辽宁省技术“引进-消化-吸收-再创新”问题与对策

□文/王 笑

（辽宁省科学技术情报研究所 辽宁·沈阳）

一、辽宁省技术“引进-消化-吸收-再创新”现状

（一）技术“引进-消化-吸收-再创新”质量不断提高。近年来，辽宁省技术引进和消化吸收质量不断提高，主要表现在两大方面：一方面技术引进与消化吸收方式呈现出多样化、复合化特征。从改革开放初期的单纯技术购买开始向技术合作、引进国外智力、企业并购等方式转变；消化吸收也从传统的线性流程向技术合作、联合设计等复合型的方式转变；另一方面引进的技术更加趋于“软性化”。企业技术引进理念不断更新，引进技术的科技含量逐渐提高，从改革开放初期的以引进国外生产设备为主，逐渐向以引进技术资料为主，进而向重视引进技术载体——专家和国外研发技术机构转变。

（二）重点行业和主要产品技术水平不断提升。通过技术引进，推进了辽宁省装备制造业、原材料工业等重点行业的技术跨越式发展，冶金行业重点企业主体装备达到了当代国际先进水平，装备制造业总体达到了20世纪的国际水平。一大批具有国际水平和国内领先水平的产品跻身国内外市场，像五轴多坐标高精度数控加工中心、AN系列子午风机和电站轴流风机、最大直径全断面掘进机、1.8T汽油发动机以及高速内燃机车等。

（三）政府管理更趋合理化和科学化。充分发挥政府计划引导功能，通过科技攻关计划、国际科技合作计划、产学研合作专项、成果转化专项等一系列计划项目的安排，既引导了企业创新观念的转变，又带动了企业对消化吸收再创新的科技投入；积极搭建各类创新平台，通过举办海外学子创业周、东北亚高新技术博览会、产学研合作洽谈会等科技活动，为企业和科技人员构建起各种形式的交流平台，促进了技术引进和消化吸收创新工作的开展。

（四）为辽宁省提供了许多可资借鉴的成功模式与做法。除传统的技术引进与消化吸收模式外，近年来随着对外开放的深入和国际市场竞争的日益激烈，辽宁省企业立足自身科技实力和经济实力，积极探索新的引进与消化吸收模式，取得了许多成功的经验。如沈鼓集团的重视引进图纸工艺等技术资料，提高设计制造水平，实现技术超越的模式；华晨集团与国外厂商联合设计开发，边设计、边消化，提高自主研发及自主创新能力的模式；沈阳机床和大连机床的购并国外同业企业，直接利用国外智力资源，保持持续创新的模式；沈阳重型的引进国外专利技术合作生产，在合作中实现消化引进技术的模式；辽宁成大的直接委托国外科技研机构和专家进行技术与产品开发的模式等等。

二、辽宁省技术“引进-消化-吸收-再创新”现存问题

（一）技术“引进-消化-吸收-再创新”总体战略规划与政策体系不完善。《辽宁省中长期科技发展规划纲要》已经制定颁布，但技术“引进-消化-吸收-再创新”作为重要的自主创新战略之一，始终没有制定和出台专项的发展指导规划和支持鼓励与限制政策体系，使一系列涉及技术“引进-消化-吸收-再创新”的战略性问题都没有得到及时的解决与部署，造成认识上的偏差和行动上的混乱，以及政策体系建设的缺失。

（二）统一的协调与管理机制尚未健全。从目前政府各职能部门的分工结构看，像发改委、经济委、科技厅、对外经济贸易合作厅以及相关行业管理厅局等综合管理部门和行业主管部门在具体业务中，都从不同的角度、不同层面涉及到技术“引进-消化-吸收-再创新”工作，都从不同角度对企业的技术引进和引进技术的消化吸收再创新予以了一定程度的政策、资金和资源配置等方面的支持。但从全省范围看，这项系统性很强的工作仍然缺乏统一的协调与管理，这不仅造成政策、资金等有限的科技创新资源配置分散，形不成合力，甚至无法从总体上把握全省技术“引进-消化-吸收-再创新”工作的脉络，影响全省“引进-消化-吸收-再创新”工作的统一部署和战略决策。

（三）部分企业未能积极配合政府开展相关活动。辽宁省内许多企业的消化吸收再创新意识淡薄，行动滞后，导致企业在技术消化吸收再创新上的投入严重不足。在政府部门做出相应的部署和决策后，大多数企业没有意识到技术的消化吸收再创新对于企业本身发展壮大具有重要意义，因此使得企业在消化吸收投入上严重不足，制约了辽宁引进技术消化吸收的效果。根据有关统计数据计算，“九五”、“十五”期间，全国平均的引进经费与消化吸收经费比例分别为1∶0.06和1∶0.11，而同期辽宁的这一比例分别为1∶0.02和1∶0.03，也就是说辽宁消化吸收投入仅相当于全国平均指标的1/4和1/3，分别列全国第27位和第29位，与同期技术引进在全国第三位和第八位的排位极不相称。如果不考虑项目和企业等因素差异，仅以“十五”期间辽宁省大中型工业企业消化吸收情况来看，消化吸收经费总额为2.53亿元，项目数为960个，如此推算，平均每个项目的消化吸收经费仅为26.04万元。

（四）配套服务支撑平台系统呈低效状态。任何政策的实施都要有相关的配套制度来健全和完善。辽宁省技术“引进-消化-吸收-再创新”的总体战略规划与政策体系能够发挥作用，其相关的配套服务支撑体系起着重大的作用。技术“引进-消化-吸收-再创新”的前提就是要求企业能够找到合适的技术源，这直接影响企业能否成功引进所需的技术，因此技术信息对企业十分重要。

除了技术信息，企业在建立人才引进、政策咨询、经验交流、成果推广、政策服务等中介或公共服务平台方面都有着强烈的需求，这反映出目前的科技中介服务平台建设在规模、形式、服务内容、服务质量等许多方面仍然没有满足企业的需求。

三、完善辽宁省技术“引进-消化-吸收-再创新”的建议

（一）制定技术“引进-消化-吸收-再创新”专项规划。根据《辽宁省中长期科技发展规划纲要》，尽快出台专门针对引进技术消化吸收再创新的行动纲要及相关政策，要对现有的与技术“引进-消化-吸收-再创新”有关的分散的政策进行归纳汇总，明确各种鼓励技术引进的政策。同时，进一步加强对消化吸收创新成果的知识产权保护力度，必要时可以考虑从政府层面为相关企业提供法律服务等方面的支持。

（二）加强对技术“引进-消化-吸收-再创新”的宏观管理。针对目前辽宁省技术引进工作多头分管的局面，建议合理配置执行机构的权力结构，在全省范围内建立技术引进消化吸收再创新协调机制，对技术“引进-消化-吸收-再创新”工作进行统一管理，采取一系列措施，推进辽宁省技术“引进-消化-吸收-再创新”工作的发展。

1、合理配置执行机构的权力结构。《辽宁省中长期科技发展规划纲要》执行不力的一个重要原因是：地方政府部门的职权关系没有理顺，导致各自为政，缺乏工作上的配合。而究其关键就是合理地科学地设置政府机构，使地方政府真正担负起组织和领导本区域内的经济建设，运用经济、法律和行政的手段，及时、全面地制定并有效地组织实施经济和社会发展规划，使经济全面发展，收入稳步提高。辽宁省一是要建立相对稳定，较为灵活的职能机构；二是要采取有力措施，提高工作人员素质。

2、促进高层次的产学研合作。积极探索企业与高校科研院所合作的新模式，创新校企合作的机制，解决校企合作中的困难，推动产学研合作向高水平、高质量发展。组织、协调、支持企业与高校共建研发机构；为高校和院所科研人员到企业开展技术服务提供支持；组织科研院所牵头对某些因企业技术实力不足而无力实施的引进技术项目开展消化吸收，等等。

3、支持重大项目，鼓励联合引进。在继续实施企业引进技术消化吸收再创新政府资金引导支持的前提下，依据全省产业发展规划，对优势产业和重点行业中的企业引进项目与重大关键技术予以重点扶持；鼓励产业内或产业间联系较紧密的企业联合引进技术，形成由核心企业为龙头主攻关键技术，相关配套企业引进辅助技术，大中小企业密切配合、合理分工、高度协同的引进技术消化吸收再创新体系。

（三）强化政府相关部门与目标群体的沟通与协调。在全省范围内建立技术“引进-消化-吸收-再创新”协调机制，对技术“引进-消化-吸收-再创新”工作进行统一管理，关键在于强化政府相关部门与目标群体的沟通与协调。

1、重视政策的宣传力度。政策宣传是各项政策落实工作的重要组成部分。政策宣传工作做得好不好，直接关系到政策能否得到贯彻落实，关系到广大群众对党和政府的信任。一方面从宣传的广度上下工夫。要采取多种形式，充分利用各种新闻媒体，加大对技术消化吸收再创新的宣传力度，营造政策宣传的强势氛围，以各种方式打消目标群体的种种顾虑，最大限度地动员目标群体，使他们积极配合政府工作；另一方面从宣传的深度上下工夫。搞好政策的宣传工作，需要花大力气，不怕麻烦，抓住重点，反复宣传，使社会各相关部门的干部职工和广大群众都知悉这方面的政策内容。为了增进政府部门与目标群体的沟通，政府相关部门要经常深入基层调研，了解实施情况，及时总结提出完善政策建议，把好事办好，全面落到实处。

2、引导和支持企业重视消化吸收再创新。第一，建立消化吸收再创新专项资金和企业资金匹配制度，引导企业增加消化吸收投入。成立“技术消化再创新专项补助资金”，资助对象为符合辽宁省产业发展要求的重大项目的消化吸收再创新研究，这样可以初步改变辽宁省企业引进技术消化吸收的落后局面；第二，实施技术引进的后评估制度。对享受财税支持的企业，根据技术引进可行性研究报告的计划和安排，实施引进后的消化吸收和再创新工作的后评价及验收制度；第三，建立风险共担机制，帮助企业推广消化吸收创新成果。引进技术消化吸收生产的产品特别是一些大型设备销售困难，在一定程度上制约了企业对引进技术消化吸收再创新的热情。地方政府应建立多层次的项目风险共担机制，对企业开发的具有自主知识产权的高新技术装备和产品，提供专项资金实现样机工程应用；第四，鼓励成立各种风险投资基金机构，参与到引进技术的消化吸收再创新过程中，对一些有价值但不成熟的技术进行研究与中试，推进成果转化。政府可以通过全资、入股等形式参与这些风险投资机构。

（四）建立健全技术“引进-消化-吸收-再创新”服务平台体系。

企业对技术信息、人才引进、成果推广、政策咨询等方面的公共服务有着强烈的需求，政府应充分利用现有各类科技资源，采取措施组织建立或鼓励、支持社会力量建立各类服务平台。

1、建立政策服务平台。政策服务平台的作用，一是及时汇总并公布相关政策，加大宣传，便于企业了解。二是为企业提供相关的政策咨询。三是为企业实际运用有关政策提供操作上的帮助。健全政策服务平台，不仅可以使省内各个企业得到相关的优惠政策，而且还大大激发了他们的工作干劲，有利于技术“引进-消化-吸收-再创新”的进一步深入。

2、建立技术信息服务平台。建立技术信息服务平台，其作用是，一方面汇总企业的技术需求信息，另一方面是组织国内各领域专家分析汇总国外各建立技术信息服务平台业领域的先进技术信息和技术源，为企业引进技术提供必要的信息咨询和决策支撑。建立技术信息服务平台为企业研发机构和公共研发平台的建设提供了有力支撑。

3、建立人才信息服务平台。在辽宁省高级技术人员紧缺的背景下，政府应利用信息广、渠道多的优势，为吸收更多的高级技术人才，为企业的技术引进消化吸收再创新提供人员支持。为此，可以建立省海外学子、高级技术人才、高校资深教授以及国外的技术专家等人才信息库，为企业寻找、引进所需人才提供帮助和支持。特别地，一些比较落后的地区在人才引进方面困难更多，政府可以出面组织人才引进，并为有关人员在工作、生活方面提供方便，如资助落后地区的企业在条件比较好的城市建设研发机构、住所等。

4、建立企业研发机构和公共研发平台。针对调查中多数企业研发机构缺失并严重制约消化吸收的现实情况，进一步支持企业建设自己的研发机构，如企业技术中心、工程技术中心等。根据辽宁省的优势产业、重点产业及有潜力产业的技术需求，促进行业领军型企业与高校、科研机构共同建设研发平台，解决行业发展急需的重大关键共性技术难题。加快发展面向中小企业的公共研发服务平台，促进中小企业技术联盟建设。

［1］吴晓波，陈宗年，曹体杰，章威.技术跨越型企业的技术吸收能力探究［J］.自然辩证法研究，2005.3.

［2］姜玉平，方晓阳.我国企业对引进技术进行创新的分析与研究［J］.自然辩证法研究，2000.5.

［3］王克西.制约我国引进技术消化吸收的主要因素及化解对策［J］.当代经济科学，2001.3.