外开放水平。

2、追求新的自由模式。相比世界其他自贸区，中国在之前保税区、自由港的建设中显得相对拘谨，缺乏自由度。他们采用的“境内关内”的模式一定程度上阻碍了贸易的发展，因为此种模式海关的监督力度大，影响货物的流通率。在上海自贸区的建立中，中国向新加坡学习加大开放力度，采用“境内关外”模式，不仅为货物流转过程提供便捷，增加货物进出口贸易自由度，简化海关工作手续，更有可能将上海打造成国际物流中心。

3、寻找新的贸易伙伴。中国在面对欧美日三大经济体施加压力的情况下有两种选择：一是进入长期的准入谈判进程；二是向他们学习，寻觅新的贸易伙伴，建立新的贸易圈。就目前局势来看，前者更困难，也更费时。对于中国而言，由于政治体制存在差异，文化管制必将是日后谈判的难点，尤其是准入前的国民待遇。而当前对国内自己的企业，如国有和私营，都有很大区别，如何以后对所有企业，包括海外企业，一视同仁，这在自贸区试验的短期内改变是一大难事。自然，第二个选择更合适，也更符合当前国家的战略要求。在党的十八届三中全会关于“加快实施自贸区战略”要求下，发改委表示将积极推动中韩、中澳自贸协定谈判于2014年结束，做好中日韩、RCEP等自贸协定谈判的相关工作，推动中国-斯里兰卡、中国-哥伦比亚等自贸协定谈判尽快启动，并继续探索与更多的贸易伙伴。

（二）坚持走中国道路：以金融改革为例。试验区是中国特色社会主义和社会主义市场经济体制的重要探索，具有鲜明的中国特色，也将彰显“中国优势”。2010年中国超越日本成为世界第二大经济体，经济实力得到认可，构建国际新金融中心的行动在上海自贸区的建设中清晰可见。试验区金融改革，关键是要紧紧围绕市场在资源配置中的决定性作用，理清政府边界，解放和增强制度活力，以放松管制、鼓励创新为重点，进一步转变监管理念和方式，减少乃至终结行政审批，从重行政审批转变为重监测分析，从重微观管制转变为重宏观审慎管理，从“正面清单”转变为“负面清单”，激发金融领域的改革创新动力。

改革开放是当代中国特色的代名词，使中国社会主义事业更上一层楼。现在试验区的金融改革也同样需要扩大对内对外开放，更好地利用境内外两个市场、两种资源。现园区内产业多与融资有关，这与准入前国民待遇和负面清单的原则是分不开的，此次改革扩大金融业高标准，对内对外开放，使外资金融机构与民间资本在平等的市场环境下提供金融服务和市场竞争，进一步减少资金进出的管制，降低投融资成本，促进资本的自由流动。

从我国已经取得的经验看，改革取得成功，一靠坚持循序渐进，二靠坚持“自上而下”和“自下而上”双轮驱动。改革不能光喊口号，须付诸实实在在的行动。为使试验区金融改革实施到位，既要做好金融改革顶层设计，各级政府自上而下地部署推动，并及时自下而上地反馈报告；也要积极探索和试点，不失时机地抓住改革时间窗口，在重要环节上取得突破。当然，在此过程中，相关部门要服务国家金融改革的总体战略，对部分市场影响较大的措施需按照全国统一部署审慎实施，对条件基本成熟的可率先组织实施，由浅入深，决不能急于求成而偏离目标路线，要切实维护金融稳定，牢牢守住不发生系统性和区域性金融风险的底线。

三、做好榜样，成为新历史

（一）正视历史，放手过去。中国走过的贸易道路很长，在造就一次又一次辉煌时也有过一些错误的外贸政策。站在当今的台阶上回头看走过的每一步路，我们需理性。中国是个古老的国家，历史悠久，成就颇多，赋予整个民族荣耀感，但同时也使整个民族过度沉浸于此，在心理上形成了民族优越感，而在全球化的推广下，这种态度是不可取的。这在一定程度上会影响中国对外的开放力度和接受程度，阻碍贸易事业的发展，给中国经济的提升设置屏障。因此，中国需理性对待自己的历史成就，放手过去，而不是以此作为通行证在世界贸易大家庭中沾沾自喜。同时，在与世界各国的贸易交往中，中国应清晰地认识到自己历史进程中的不足，以谦逊的态度学习借鉴国外建设管理自贸区的先进经验。

（二）理性对待，着眼未来。汉堡自由港、迪拜自贸区的发展经验表明，不同定位的自贸区可以有不同的方案策略。中国（上海）自贸试验区肩负着国家重任，一经推出就引发全球关注。他是中国重启改革的标志性事件，也是新一届政府改革的练兵，更是观察三中全会改革、克强经济学和未来十年中国经济转型的窗口。然而，试验区究竟能走多远，能为中国贸易带来多大效应仍不明确，结果可以期待，但需理性。目前看来，试验区的发展与计划相比还处于落后阶段，实施过程中也是困难重重，“监管长一寸、审批减一寸”的改革在中国官僚体制复杂性的影响下行动缓慢。认清现阶段面临的困难，上级政府在符合自贸区总方案的条件下及时调整策略，下级政府积极配合，进行实战性的实施。自贸试验区已是出弦之箭，为了达到可推广、可复制、可升级的经验，未来两年上海自贸区应以更大的动作先试先行，只要不影响全局，就应该大胆试错，大胆开拓，真正成为各项改革的先锋，完成赋予上海的历史使命，成为中国未来自贸区的榜样，成为富有中国特色的贸易辉煌。

［1］徐瑾.以开放倒逼改革的自贸区［EB/OL］.FT中文网，2013.9.29.

［2］沈建光.上海自贸区的四大难题［EB/OL］.FT中文网，2013.10.29.

［3］刘胜军.理性期待上海自贸区［EB/OL］.价值中国网，2013.11.3.