宋朝与少数民族走私的法律规制

李叶宏

（西安邮电大学，陕西·西安 710121）

早在周朝，就规定行商流动“必有节”，无“节”贩卖货物即为走私。[1]指出“节”的重要性。本着“来则不拒，去则不追”的态度，宋朝主要与西夏、西州回鹘、瓜州、沙州政权、于阗等少数民族进行贸易。榷场贸易的繁荣始于宋辽的“澶渊之盟”（1004年），当时宋朝政府在霸州、雄州广信军等地设立榷场。榷场贸易是官方贸易，属合法贸易，此外，宋朝与少数民族还存在大量走私行为。走私者规避法律，政府通过法律打击走私。走私与反走私此消彼长，但法律一直是宋朝政府控制走私的重要工具。

一、法律规定的宋朝与少数民族的走私物品

宋朝与少数民族的走私物品种类繁多，有粮食、茶叶、锦绮绫帛、青白盐、弓矢、箭妡、水银、丹添、书籍、硫磺、焰硝、卢甘石、纤缟、铜钱、铁钱人口等。

（一）粮食、茶叶

宋朝禁止粮食流于少数民族地区。《宋会要辑稿》记载，雍熙四年（987年），诏令规定，边疆居民带粮食出北界，和北边人入境私买，不管量大量小，定要全力抓获，“赴所属州府勘罪结案处斩。”[2]对粮食走私，处罚严厉。《续资治通鉴长编》曰，诏令河北州人去北疆从事粮食等交易被抓者，杖责一百放掉。[3]《宋史》曰，如果粮食流入河西，或者青盐流出河西，都得处死。“显请犯多者依法”，此外另行处理。[4]《文献通考》曰，茶叶专卖，只有川、陕、广等地可自由交易，但禁止出界。[5]

（二）锦绮绫帛、青白盐

《续资治通鉴长编》卷五十九《真宗景德二年正月》载，令雄州勿在榷场买卖锦绮绫帛，皇帝担心西戎贪得无厌，“若开其端，则求市无已故也。”明确规定锦绮绫帛为违禁品。《宋会要辑稿·食货》二十四之一载，诏曰，此后贩青白盐人，令本路安抚司酌情处理。犯死罪者，按朝廷旧例免死，处黥刑流放沙门岛。如有极严重者，“郡党即县案奏裁，仍不得下司。”对贩卖青白盐处罚严厉。

（三）弓矢兵器、箭妡、水银、丹添

弓矢兵器则事关国家安全，严禁外流。《宋会要辑稿·食货》三七之一载，建隆元年（960年）八月，规定商人不得带箭妡、水银、丹添等物于河东边境贸易，违者处以重罪。“沿边民敢居停河东商人者，弃市。”规定箭妡、水银、丹添等物为违禁品。

（四）书籍、硫磺、焰硝、卢甘石

《宋史》曰，景德年间，曾禁止边境的书籍买卖，只有《九经》例外。在七十年之后，宋朝政府制定与化外人私自贸易法。此外再次明确硫磺、焰硝、卢甘石为违禁品，严禁买卖。[6]

（五）纤缟、铜钱、铁钱

治平八年（1064年）麟州又奏夏人有请求，于是令卖铜、锡以购马，“而纤缟与急须之物皆禁。”纤缟与急须之物成为禁品。宋袭唐制，禁铜钱出境。《宋史》载，宋太祖初铸“宋通元宝”，轻小恶钱及铁镴钱皆禁，限一月送官，超期不交官者区别定罪，私铸者皆死刑。还规定私贩铜钱二贯徒一年，私贩三贯以上死刑，告密者有赏。“江南钱不得至江北。”[7]此外禁止铁钱出境。

（六）人口

宋朝禁止贩卖人口。《宋会要辑稿·兵》载，太平兴国八年（983年）二月诏，蕃人带人口入蕃界，令所在及边州县军镇认真查验，不可放归。向蕃人卖人口和提供住所，一律处死。要弄清不明人口的来源，以书面文件呈交官府。

二、有关宋朝与少数民族走私的法律的特征

（一）处罚严厉

宋朝法律对走私，多处有死刑规定。《宋会要辑稿·兵》二十八载，四月二十二日诏，在边境蕃汉不得与西夏私相交易。查知尚难，对举报者予以重赏，此后有经略司与其官吏，“当刻罪重断。”宋对走私采取重刑原则。法律对贩青白盐者处罚严厉。《宋会要辑稿·食货》卷二十三载，“自陕以西有敢私市戎人青白盐者”，一律处死刑。张方平《乐全集》卷二十六《论钱禁铜法事》载，仁宗嘉祐编敕规定，将铜钱带出国界者，河北﹑陕西﹑河东不足一百文的，杖一百。一百文处徒刑一年，每一百文加一等，直至徒三年，刺配边远州军牢城，“一贯文以上为首者处死。”宋朝身带两贯铜钱即被处以徒刑，决不允许铜钱流出境外。《宋史》曰，仁宗庆历初年，铜钱不许流出边界，按旧法加重定罪，满一千钱千，即处死首犯。[7]《宋会要辑稿·食货》三十七载，建隆元年（960年）八月，禁止商人带箭妡、水银、丹添等物于河东边境贸易，违者处以重罪。“沿边民敢居停河东商人者”即可处死。太祖乾德年间，诏令茶叶只能官买，如藏匿不上交和私卖，则没收茶叶并定罪。官吏私贩茶满一贯五百，以及持械贩卖被抓者，一律处死。规定了对私贩茶的严厉处罚。

（二）全力维护国家安全

宋政府高度关注国家安全，对可能危及国家安全的兵器、马、铜钱等严禁入蕃，重刑处罚。《宋会要辑稿》曰，仁宗于天圣二年（1024年）诏令禁止私往河西贩卖鞍马、人等物，命河东转运司查考各种条例，确定是否上奏。[2]鞍马作为重要的军事装备，严禁买卖。《续资治通鉴长编》曰，仁宗曾令河东、陕西边疆队伍，向境外卖兵器者，用私下贸易法律处理，“仍编管近里州军”。[8]兵器直接威胁国家安全，自然一律禁卖。《宋史》卷一百八十《食货志（下二）》载，西北边境内属少数民族，多带货帛于秦、阶州换铜钱出塞，熔铸为器。带铜钱一百出界即为犯罪，带铜钱超过五贯则送交朝廷。不难看出，宋朝政府严厉打击铜钱走私。《建炎以来系年要录》卷一百八十载，绍兴二十八年（1158年），户部奏请，用铜钱与蕃商贸易者，徒二年，发配千里，编入该地户籍，并由地方官管束。满二贯，流放二千里。重罚铜钱出界。宋朝规定涉及军事安全的铜铁、沙鱼皮等物品禁止入蕃。《宋史》卷一百八十五载，铜铁成为禁物，不得出境。宋朝统治者已意识到打击走私不仅是经济问题，更是国家安全问题。绍圣元年（1094年）十月，大臣井亮采进言，西戎由我控制，靠与中国和市为生，“边人与之私贸易非便”，于是给陕西、河东等地下诏重申禁令。《续资治通鉴长编》卷三六五记载，司马光认为严禁边民与西夏走私贸易至关重要，如此可从经济上控制西夏，永占主动。他建议朝廷应严刑峻法，并严格执行，“犯者必死”，无任何余地。《宋史》卷一八六曰，嘉佑年间初期，西夏曾攻取宋朝地域，庞籍提出严禁宋夏走私，如此一来，则“其国必归罪于讹庞。年岁间，然后可与计议。”建议被采纳，此后果然因互市及走私被禁引起西夏物价飞涨，西夏最终放弃了对宋朝屈野河地的侵占。

（三）严厉打击官员走私

宋朝对官员参与汉蕃走私处罚严厉。法律规定，官员私贩官茶得赃钱三贯以上，黥面送宫廷处理。《续资治通鉴长编》卷一百三十四载，禁止边疆官吏私下贩马，缺马时官方配给。《续资治通鉴长编》卷一百二十八载，仁宗下诏，“禁陕西缘边主兵官与属羌交易”，官员走私，影响更坏，所以严加防范。薛奎在渭州任通判时，当地武将不能谨慎廉政，大官郝正执掌私密事项，玩弄权术，收受贿赂，无人敢问。府君到达渭州后，有人告其郝正的劣迹，要求收拾，府君乃宣告郝正私下出境贩马，将郝正绳之以法。《续资治通鉴长编》载，王德用主政随州时，任右千牛卫上将军，当时设判官一人。后由于孔道辅上奏告状，德用被罢知枢密院官职，而当时都转运使王沿又以令官员折继宣贩马对德用将以奏告。[9]最终因与外蕃私自市马，德用被贬。《续资治通鉴长编》曰，张可久从京官转调为淮南转运使，但由于走私盐达到一万多斤，导致后来被降级处分。[10]可见宋朝对官员参与汉蕃走私处罚严厉，类似的记载很多。《建炎以来系年要录》 （三）载，宋高宗时期，官员杨抗私自派遣监渡官郭贯之等人，夜渡淮河进行走私，收入巨大，最后职级不低的知盱眙军杨抗被罢免。可见对于官员走私，宋朝毫不姑息。

（四）宋朝后期处罚减轻

宋朝后期，对中原与少数民族走私的处罚有所减轻。《宋会要辑稿·食货》三十四（一）载，开宝三年（970年）二月，下诏三司，此前私贩矾处罚太严，应从宽。旧法私贩矾入界，不论多少，与知情人全部决杖处死。今后所犯至十斤处死，十斤以下区别处理。废除私贩矾死刑，表明政府打击走私的手段趋于缓和。《宋史》曰，宋真宗时期曾下诏，对于贩卖盐、茶和矾曲、私造兵器、购买境外香药、携带铜钱、引诱宋朝人出境及官员贩卖官方物品“夜聚为妖”，一律按照旧法为标准从轻发落。[11]《宋会要辑稿·兵》二十七之六载，咸平五年（1002年），宋真宗改变了边界贸易轻易杀戮的举措，规定先行告知，之后违犯，才可严处。《续资治通鉴长编》载，河东官员上奏，麟州、府州居民大多携带货物，在夏州界擅立榷场贸易。希望加以抓捕，进行惩罚劝阻。宋真宗了解情况后表态，道路艰险，并且私下贸易情况不多，应当按照旧法处理，只不过要求多加注意。[12]真宗对走私者竟存体谅之心，从底层民众的利益出发进行指示。《文献通考》卷十八曰，宋太祖时期，曾下诏令，只要地方官吏贩卖茶叶达到一贯五百，以及持械贩卖被抓获，一概处死。但是到十三年之后的太平兴国二年（977年），改法清减，后来直至取消了死刑。针对贩卖钱币，宋哲宗刚一继承君位，就发布禁钱出境的禁令。因旧法严厉，曾数次主张恢复旧法。

三、有关宋朝与少数民族走私的法律的实施效果

法律的生命在于执行。宋政府为了打击汉蕃走私，先后制定了很多法律，尽管法律繁多，但实施效果不佳，走私依然长期存在。《续资治通鉴长编》记载，宋哲宗元祐初年，环庆路经略使施昌言禁止互市，西夏征发大军在边境集结，于是昌言派人问其缘由，西夏回答，没有别的，只因贸易不畅。昌言派出的使臣害怕对方军队，“辄私许之，法遂复坏。”[13]以军事干涉贸易，法律做出妥协。《宋史》卷二百七十七《郑文宝传》载，商人贩卖两池盐利薄，多取道他处，出唐、邓、襄等州以卖高价，“吏不能禁。关、陇民无盐以食，境上骚扰。”禁盐令难以执行，还成为边境稳定隐患。《宋会要辑稿·食货》二十三之二十二载，陕西各州，先禁西北少数民族贩卖青白盐，允许商人贩卖解盐，以助百姓食用。虽有法律，但违法的太多，“宜除之，悉仍旧贯。”法令得不到有效遵守，这是一个令统治者头疼的问题。《宋会要辑稿·食货》三十六之六载，自咸平三年（1000年）六月，禁贩青盐，允许贩卖解盐，允许商旅在指定的地域入境贩卖粮草。此处提到再次禁盐，只能表明禁令不畅。《宋会要辑稿·食货》三十八之三十一载，熙宁四年（1072年）十月十九日诏，近日虽令陕西、河东路禁止百姓与西戎交易，查知去年冬及今年春出兵时稍能禁绝，此后肆意来往，无法禁止。三月大顺城治下蕃部数次持生绢、白布、杂色罗锦、被褥、臈茶等物到西部边境贸易，又在黑山岭与戚美泥、咩匕悖讹等贸易。

法律实施不力的主要原因为地方官吏不严格执行法律。既使在重法的庆历年间，《续资治通鉴长编》卷一百四十六记载，对于走私青白盐，“边臣多务宽其禁以图安辑”。文彦博曾经指出，边境地方政府、军队严禁汉蕃走私，早已通知。但发现边境地区依然沿袭传统习惯，禁止不力，宋朝与少数民族屡有走私，根源在于官员不能严格执行法律，做到赏罚得当，导致肆无忌惮，“及无人发摘告陈。”[14]法律实施不力的另一原因为百姓为暴利铤而走险。《宋会要辑稿·刑法》二之一百六十二载，淳熙元年（1174年）五月，盱眙军守臣奏，商旅随时过淮河贸易，谋利之徒无所畏惧，且本军与泗州以淮河中流为界，渡船离岸，无法抓获，今商人需走渡口正路，本军西门外划为禁行地段，“遇有违犯之人，分别轻重断遣。”由于谋利之人无所畏惧，法令得不到有效执行。《宋史》卷一百八十四载，商旅从宋朝互市市场进入金国境内，利润巨大，法令虽严格禁止，但百姓犯法如旧。茶贩为谋巨额利润，屡屡以身试法。《建炎以来系年要录》卷一百七十七载，绍兴二十七年（1157年）七月，给事中王师心奏，鼎、沣、归等地产茶，百姓私贩出北境，利润巨大。无人顾及法律，甚至成为盗贼。这是由于征税收太重，“贫不能输，故抵此。”税收过重，商贩难以承受，只能进行走私。

[1]（汉）郑玄，（清）贾公彦疏.周礼注疏，卷一五，地官司徒（下）·掌节条[M].湖南宝庆务本书局，清光绪18年重印.

[2]（清）徐 松.宋会要辑稿·兵[M].北京：中华书局，1957.

[3]（宋）李焘.续资治通鉴长编，卷九十四，天禧三年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[4]（元）脱脱.宋史，卷二百六十八.王显传[M].北京：中华书局，1977.

[5]（元）马端临.文献通考，卷十八.征榷考（五）[M].北京：中华书局，1980.

[6]（元）脱脱.宋史，卷一百八十六.食货（下八）[M].北京：中华书局，1977.

[7]（元）脱脱.宋史卷一百八十.食货（下二）[M].北京：中华书局，1977.

[8]（宋）李焘.续资治通鉴长编，卷一百五十七.庆历五年，上海古籍出版社，1986.

[9]（宋）李焘.续资治通鉴长编，卷一百二十四.元宝二年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[10]（宋）李焘.续资治通鉴长编，卷一百五十一.庆历四年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[11]（元）脱脱.宋史，卷二百零一.刑法志三[M].北京：中华书局，1977.

[12]（宋）李焘.续资治通鉴长编，卷七十二.大中祥符二年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[13]（宋）李焘.续资治通鉴长编，卷三百六十五.元祐元年[M].上海：上海古籍出版社，1986.

[14]（宋）文彦博.潞公文集，卷十九[M].四库全书（影印本第39册）.