信任改善大型工程项目管理绩效的研究框架

尹贻林+徐志超

摘要：以大型工程项目中信任对项目绩效改善的机理为研究对象，以合理风险分担及承包人行为为研究切入点，从发包人和承包人动态行为互动视角，运用综合实验等多种研究方法，阐释信任对大型工程项目绩效的影响路径。研究得出，基于市场规范的客观因素及基于社会规范的主观因素会影响发包人的初始信任;工程项目组织中逐渐形成的信任环境会推动承发包双方的积极合作，由此产生的互惠行为将推进实现大型工程项目管理绩效的改善。

关键词：信任;大型工程项目管理绩效;基于情景模拟的行为实验;研究框架

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.01.26

中图分类号：F294    文献标识码：A    文章编号：1001-8409（2015）01-0119-05

Research Framework of Trust Improving Large-scale

Construction Project Management Performance

——Based on Situational Behavior Experiment

YIN Yi-lin1，2，XU Zhi-chao1

（1.School of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300372;

2.School of Management， Tianjin University of Technology， Tianjin 300384）

Abstract：This paper takes mechanism that trust influences large-scale project management performance as object， and proper risk allocation and contractors behavior as the starting point，to explain the path that trust influences large-scale project management performance from perspective of the interaction of owner and contractors dynamic behavior，with integrating experiments and other research methods.The results show that，the objective factors which based on market regulation and social norms will affect the development of the project employers trust.For this reason，the trust environment which developed from engineering project organization will promote active cooperation of both sides，the resulting reciprocal behavior will improve the performance of large-scale project management.

Key words：trust;large-scale construction project management performance;situational behavior experiment;research framework

1 引言

大型工程项目管理绩效的持续改善始终是项目管理研究者与工程管理人员追求的目标，合理风险分担被认为是推动项目绩效改善和提升的驱动引擎^[1]。然而在实践中，合理的风险分担往往不能实现^[2]。发包人的防御行为使其对风险分担的负面效应越来越重视，试图将更多风险通过免责条款设计转嫁于承包人，形成发包人风险分担决策中的逆向选择。究其原因，发包人缺少对承包人的信任^[1]。信任也由此获得了诸多学者的青睐。

不可忽略的是，信任作为风险的双生体，会衍生出更多风险。发包人对潜在损失的习惯性防御态度无法保证信任促成合理风险分担的实现。此外，合理风险分担与承包人激励并不是因果使然的关系，发包人合理风险分担对承包人的激励可能会失效。因此，如何从根本上保障信任对大型工程项目绩效的正向推动成为当前的研究难点。为此，本文试图构建信任改善大型工程项目管理绩效的研究框架，以合理风险分担为中心，向前探索信任建立的初始集与信任对发包人合理风险分担的推动作用，向后证明风险分担对承包人的激励路径及承包人行为对项目绩效改善的影响，为解析信任对大型工程项目管理绩效研究机理提供理论支持，也为我国大型项目管理绩效改善的实践及今后的研究提供一种新思路。

2 文献综述

2.1 信任已成为影响风险分担的重要关系治理因子

工程项目中的信任是指施信方相信受信方不会辜负自己，即使存在采取机会主义行为的可能，受信方也不会令施信方失望的预期^[3]。信任作为重要的关系治理因子，对风险分担的扰动性影响是近年来学者关注的焦点问题。从交易成本角度分析，Girmscheid与Brockmann等研究认为发包人与承包人之间良好的信任关系可以缓解对合同完备性的需求，提高风险分担争议条款缔约效率，降低因信息不对称而产生的信息搜集成本 [4]。基于行为预期的视角，Cheung与Wong指出发包人与承包人在不信任状态下会试图通过合同条款降低所承担的风险，相互不信任将最终导致风险分担的不合理配置^[5]。

发包人与承包人之间的高度信任可以促进项目风险分担调整的灵活性，嵌入信任就是要扩展现有风险分担优化空间，有针对性地在信任视角下为合理风险分担提供对策^[6]。

2.2 影响发包人初始信任形成的条件集仍待补充

整理西方学者的研究成果发现，个体要素（能力、诚信、忠诚等）和互动要素（过往合作、目标协调、合作前景等）交织影响着工程项目中承发包双方的信任水平^[7]。与此同时，工程项目的本身属性（项目周期、项目投资金额、招投标形式、采购模式、项目评价方式等多因素）也会起到调节作用^[8]。在中国的交易过程中，施信者对信任的评估更加关注被信任方与己方的社会联系^[9]。以关系（Guanxi）为核心的社会规范要素对信任影响已受到学者的关注^[10]。

考虑到信任的情境依赖性特征，在西方文化中，信任更偏向于市场规范范畴，其社会规范意味着在中国文化中得到了增强。上述在西方文化背景下形成的工程项目中影响信任的因素集应用到中国管理情境中则会产生偏差。因此，结合中国文化背景探索工程项目中信任形成的条件集显得更为重要。

2.3 合理风险分担是推动承发包双方合作的系统动力

工程项目组织中讨论发承包双方行为与项目管理绩效之间的关系，是对行为经济学中积极互惠理论的继承。毫无疑问，项目中合同条款设计是风险与利益分配的焦点，谈判期间的风险分担条款直接影响着项目中利益相关者彼此的行为预期。在合作行为的互动循环中，基于满意条款而产生的合作行为是开启良性合作循环的重要因子。其推导过程在于，合理风险分担机制下的满意条款是双方互惠思想的表现，而这种互惠关系可以促进合作的产生。

在积极互惠理论的假设下，发包人的合理风险分担策略可换取承包人的“安分守己”（Act Dutifully）。合理风险分担保证了承包人在合同状态发生变化时得到预期的合理收益;发包人也会因己方承担风险，激励承包人不利用合同漏洞，有助于发包人建设目标的实现。承发包双方合作行为的良性循环，提供了工程项目管理绩效改善的持续动力。因此，探索发包人合理风险分担对承包人行为的作用机理已成为亟需解决的课题。

2.4 信任研究更加关注数据动态收集与数据收集的保障机制

工程项目中信任的研究广泛采用社会学及组织行为学的研究方法，包括问卷调查法、访谈法及案例分析法等。其中，问卷调查法因数据收集的便捷性被广泛使用。但由于研究结论来自于各时点，上述研究方法无法反映信任的动态特性^[11]。因此，一些学者开始向信任动态研究方法转移。其中，较为典型的是Badenfelt，Swrd等分别在使用多案例对比法、纵向案例分析法的基础上，嵌入半结构性访谈收集数据，分析了工程项目中信任与控制间的关系及工程项目各阶段信任的主要表现形式，有效解决了传统手段动态数据静态处理的问题，提高了数据结果的解释力[12，13]。

与此同时，为了保证数据的可靠性，研究者采用系列保障机制。其一，增强了被试者可信度的保障机制，如要求被试者是参与项目全过程工作的高层管理人员。其二，完善了研究方法的保障机制。一方面，集成现有数据采集方法;另一方面，进行数据的跟踪回访，对被试者提供的信息进行再核查，为数据可靠性提供了保障。

3 信任对大型工程项目管理绩效改善的影响路径分析

现有理论研究成果支持了信任对大型工程项目管理绩效影响性的假设，其角度涉及信任形成、风险分担、承发包双方互动行为等。发包人合理风险分担与承包人策略选择是搭接信任与大型工程项目管理绩效关系的重要介质。基于上述分析，信任改善大型工程项目管理绩效的研究思路如图1所示。

图1 信任改善大型工程项目管理绩效的研究思路

3.1 发包人对承包人产生初始信任条件集的确定

本文研究的起点是发包人对承包人初始信任的形成，因此需要明确促使发包人对承包人产生初始信任的条件集。考虑到信任的情景依赖性，要嵌入中国交易文化建立发包人初始信任形成的条件集，并验证此条件集中各因素对初始信任影响的效果水平及作用点，为发包人对承包人初始信任建立提供基础支撑。

基于上述分析，发包人对承包人产生初始信任条件集确定的研究包括以下四部分内容。首先，通过文本分析获得影响发包人初始信任的初始条件集;其次，通过基于焦点小组访谈将初始信任条件集划分为市场规范要素的条件集和社会规范要素的条件集;再次，通过多案例研究对上述假设进行验证;最后，以此为基础指导发包人资格审查文件的优化。

3.2 初始信任对发包人采用合理风险分担方案的激励机理

研究表明，信任是一种经济预期的行为，信任意味着交易双方均有共同避免机会主义行为的愿望，相信己方的漏洞或缺点不会在交易时被利用^[13]，且现有研究支持信任会促使发包人采取合理风险分担方案的基本假设。因此提出“信任—合理风险分担”的理论模型。

首先通过文献研究及实际案例分析，构建“信任—合

理风险分担”的理论模型，寻找出信任、合理风险分担的观测变量，形成调查问卷;其次，通过对大型工程项目中发包人的半结构性访谈确定项目中的信任水平;再次，查找上述大型工程项目的合同文件，确定风险分担状态;最后，通过分析大型工程项目中发包人信任水平、风险分担状态验证提出的理论模型。

3.3 合理风险分担对承包人策略选择的影响机理

基于积极互惠理论，承包人在合理风险分担条件下会得到合同状态变化的补偿，进而会以互惠行为对发包人予以回报，即不利用合同中存在的漏洞。由于此部分内容涉及被试者道德与品行问题，为了观测承包人真实的行为反应，增强研究结论的可靠性，宜采用情景模拟的行为实验研究方法。

首先，筛选被试者。被试者必须是承包人的高层管理人员，具有决定权力;其次，对被试者进行艾克森人格L问卷测试，选择真实显现心理状态的承包人作为实际被试者;再次，明确合同漏洞要素的集合。通过专家访谈、合同条件分析、案例研究等手段确定合同漏洞要素的集合进行编码，确定承包人可利用合同漏洞的调查问卷;最后，进行行为实验，向承包人提供四种情景资料下测试承包人对合同的响应行为，揭示合理风险分担对承包人策略选择的影响机理。具体实验研究框架如图2所示。

图2 承包人因发包人的PRA方案而采取的不利用合同漏洞策略机理的子研究框架

3.4 施信/受信双方互动对工程项目管理绩效的改善机理

承发包基于信任提升的积极互动最终将改善工程项目管理绩效，即承包人获得合同状态变化的补偿，发包人实现预期的项目目标。因此，需要进一步探讨承发包双方的“信任”、“合作互动”与“项目管理绩效改善”的作用机理，具体内容为：

首先，明确“信任”、“合作互动”及“工程项目管理绩效”的可观测变量;其次，通过问卷调查和专家访谈确定上述变量的观测时点;最后，利用纵向案例分析，根据案例中承发包双方的信任水平、合作状态以及项目管理绩效水平，探究信任提升项目管理绩效改善的作用机理。

综上所述，信任改善大型工程项目管理绩效的研究可以沿着“初始信任→注入合理风险分担方案→承包人不利用合同漏洞→双方良性互动→实现项目管理绩效”这一路径展开。但是这一路径目前仍然存在黑箱，即缺少对路径上各个关键点的解构。因此，为了打开“信任—大型工程项目管理绩效”的黑箱，需构建“信任—大型工程项目管理绩效”的关系模型。整体研究框架如图3所示。

图3 信任改善大型工程项目管理绩效的研究框架

4 研究框架的初验

为了检验构建的信任改善大型工程项目管理绩效机理研究框架的信度、内部效度、构建效度和可行性，在对天津地区大型基础设施建设进行预研的基础上，选择其中具有代表性的天津市地铁建设项目案例对研究框架进行初验和初步分析。地铁项目的连续建设注重功能的配套性，技术的专用性强，易形成发包人与承包人之间的长期合作，信任在合作过程中尤为重要。对天津地铁公司的项目管理经理进行了访谈，以验证上述假设。

4.1 发包人对承包人产生初始信任条件集确定的验证

发包人对承包人之间初始信任的形成表现出多维特征，是发包人在招标过程中对承包人进行综合认知的结果。在对天津地铁项目经理进行访谈并与其他预研企业进行比较的基础上，案例研究小组的调研结果发现天津地铁的招标决策部门加强了资格预审环节的工作，重点审核了投标人过往项目业绩、投标人资质并对各投标人的市场声誉进行了调查，反映了发包人对承包人产生初始信任条件集的部分子集。天津地铁公司在换乘站的连续建设中倾向于选择大型国有施工企业，且拥有专利施工技术的单位在技术标中评分更高。案例研究小组对投标人的访谈也表明了相同的结果，证实了承包人能力、资质与市场声誉皆为大型工程项目发包人对承包人初始信任形成的重要影响因素，与初始信任条件确定的研究框架相契合。

4.2 初始信任对发包人采用合理风险分担方案的激励机理验证

地铁工程的复杂性与技术标准的不断升级要求发包人与承包人之间形成互助战略联盟。天津地铁公司对承包人能力、品德的信任一方面为双方的合作共赢提供了支持;另一方面也是风险分担决策转型的关键拉动力。天津地铁公司决策者的个人经验和对承包人的信任在风险分担决策中发挥了不可替代的作用：承包人在业内享有的声誉构建了公司高层领导间的互信关系，相信对方不会恶意利用合同中的漏洞牟利，巩固了发包人选择合理风险分担的决心。信任的存在使得合同管理的柔性提升，发包人有机会在项目执行过程中完成对初始风险分担决策结果的补充、 完善和修正，并在合同状态变化后，通过再谈判高效解决过程纠纷。综上所述，天津地铁公司对承包人的信任形成了发包人合理风险分担的动力支持，与本文研究构建的理论框架一致。

4.3 合理风险分担对承包人策略选择影响机理的验证

通过分析对承包人主管进行的访谈资料发现，在天津地铁项目建设全过程中，承包人因发包人的合理分担，对项目设计、施工及运营可能存在的问题与发包人进行交流，为承包人因发包人的合理风险分担方案而采取不利用合同漏洞策略的机理提供了佐证。案例研究小组的判断结果、对承包人的访谈结果以及发包人对承包人行为的认知形成了一个证据链，实现了案例数据的三角验证，表明了发包人合理风险分担对承包人的激励作用。

4.4 施信/受信双方互动对工程项目管理绩效改善机理的验证

从天津地铁建设的实施结果看，发包人对自身规范、积极合作及互利共赢的认知与承包人的考量几近相同，双方都表现出高度合作的特征。就风险分担而言，发包人执行了合理的风险分担方案并在合同中注入柔性管理因素，提高了风险再分担的灵活性;承包人则未采取任何不平衡报价策略，使得项目结算金额控制在合理范围之内。就及时足额付款而言，发包人始终严格履行合同，按照合同及时支付承包人合同价款，并对合同内规定的物价波动引起的价款调整予以调价，迅速按照合理程序处理承包人的索赔，做到最终及时合理结算;承包人则在项目全过程中尽可能保持预期进度、确保工程质量，项目出现变更时为发包人提出合理化建议以期降低发包人成本，当出现不可抗力时会及时恢复施工进度，在保证移交工程同时，履行保修期义务。综上所述，天津地铁承发包双方的合作互动对工程项目管理绩效的影响结果与本文构建的研究框架相吻合。

5 结论

本文以大型工程项目中信任对项目管理绩效改善机理为研究对象，综合多种研究方法，阐释信任对大型工程项目绩效的影响路径，结果发现：基于市场规范的客观因素及基于社会规范的主观因素会影响发包人的初始信任;发包人的初始信任可推动其采取合理风险分担的方案，形成发包人与承包人良性互动的开端;基于积极互惠理论，承包人会对发包人的互惠行为予以回报，合理的风险分担会降低承包人利用发包人合同漏洞的可能。双方的互惠行为最终会实现大型工程项目管理绩效改善的目标。总之，信任改善大型工程项目管理绩效是一个复杂的系统问题，不能只关注信任本身，而需基于动态视角更全局、深入地审视信任的形成要素、承发包双方行为互动等研究内容。

尽管本文为信任改善大型工程项目管理绩效研究提出了一个新的方向，并用单案例进行了验证，但仍有必要通过模型中提供的实证研究方法对模型进行再检验，进一步揭示发包人初始信任形成条件集、信任推动合理风险分担的形成机理、风险分担激励承包人的作用机理以及承发包双方行为互动对项目管理绩效改善的影响机理，增强模型的可靠性。

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（责任编辑：李 镜）