基层基本单位名录库建设维护及对策探索

陈静

（平阳县鳌江镇统计信息中心，浙江 温州 325400）

基层基本单位名录库建设维护及对策探索

陈静

（平阳县鳌江镇统计信息中心，浙江 温州 325400）

基本单位名录库建设是统计“四大工程”的基础，也是提高统计数据质量的重要基石。温州平阳县乡镇基本单位名录库在更新维护过程中，存在数据来源问题影响其信息质量；单位配合程度低影响其更新维护；“个转企”使得异常单位数量猛增；单位的基本经济活动指标填写不规范等问题，针对这些在基层名录库建设中存在的普遍性问题，本文提出要依法建立统一、权威的全国基本单位名录库；各部门共同维护；合理利用现有力量实施分层维护；拓宽名录库的服务领域与对象等对策建议。

名录库；数据来源；建设；维护

统计“四大工程”是一个有机整体。其中，基本单位名录库是基础，是统计数据生产的“土壤”，在“一套表”、“软件平台”、“联网直报”改革中发挥着极其重要的基础性作用。只有建立高质量的名录库，保持及时地维护更新，才能为各类统计调查提供完备的调查单位库和抽样框，才能提高统计数据质量，进而提升政府统计能力和公信力。然而，要最终建成一个“全国统一完整、不重不漏、真实准确、及时更新”的高质量名录库，绝非易事，任重而道远。

一、单位名录库基本构成及数据来源

（一）基本单位名录库的构成

基本单位名录库是指在我国境内从事经济和社会活动的所有法人单位、产业活动单位（分支机构）基本信息的数据库。单位基本信息包括识别信息、属性信息、数据信息和其他信息等。

一是单位的识别信息：组织机构代码、单位详细名称、法定代表人（或负责人）名字、单位经营所在地和注册地、相应行政区划代码、联系方式等。

二是单位的主要属性信息：行业类别、登记注册类型、控股情况、隶属关系、机构类型、法人与其附属的产业活动单位的关系等。

三是单位的数据信息：主要是单位的基本经济活动数据，包括从业人员数、全年营业收入、主营业务收入、行政事业支出、资产总计等。

四是单位的其他信息：登记批准机关、开业时间、营业状态、执行会计制度类别、企业资质等级等。

（二）基本单位名录库的数据来源

名录库的质量（全面性、准确性和时效性），很大程度上取决于更新名录库的数据来源。目前，更新名录库的数据源主要包括经济普查、基本单位统计调查和各类专业统计调查等统计系统内部渠道，也包括各部门行政记录等外部渠道。

1、经济普查。由于经济普查包含基本单位普查，并且具有收集的信息资料全面、准确、涵盖对象广泛等优势，被作为建立基本单位名录库的基础。

2、专业统计报表。对于规模以上工业、有资质的建筑业、限额以上批发和零售业、限额以上住宿和餐饮业、全部房地产开发经营业法人单位、重点服务业法人单位和年综合能源消费量1万吨标准煤及以上的其他第三产业法人单位，专业统计报表制度已包含企业基本单位情况表，表号：201-1表，故此类行业采用各专业的201-1表作为更新基本单位名录库的依据。

3、行政数据。2005年9月，国家统计局、中央机构编制委员会办公室（简称编办）、民政部、国家税务总局、国家工商管理总局等部门联合下发了《关于建立全国基本单位名录更新制度的通知》，要求各地组建基本单位名录库联合工作组，并从2006年起，建立多部门共同实施的全国基本单位名录库维护更新机制。2010年 6月，国家统计局在《全国统计系统基本单位名录库建设维护与使用管理暂行办法》中明确规定，要“充分利用各级编制、民政、工商、税务、质监和其他有关部门提供的单位行政登记资料，根据基本单位统计调查制度规定，对新增单位进行清查，对变更和注销单位资料进行核实”。

二、基本单位名录库建设维护中存在的问题

温州平阳县在乡镇基本单位名录库更新维护工作中存在以下问题，这在基层名录库建设过程中带有普遍性，值得探讨。

（一）数据来源问题影响名录库信息质量

统计部门对基本单位新增、变更、注销情况不具备法定的管理职能，只能在利用各职能部门提供的资料的基础上实施维护，由于数据收集制度的诸多原因导致对数据动态收集仍存在滞后时间过长，致使基本单位名录库很难全面反映区域内基本单位实际情况。虽然目前各部门通过一年一度的年检对自己的名录库进行更新，但由于单位变动频繁，企业配合程度差，各部门所掌握的单位信息都难以准确反映瞬息万变的客观实际，使各部门库中沉积大量已注销企业不能及时维护。另外，由于部门数据管理程序各不相同，对数据收集工作也带来一定的困难，即使向各部门提供符合名录库程序导入规范的数据表格样式，效果也不甚理想，主要体现在从各部门收集的指标信息不完整，给后期的规范整理和完善信息带来繁重的工作，为了确保新增单位不被遗漏，名录库对于少数无法取得联系的单位只能实施参照库中原有行业单位情况进行预估填报，一定程度上影响了名录库建设质量。

（二）单位配合程度低影响名录库更新维护

更新维护是保持名录库使用价值的基本手段，没有及时完整的更新维护再完整的名录库也将是死库，会逐渐失去其实用价值。单位配合程度低是名录库更新维护面临的一大难题。一是企业“报生不报死”现象普遍。虽然有管理条例明文规定各单位应在规定时间内在当地有关部门办理登记、变更或注销手续，但由于法制环境不健全，企业新增业务或经济活动变更时不及时申报和登记，企业撤销、倒闭时更不会去相关部门注销，“报生不报死”现象普遍，导致名录库动态维护和适时更新困难重重。二是企业主思想顾虑重、配合程度低。当基层统计人员向企业单位了解单位基本情况时，也经常会遇到企业和单位法人不配合，他们担心统计部门对企业基本情况掌握后，会对自己的税务或其他方面有不利的影响，进而推三阻四，以各种理由延时或拒绝填报法人或产业基本情况表。三是指标理解难影响更新质量。名录库中经济活动信息的指标较生涩，没有会计做账的企业主一般无法理解这些指标的含义，更别谈填报了。2014年度核查工作开展期间，全县17858家法人、产业单位，在市局统一发了2次短信要求企业法人自行上网核对基本信息和填报经济数据时，全县企业自行核查率只有8.6%，这8.6%的企业中还有相当一部分企业主表示指标无法理解或因为各种原因不愿填报相关经济指标。剩余的1万多家单位需要县局及各乡镇再发短信通知或电话联系，且有些单位的预留联系电话变化很快，遭拒绝挂断冷语嘲讽是常事。

（三）“个转企”使得异常单位数量猛增

2013年5月，浙江省人民政府办公厅公布了《关于支持个体工商户转型升级为企业的意见》后，个转企数量猛增，但在每月新增的个转企名单中，联系电话有问题，实地寻找不到的现象特别多，而对于这部分单位的处理入库，要求专业人员必须核实真实性，异常单位坚决不入库，但在实际操作中难度很大。如，2013年已核实过的个转企单位临时码申请，要求营业执照复印件，盖章并上传，以证明企业真实存在，当时这项工作乡镇统计员完成率极低。

（四）单位的基本经济活动指标填写不规范

作为名录库中的重要经济指标，如从业人员数、全年营业收入、主营业务收入、行政事业支出、资产总计等相互之间，一是没有平衡关系可言，只要数字不是太离谱，审核就可以通过；二是动态的经济指标不动，没有相应的报告期，使得这些动态数据没有太大的研究价值；三是即使是当天数据核实对了，既没有指标数据的所属时期，也没有核实时间，没办法使用。四是对于这一庞大的基础库，数据核实是一项相当巨大的工作，全库核实一遍相当于搞一次经济普查。上级布置一年一度的核查工作初衷是极好的——保持名录库数据动态更新维护，但是，一个县一名专业名录库人员及十余个全是兼职的乡镇名录库人员来完成一项全县近两万家单位的核查工作不现实。

三、改进基本单位名录库建设维护工作的建议

做好基本单位名录库建设和维护，首先是要依法建立基本单位名录库，在此基础上，要充分利用各种资源，整合力量，多管齐下。

1、依法建立统一、权威的全国基本单位名录库。美国和法国的建库经验值得借鉴，在美国，由美国行政管理和预算局授权美国普查局，牵头建立一个统一的企业名录库，既作为政府管理的重要基础数据库，又可为多部门共同使用，作为各类调查的共同抽样框，企业名录库建设和维护经费由美国行政管理和预算局拨付。与此同时，对企业名录库的建立、更新运作、对外开放等，在法律条文上都给予明确规定，各社会组织、企业、个人必须根据企业名录库建立和更新的需要予以配合并提供数据，同时也在法律上界定了企业名录库公开发布的范围。在法国，每个单位只须到某一类指定的登记中心一次性地完成登记，便可以办成所有手续，单位登记及名录库的建立和管理都是以统一的编码为基础进行，任何单位及分支机构在从事活动或公文往来时，都有一个唯一的身份代码。对于我国，可以制定相关法律，明确由国家统计局牵头各部门共同参与，利用各部门资源和经济普查平台建立全国基本单位名录库，体现其统一性与权威性。

2、各部门共同对统一的名录库进行维护。在非经济普查年份，以各部门行政记录作为库维护最主要的数据来源。现阶段我国有多个部门均按照各自需要建有自己内部的单位名录库，但各部门的名录库彼此之间标准不一，互不匹配，既是重复劳动，也造成资源浪费，还会引起单位的厌烦情绪。行政记录为基本单位名录库提供了大量及时、全面和相对精确的数据，单位不论是新增注销和剔除，在各部门窗口办理的业务都可以第一时间在数据库中得到反映，同时还可以在登记时收集较为可靠的动态经济数据。在经济普查年份，则在利用行政记录进行日常维护的基础上，进行一次全面的更新维护。

3、改进工作方法，合理利用现有力量实施分层维护。可将所有单位按对统计调查的重要性划分出层次，逐级分配力量进行调查维护，第一层面应为规模（限额）以上单位，也就是我们日常说的年定报单位。第二层面是潜在能成为规模（限额）以上的单位，如根据纳税情况确定的“准规模”调查单位，或在工商登记时注册资本比较大的单位等。第三层面是上述范围以外的其他单位。依照单位的层级在进行维护数据时作必要的取舍。

4、拓宽名录库的服务领域与对象。首先加强部门间共享服务，可将名录库列示出可提供范围的信息，公示于各政府部门，更好地为部门开展各项调查研究提供有力的帮助；其次是加强服务社会公众意识，名录库应建立社会服务平台，提供其他部门所不具备的统计特色指标，免费向公众提供服务。从而发挥基本单位名录库的效用，提升其影响力。

5、完善团队，增强力量。基本单位名录库建设，离不开一支专业技术团队，还要有人力、物力和财力的保障，尤其是名录库更新维护，应列入各级政府的财政预算。名录库管理团队要定人、定岗、定责，优化工作人员知识结构，合理调配各级名录库管理资源，尤其是要增加直接面对基本单位的一线工作人员力量。

［1］徐一帆.我国基本单位名录库建设之回溯与前瞻.统计研究，2014.2

［2］叶水寒，胡永芳，黄洪琳.对我国基本单位名录库系统建设的研究.统计研究.2005.1

（责任编辑：施越霞）