制度变迁与中国经济的未来

马光远

我个人一直认为，他的理论不仅可以解释中国过去30多年经济增长的奇迹，而且对中国经济未来改革和突破的侧重点，都有很强的指导性和解释力。

1993年诺贝尔经济学奖得主的格拉斯·诺斯于11月23日在密西根的家中去世，享年95岁。

诺斯可能是中国经济学人最为熟悉的西方经济学大师之一。一是因为诺斯的几乎所有重要的著作在中国都有中译本，二是他的理论，无论是产权理论还是制度变迁理论本身，对中国经济现实和改革都有极为重要的指导意义。作为他的忠实的粉丝，我个人一直认为，他的理论不仅可以解释中国过去30多年经济增长的奇迹，而且对中国经济未来改革和突破的侧重点，都有很强的指导性和解释力。

作为新经济史理论的奠基人和开拓者，诺斯对现代经济学的贡献是解释了制度在经济增长中的重要作用，将新古典经济学中作为外生变量的制度看做内生变量，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大地发展了制度变迁理论。

自工业革命以来，人类经济虽然摆脱了数千年的“马尔萨斯陷阱”，进入到现代经济增长阶段，但同时，也出现了所谓的“大分流”的现象，国与国之间的差距越来越大。长期以来，大多数经济学家和经济史学家基本上都一致认为技术变革是近代西方经济增长的最主要原因，理论界也一直把近代的产业革命看作是欧洲经济增长的原点。

诺斯的这种将增长归结为“制度”的经济增长理论，在他的《1600-1850年海洋运输生产率变化的原因》一文中得到了和很好的体现，诺斯认为，虽然1600——1850年间海洋运输技术没有多大的发展，但由于对海盗行贿，或者提供护航服务，海洋运输变得安全可靠，从而使得船运制度和市场制度发生了根本性的变化。诺斯因此认为，在技术没有发生变化的情形下，通过制度创新或变迁也可以提高生产效率和实现经济增长。

1973年，诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起：一种新经济史》出版，这是他的制度变迁理论形成完整体系的里程碑著作。在这部著作中，诺斯指出，市场是一种经济制度安排。西方世界之所以能够崛起，就在于它发展出一种有效率的制度安排。这种安排确立了财产所有权，把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动。按照这个逻辑，英国之所以爆发工业革命，就有了制度的必然性。早在工业革命爆发之前，英国无论在现代财政制度、产权制度、专利制度还是金融制度层面都已经为“工业革命”的爆发扫除着种种的障碍。诺斯的解读，也得到了著名经济学家希克斯的印证，在希克斯看来，英国工业革命本质上不是技术革命，而是金融革命。因为工业革命时期那些技术其实早已经出现，而只是在有了股份公司、现代证券制度和专利保护制度之后，技术才成了最重要的生产力。

在笔者看来，诺斯的制度变迁理论不仅可用于解释“西方世界的兴起”，更可以解释中国过去30多年的崛起和经济奇迹。按照诺斯的制度变迁理论，过去30多年中国的高增长无疑是因为制度变迁导致“有效率的经济组织”的出现，从联产承包，到自发成长起来的乡镇企业，从公司制度的引进到现代企业产权制度的建立，以及在金融、劳动力市场等等方面的变迁，都成为过去中国经济增长的主要原因。

当然，对于下一步致力于实现创新驱动，努力摆脱中等收入陷阱的中国而言，诺斯的理论更具有指导意义。按照诺斯的解释，技术创新能否推动经济增长，关键在于制度。这可谓点到了中国创新方面最大的软肋。比如，在体制机制上，中国还没有形成一个鼓励创新的环境；在知识产权保护上还比较薄弱，在文化上还缺乏对创新者的包容，在教育上，目前的教育体系对于创新者来说有很多背道而驰之处，在金融制度上，金融还无法为创新提供真正的支持。

这也意味着，下一个五年，中国成为创新经济体的关键在于能否为创新构建起真正的制度和公共政策架构，这是诺斯的告诫，也是最正确的路径选择。