参考文献页码著录规范的探讨

王岩云

（河北经贸大学法学院，河北石家庄050061）

页码著录规范的探讨

王岩云

（河北经贸大学法学院，河北石家庄050061）

参考文献；页码；著录规范；实引实录；版权保护；学术不端；信息资源；注释

参考文献的页码著录是一个很现实也很严肃的问题，而错误的著录则可能构成“科技论文的严重缺陷”。[1]科学合理的页码著录规范不仅是版权保护的要求所在，而且也是杜绝学术不端的有效利器，不规范的页码著录会影响文后参考文献的准确性，而现有的规范标准难以解决这样的问题，因此修订完善相关标准已迫在眉睫。鉴此，笔者拟就现行规范和编辑实践中的具体做法提出补漏之管见。

一、有关参考文献页码著录的现行规则

有关参考文献著录的现行规则主要有作为国家标准的《文后参考文献著录规则（GB/T 7714-2005）》和作为行业标准的《中国高等学校社会科学学报编排规范（修订版）》（简称“社会科学学报规范”）、《中国高等学校自然科学学报编排规范（修订版）》（简称“自然科学学报规范”）、《中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范》（CAJ-CDB/T1-1998，简称“光盘版数据规范”）等。

（一）国家标准规范的要求

按照《文后参考文献著录规则（GB/T 7714-2005）》的要求，主要体现在4.2、8.5、8.6、10.1.3、10.2.4等条款。对于“析出文献”，在文后的参考文献表中必须著录标明“析出文献”在“源文献”中的所在页码；对于正文中页码的著录问题，仅规定“多次引用同一著者的同一文献”时要求在正文的相应位置标注页码（详见“10.1.3”、“10.2.4”的规定）。其他情况下则没有著录页码的要求。

（二）社会科学学报编排规范的要求

对于参考文献著录要求，在社会科学学报编排规范中主要体现在规范的第20条。按照该条规定，当同一篇文章中反复引用同一种文献时，被引用的参考文献应用同一个序号来标示；当确需表明文中的引文所在的具体出处时，可在文献序号之后加圆括号对引文所在的页码或章、节、篇名予以注明。对于“专著、论文集、学位论文、报告”类文献，“起止页码”为“任选”项目；对于“期刊文章”“论文集中的析出文献”则必须列明“起止页码”；报纸文章须注明“版次”；对“各种未定类型的文献”没有页码著录的要求。

（三）自然科学学报编排规范的要求

对于参考文献著录的要求，在《自然科学学报编排规范》中则集中体现在“6.12参考文献”部分。按照该规范，参考文献表中有关页码的著录要求为：连续出版物，著录“起始或起止页码”；专著中的析出文献和论文集应注明起止页码；专著、学位论文、专利、技术标准等无需著录页码。正文中的参考处不涉及页码著录问题。

（四）光盘版数据规范的要求

《中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范》有关参考文献著录的要求集中体现在“14参考文献（WX）”。该规范采用顺序编码制格式著录。对正文中的参考处的页码著录则没有规定。文后参考文献表的著录内容，该规范按照文献类别作了不同的处理：“专著、论文集、学位论文、报告”，文献的“起止页码”为“任选”著录项目；“期刊文章”则要求著录“起止页码”；“论文集中的析出文献”要求著录“析出文献起止页码”；“各种未定义类型的文献”不要求著录具体的页码。

二、参考文献页码著录规范的执行现状

由于上述各类规范（包括《文后参考文献著录规则》《社会科学学报编排规范》《自然科学学报编排规范》及《光盘版数据规范》）对参考文献著录要求的不统一，造成了实践中参考文献页码著录非常混乱的局面。

（一）页码的著录位置

1.文后标注页码。即对每一个参考文献，在文后的参考文献表中分别标注页码，在正文中只著录参考文献序号（采用著者—出版年制的，只著录著者、出版年）而不标注页码。

2.文中标注页码。即对每一个参考文献，在正文中“文献”被“参考”的位置分别标注页码，在文末参考文献表只著录参考文献的序号、类别、文献名称、出版信息等内容而不标注页码。

3.不标注页码。即对每一个参考文献，在文后参考文献表和正文中均不标注页码。

4.上述三种情形的混合。即同一文献对于同一类参考文献的处理却不同，文后标注页码与文中标注页码并存，或文后标注页码与不标注页码并存，等等。

（二）页码的著录选项

1.起始页式。即著录参考文献的起始页。如主张著录格式为“期刊中析出的文献：［序号］作者.题目［J］.刊名，出版年，卷（期）：起页.”。

2.起止页式。如主张著录格式为“专著：［序号］作者.书名［M］.版次（第1版不标注）.出版地：出版者，出版年.起止页”。

3.所在页式。如主张著录格式为“专著中析出的文献：［序号］析出责任者.析出题名［A］.见（英文用In）：原文献的责任者.原文献题名［M］.版本.出版地：出版者，出版年.起止页（或所在页）.”[2](P260)。

4.混合式。即同一文献中对有的参考文献标注起始页，有的标注起止页，有的标注所在页。

三、完善参考文献页码著录规范的建议

现行的著录规范规定不一致，不仅使得编排不一，而且也不利于学术规范和版权保护的推进。由于有些规定缺乏科学性，尤其是对正文中参考文献处的页码著录问题缺乏明确的规定，这就无法规避以所谓的引用或参考引用为名的编纂类文章的合法出现。规范没有规定的就属于作者可以自由处理的，甚至一些作者本来严谨的做法可能因为规范的不严谨而被要求按照“规范”执行，从而使得严谨科学的著录反而由于不合理属于常态而显得“怪怪的”。因此，建立科学严谨的著录规范是极为迫切和必要的。

（一）参考文献页码著录的基本要求：以“实引实录”为原则

根据写作的实际情况，著录相关的参考文献是学术写作的一项基本规范。诚实是学者应有的治学品格，求真务实是学术研究的基本要求，因此，参考文献著录应以“实引实录”为基本原则。参考文献页码著录也应坚持这一原则。贯彻实引实录，既是对原作者的尊重，也是对读者负责任的态度。实引实录不仅要标明引用文献的来源，即“凡是引用都应该注明详细的出处，以示有案可查”[3](P149)，而且要标明“本文献在何处”参考、引用“参考文献内容具体在何处”。没有参考处的标示，就无法体现出本文献与已有文献（即参考文献）之间的真实关联关系。究竟是继承基础上的创作，还是参考文献的剪贴和汇编，使人很难看出两者的内在关系。如果不是一一对应式的标注参考文献，不仅对于被参考的文献作者不够尊重，他人无从看到被参考文献作者的真实贡献，而且对读者也不够负责，读者难以据此查找原始资料，只好被动地标识“转引”，其一旦失实将可能对文章立论造成不利的影响。[3](P150)

参考文献的著录涉及两个部分，一是文后的参考文献表，二是正文相应位置的标示。参考文献表要解决的是被引文献的信息，在正文中则要通过规范化的著录标准来建立和揭示“参考处”与“被参考处”之间真实而有效的关联。参考文献页码著录的实引实录要求需要通过上述两个部分来体现。正文中参考文献的页码著录不仅在“多次引用同一著者的同一文献”（《文后参考文献著录规则（GB/T 7714-2005）》的规定）或“一种文献在同一文中被反复引用”（《中国高等学校社会科学学报编排规范（修订版）》的规定）时需要，而且为建立现有文献与参考文献之间明晰的关联关系，时时处处可能都是需要的。“各种未定义类型的文献”统统不要求著录页码，也绝非科学的态度。

（二）参考文献表的页码著录：以“文献”类别为维度

“参考文献表”乃表明这里的“文献”是形成本文过程中“参考”过的“文献”。因此，应准确标注“文献”的各项事项，不应缺项，也不应多项。缺项将造成文献信息传达不明，而多项则会引起画蛇添足，使“文献”不再是“文献”。如专著的某页码，就不再是“专著”这一文献，而是专著的部分。

文献的种类划分在各种规范中并不完全一致。笔者认为，可以大体将其分为独立类文献和析出类文献两大类。专著、论文集、学位论文、报告、连续出版物（期刊、报纸）、电子文献及各种未定类型的文献中的独立文献，属于独立类文献。参考文献表对独立的文献进行著录，不应著录“页码”；而对于析出类文献，则必须标注析出文献在源文献的起止页码，“期刊文章”应看作期刊的“析出文献”。

有论者针对“期刊中的析出文献的页码”问题，向现行规范提出了质疑，认为对于期刊中析出文献的页码究竟是著录起始页、起讫页还是引文所在页应区分情况对待。对于析出类的阅读型文献，目的在于使读者尽快查找到该文献的全文，著录的页码为起始页或起讫页均可；但对于引文型的文献，其目的在于使读者尽快查找到该文献中的具体引文，仅著录起讫页是无法达致目的的。因此，建议只有当析出文献作为阅读型文献引用时才著录起始页或起讫页，而对于期刊中的析出文献的页码最好著录引文所在的页码。[4](P160)

上述学者“方便读者很快地查找到引文”的思考是十分必要的现实关切，但处理问题的方式，笔者认为，可以进一步推敲和商榷。如果不是著录起止页码，就表示的不是期刊文章，而是起止页码之间的某一页，这一页不构成期刊文章这一类“文献”。而上述学者的关怀，在笔者看来，若通过在正文中标示页码的方式解决可能更为适宜。

（三）文中参考文献标示的页码著录：以“参考”方式为维度

有论者依据参考文献的提供目的不同，将参考文献区分为阅读型、推荐型和引文型三类。所谓阅读型参考文献，是指作者在撰写或编辑论著的过程中，曾经阅读过的文献信息资源。所谓推荐型参考文献，通常则是指专业人士为特定目的而向特定读者推荐的、可供读者阅读的文献信息资源。所谓引文型参考文献，即指作者在撰写或编辑论著的过程中，在正文中直接或间接引用了的文献信息资源。[5](P3)有学者指出，除非是阅读型和推荐型的参考文献，因本身没有引用也无从指明引用的具体页码而可不著录引文页码外，对于引文型的参考文献，无论是直接引用还是间接引用，都可以而且应当著录引文页码。[4](P160)一般情况而言，上述说法是适宜的。但对于阅读型文献和推荐型文献，笔者认为，即使是阅读型文献和推荐型文献，如果可以指出具体页码，也可以并且也应当著录页码。对于阅读型文献，如果阅读的只是某一文献中的某些页码，则应当据实著录这些页码；同样，对于推荐型文献，如果只是推荐阅读某一文献中的某一个或者某几个章、节、段落、图表等，也应当据实著录该文献中涉及的页码。当然，是否作为参考文献著录可以商榷，从目前有关规范对参考文献和注释的分工看，阅读型文献和推荐型文献作为注释著录更为适宜，而作为注释也应依据上述原则著录页码。当然，不论是阅读型和推荐型的参考文献，还是引文型的文献，都应尽可能地著录页码。如果只是概括性的说明，则无需标注页码，事实上也无从标注页码。

综上所述，笔者认为除非不能或不便标注页码者外，正文的参考处都应标注页码。

参考文献：

［1］朱久法，郑钧正.参考文献引用错误是科技论文的严重缺陷［J］.编辑之友，2014，（6）：80-81.

［2］彭润松，甘辉亮.科技论文中参考文献的作用及其著录［J］.海军医学杂志，2000，（3）：258-262.

［3］陶范.学术引用的规范与禁忌［J］.学术论坛，2006，（4）：148-151.

［4］孔艳，陈浩元，颜帅.探析GB/T7714—2005中的5个问题［J］.编辑学报，2008，（2）：159-161.

［5］段明莲，陈浩元.文后参考文献著录指南［M］.北京：中国标准出版社，2006.

责任编辑、校对：艾岚

Reference Page Number's Description Specification

Wang Yanyun
（School of Law,Hebei Economic and Trade University,Shijiazhuang 050061,China）

The description for reference page number is a realistic and serious problem.Now all kinds of rules and regulations not only disagreed with each other,and the page descriptions of publishing units are not uniform standards in the practice,this has caused a lot of confusion.Therefore,revising perfect description specification is very necessary.The basic requirements of reference page number's description should be based on principles of"true cite and description",the description contentsofreferencetable should take the"literature"category asreference,the textreferencethepage description should consider"reference"category and take description"page"for the principle.

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G237.15

A

1673-1573（2015）02-0008-03

2014-12-06

河北经贸大学2014年度教学研究立项青年项目“大学生学术规范教育与论文写作指导的衔接路径”（2014JYQ09）的阶段性成果

王岩云（1974-），男，河北邢台人，河北经贸大学法学院讲师，博士，研究方向为法理学、知识产权法。