浅析工程项目合同管理中的风险评估

摘要：在工程项目建设管理过程中，合同管理是至关重要的构成部分，高效的合同管理能够保证工程施工进展顺利，对工程质量也有着重要保障。基于工程项目建设过程中受诸多风险因素干预，使工程进程以及具体施工流程等受到影响。文章以工程项目合同风险形式为切入点，对工程项目合同管理中的风险评估方法进行了分析。

关键词：建筑工程；合同管理；风险评估；风险防范；工程项目建设 文献标识码：A

中图分类号：F284 文章编号：1009-2374（2015）36-0171-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.36.084

工程项目建设是一项涉及范围较广、建设流程复杂的工程建设，为保证工程施工顺利，保证施工过程有效监督以及工程质量合格，离不开有效的工程项目合同的签订和管理。作为承包商与发包商之间关键的法律文件，工程项目合同是工程建设过程中诸多环节的重要依据，因此，工程项目合同管理对工程顺利开展有着直接作用。基于工程项目开进程中存在诸多风险因素，若合同管理不当或由于风险因素影响合同管理实效，将直接给合同双方带来重大损失。因此，为有效加强工程管理，建立科学、高效的工程项目合同管理风险评估至关重要。

1 工程项目合同风险形式

1.1 客观的合同风险

客观的合同风险主要是由国际惯例、法律法规以及合同条件所规定的，这种风险责任一般都是人们主观愿望以及努力所不能控制的，往往是合同双方有所配比的，比方说合同规定的承包商应该承担的风险，像变更风险、市场价格风险以及时效风险等。

1.2 主观方面产生的合同风险

工程项目合同风险除了客观合同风险因素之外，还包括主观合同风险因素。其主要产生是人为造成的，通常情况下主要是指在人为因素影响下形成的一种合同风险因素。这个过程中业主也会因为自身条件性因素的影响，对合同制定相对严苛，并将这种类型的合同条件纳入到工程合同中。同时承包商承揽工程项目的过程中将侧重点放在价格以及工程期限中，这样一来，会造成对工程合同的审核不足，签订合同也就会显得较为盲目与随意，这样最终导致的结果就是承包商法律约束角度受业主的牵制。合同签订的过程中业主因此也就会占据绝对的主导地位，因此合同中的平等性就无法体现出来。

2 合同管理风险评估方法

基于工程项目建设涉及范围以及因素众多，若能够对合同管理中的风险实现有效评估和加强，就能够对工程项目中的风险因素进行有效控制，通过合理有效的方式避免风险因素对工程建设任一环节造成影响。有效的合同管理评估方法能够一定程度上避免风险因素的影响，合同管理风险评估方法主要有以下三种：

2.1 模糊评估法

模糊评估法是工程项目合同管理中风险评估的重要方法，主要以模糊集理论对工程项目中可能出现的风险展开评估，具体的度量工程风险的模拟方法主要是蒙特卡洛模拟法以及三角模拟法，通过参数的调整改变，多次进行工程项目风险模拟。根据模拟仿真风险数据进行结果统计和分析，进而对项目风险结果进行有效度量和控制。

2.2 综合评估法

综合评估法在工程项目合同管理中属于全面型风险评估方法，通过评估专家对工程项目合同出现的风险事件进行评估，并得出具体风险水平。将风险评估结果与整体风险水平结合并进行有次序的排列对比，进而实现合同管理风险度量。这种方法对从全局角度总结风险系数有着直接作用。

2.3 外推法

外推法在工程项目合同管理中属于较为常用的风险评估方法，具体类型不同，包括前推、后推、旁推等不同形式。基于这三种类型，旁推主要是通过对类似项目数据的总结、分析与运用，以实现项目合同风险的评估。前推主要根据历史实践经验以及工程项目合同管理风险评估积累，对可能出现的风险进行推测和判断，并对风险出现的概率进行准确判断。后推法主要是针对不存在的历史数据，结合项目合同中可能出现的风险进行定义，对可能出现的初始风险事件进行数据分析和总结，进而对合同管理进行有效的风险评估与控制。

3 工程项目合同管理中的风险防控

建筑工程合同是项目管理过程中一项十分重要的法律性文件，但是同时也是项目风险管理过程中至关重要的内容。在签订了合同的过程中还需要进一步提升风险管理的责任意识。需要对合同中产生的每一项问题进行仔细研究，对履行过程中可能遇到的问题进行明确。

3.1 对合同签订主体进行资格与权限范围的认定与审核

在针对合同进行签订的过程中需要对签订主体部分进行资格与权限范围上的审核，杜绝出现无权代理或者是中介代理的情况发生。合同签订人应当与投标书中一致。另外，针对合同签订主体的资格审核要严格按照目前我国建筑工程合同相关法律及规定进行程序性审核，通过专业人员审核后保障合同签订具有公平性，以更有效保障合同签订双方利益，避免后续因合同风险造成任意方出现损失。

3.2 提升风险管理责任意识

这个过程中还应当提升风险管理的责任意识水平，充分分析合同中的每一项条款的内容：

3.2.1 合同中应当对行业操作管理内容进行强调。合同款项需要明确，为此操作性需要增强。当前阶段我国的许多工程施工项目中，承办方通过使用向对自己更加有力的条款内容使发包方受到自身权利的控制。这个过程中需要对合同进行较为仔细的审核。

3.2.2 加强在合同中形成控制性条款的内容。在制定合同的过程中，应当注重订立有关控制与防范双方的过程性条款。因为工程项目建设的操作性相对较强，为此风险性也将更大，这就造成了施工总合同中对相关材料与设备等的质量需要被有效控制。

3.2.3 合同中保修金条款制定。工程项目建设合同风险主要包括材料供应以及安装与调试，另外就是承建单位的违约。除了上述的相关合同条款内容以及工期计划等内容之外，在进行目标设置的过程中还需要形成具有控制性的条款内容。除此之外，还可以通过履约保函或者是履约保证金的形式降低风险产生效果。

3.2.4 加强语言以及承诺的类型分析。在建筑工程合同中还需要将双方商讨的结果以及决定性内容纳入到合同中来。

3.3 加强对合同拟签订阶段的评估

需要形成重大合同的相关评估制度。通常情况下建设工程项目产生的合同都应当交由相关成本的单位、法律、财务、计划以及审计监督单位等多个部门，通过专业性领域的综合评估，这是有效控制与预防风险产生的重要环节与步骤。

4 合同履行阶段环境中的风险防控

4.1 合同需要及时交底

合同形成与履行的过程中需要进行及时交底，这是责任义务得以明确的重要步骤。工程合同在设计与形成的过程中已经明确了工程项目的总体目标，同时又有较为详细的分阶段性的目标内容。为此，工程合同管理十分重要，即明确合同的权利主体责任、权利与义务的重要内容。强化技术工程交底有助于制定具有适应性的方案策略。

4.2 强化动态监管合同履行工作

形成动态性的技术监管，加强对合同管理的履行。工程项目总目标在施工的过程中被分解，这个过程中项目监督与管理需要对合同条款进行负责。也就是工程项目在履行的过程中应当与管理之间挂钩，并针对合同形成状况跟踪与信息采集等工作。

合同动态监督管理过程中不仅需要提交书面形式的报告内容，还应当针对现场进行定期或者是不定期的检查。在组织内部结构中也应当进行及时的沟通与了解，针对相关数据资料内容进行整理与收集，目的是为了能够尽可能地掌握发包单位是否真正意义上对自身的义务进行履行。

5 合同履行后产生的风险防控

在进行合同管理的过程中应当将整个阶段作为一个整体进行考虑，并在此基础上能够真实了解项目工程施工的全部工作。这样一来，就需要进一步强化合同履行之后阶段资料的综合管理工作。这是实现合同管理的效率与规范化的重要内容，更是进一步完善合同管理措施以及形成系统性的项目合同管理的重要机制建设。

6 结语

综上所述，工程项目管理在工程项目建设过程中有着至关重要的作用。随着我国经济的高速发展，工程建筑领域发展形势越来越好，工程项目建设的规模也越来越大，这就要求工程项目合同管理更加规范、科学、高效。从工程项目建设过程中出现的风险因素来看，要采取有效的规范措施和风险控制措施。一旦出现合同管理风险，将直接给工程建设造成阻碍影响，给承包方和发包方都造成严重的经济影响。为有效构建工程项目合同管理风险评估模式，要应用合理的风险评估方式，并不断提升风险意识，完善合同管理相关制度，全面、规范实施合同管理，加强合同管理人才培养。高效的工程合同管理能够为企业经济效益以及社会效益的提升提供有效保障。

参考文献

[1]于国宝.建筑工程项目合同管理中存在的问题及对策分析[J].中国高新技术企业，2015，（6）.

[2]苏晓，董国英.建筑工程项目合同管理体系建设和合同管理业务流程[J].科技信息，2011，（18）.

[3]杨凤春.石油企业合同管理中的风险评估与控制——以大港油田公司为例[J].经济师，2011，（9）.

[4]夏冬艳.浅谈建设工程项目合同管理的风险与防范策略[J].中国集体经济，2013，（3）.

[5]刘营.建筑工程项目合同管理风险的防范与控制[J].中国建筑金属结构，2013，（18）.

[6]霍晓霞，霍宏霞，李春晓.论工程项目管理中的成本管理与合同管理[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2010，（8）.

[7]俞洋，朱海波，谢观根，等.浅谈工程项目合同管理中的索赔问题[J].中国集体经济，2009，（16）.

作者简介：付庆姣（1981-），女（瑶族），广西人，中铁隧道集团四处有限公司经济师，研究方向：工程项目合同管理。

（责任编辑：王 波）