航天型号技术改造项目风险管理初探

王念 刘济洲 王友渔

（1.北京卫星制造厂，北京 100094；2.北京空间飞行器总体设计部，北京 100094）

0 引言

近年来，由于航天型号在研及发射任务非常密集，使得依托型号任务的技术改造类项目申报数量和投资规模在“十二五”期间均创下了历史新高。尽管国家对型号技术改造项目管理非常严格，但仍有些项目出现了“三超”现象，很重要的一个原因是项目风险管理不到位。如何对该类项目风险进行管理，本文借鉴了一些工程项目的风险分析方法，尝试进行航天型号技术改造项目的风险识别、风险评价等方法的初步研究，以使该类项目科学化、合理化，降低项目风险水平，保障项目目标的实现。

1 航天型号技术改造项目风险管理的特点

航天型号技术改造项目具有一般项目一次性、独特性、渐进性、不确定性的建设特点，但由于该类项目一般依托于航天型号研制任务，与型号任务的研制周期、应用技术、科研生产紧密相关，所以对该类项目的管理提出了更高的要求，尤其是针对项目风险管理。航天领域的技术改造项目往往会尝试使用新技术、新方法，应用高、精、尖的研发、生产及试验设备，而且与型号任务同设计、同研制，增大了项目风险管理难度。另外，项目涉及的部门多、专业广，实施过程包括招标采购、土建工程建设，审计验收等诸多环节，任一个环节风险控制不得力，都可能导致项目拖期、预算超支、质量不合格等问题。由于该类项目一般由国家投资，投资数额较大，而且关系航天型号任务，具有重要的政治、军事、经济及社会意义。通过对该类项目进行风险管理，可以有效降低风险因素对项目的影响程度，有利于项目管理者作出科学、合理的决策，最终使项目目标得以高效、可靠地实现。

2 航天型号技术改造项目生命周期及风险曲线

航天型号技术改造项目生命周期与一般项目类似，从开始到结束划分为规划立项阶段、详细设计阶段、建设实施阶段和竣工验收阶段。在不同阶段，项目的机会和威胁曲线以及风险影响曲线和各阶段易发生的典型事件如图1所示。从图1中可以看出项目在启动阶段面临的风险威胁和机会较大，但项目风险影响较小[1]。随着项目建设进程的深入，风险机会及威胁逐步减小，但由于风险对项目的影响具有持续性的特点，前一阶段的风险向下一阶段持续累加，到项目竣工验收阶段达到最大。由此可以看出，项目在进入实施阶段前需重点加强项目的规划立项及可行性研究，以减少项目风险对后期建设实施的影响。

图1 项目生命周期各阶段风险示意图

3 航天型号技术改造项目的风险识别

项目风险识别是运用典型的风险识别方法，分析出项目包含的风险因素以及这些风险因素会对项目的哪些方面产生影响。只有较好地识别出项目风险，才可能对风险进行后续评估并找出合适的应对策略和具体措施。结合航天型号技术改造项目以往的相关资料，同时广泛征求该领域专家意见，采用故障树法从项目规划立项、详细设计、建设实施、竣工验收四个阶段识别出航天型号技术改造项目的风险因素[2]，建立的项目风险故障树如图2所示。

图2 项目风险故障树

3.1 环境风险

环境风险是指项目所处的外部环境，包括自然、经济、政治环境等变化对项目产生的影响。

（1）自然环境。由于技术改造项目通常会引进进口设备，海运的运输方式受天气因素影响较大，设备到货周期极有可能拖延。另外，项目一般会涉及土建工程建设，恶劣天气对项目进度、质量及成本的影响也不可忽视。

（2）政治环境。由于航天型号投资来源主要是国家财政拨款，其规划方向与国家政治导向及经济利益息息相关，依附于航天型号的技术改造项目在规划立项初期受到国家政策的影响较大。另外，项目实施过程中由于国家或主管部门的政策、法规或标准等的更改、更新也会给项目带来风险。

（3）经济环境。技术改造项目的经济环境风险主要来源于汇率、税率、利率的影响，由于进口设备的到货周期一般较长，如汇率波动幅度较大，会给项目造成成本控制的风险。

3.2 技术风险

技术风险是由于技术分析能力不足、技术创新不够等引起的风险，该类风险主要集中在项目立项论证和详细设计阶段。

（1）规划立项。航天型号技术改造项目在规划立项阶段，由于型号任务分工不明确或对任务分析未到位，出现技术改造论证与实际需求脱节。另外，由于前期调研不充分，导致方案论证不可行，设备指标在后期购置阶段无法满足等。

（2）详细设计。在项目详细设计阶段，由于缺乏设计经验或工作疏漏，出现详细设计方案不合理、选取的技术工艺较落后、新采购设备与原厂房建设不配套等情况，给项目带来质量风险或资金损失。

3.3 组织风险

组织风险是指由于项目组织结构形式不合理，项目参与部门权责分配不明确，各部门各行其责，缺少项目合作意识，欠缺沟通而导致的项目风险。

（1）组织结构风险。由于航天企业多为历史较为久远的国有企业，尽管也借鉴了国外的矩阵式组织结构，但是多以职能式项目管理方式为主，没有专门的项目经理负责全面的项目管理，这种组织结构很容易引起权责不清，互相推诿等问题。

（2）组织沟通风险。由于航天型号技术改造项目涉及技术部门、规划部门、能力建设实施部门、财务部门、设备部门等诸多部门，如各部门沟通不到位、不及时，会对项目质量产生很大影响。

3.4 管理风险

管理风险是指项目管理层欠缺管理经验，管理水平、管理方法等存在问题，导致项目达不到预期目标。通过结合以往的项目管理工作经验，总结出航天型号技术改造项目的管理风险主要集中在以下几个方面：合同风险，采购风险，质量、环保及安全风险。

（1）合同风险。在项目合同管理中，由于甲乙双方对合同条款规定不明确，对合同条款理解有歧义，相关合同管理部门把关不严等常会给项目管理带来风险。

（2）采购风险。由于航天技术改造项目申报进口工艺设备较多，有些外国公司对军工企业存在出口限制，在采购阶段，可能会出现进口许可证无法办理的风险。另外，项目选取的某些供应商不能按时交付产品，造成整个项目进度推迟。采购设备价格与项目立项申报阶段相比上涨幅度较大，造成项目成本超支。

（3）质量、环保及安全风险。航天型号技术改造项目在土建施工、设备采购、安装过程中均可能出现质量及安全控制风险。如项目需采购对环境产生一定污染的设备，还需请专业的环境评价机构进行评估才能开展建设，环境影响预评价通过与否，对项目可行性研究报告的批复有一票否决权，同时对项目进度、成本等均产生一定风险因素。

3.5 保密风险

这是军工企业特有的一类风险。在招投标及设备安装过程中，由于需要外方单位介入，可能会出现泄密或侵害知识产权等风险。在我国军工企业中，保密规章制度十分严格，一旦发生泄密事件，后果非常严重[3]。

4 航天型号技术改造项目风险评价

在识别出航天型号技术改造项目风险因素的基础上，采用科学有效的方法对风险因素进行全面分析、计算及权重排序，确定风险因素的等级，即为项目风险评价[2]。通过项目风险评价，可以为后续项目进行风险应对、保障项目的顺利进行提供科学依据和管理策略。

风险评价方法一般可分为定性、定量、定性与定量相结合三类。本文主要采用层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）定量分析航天技术改造项目的风险。采用该方法，可以将无法量化的风险按照数值大小排出顺序，作为衡量风险影响的依据。运用该方法的具体步骤如下：

（1）构建项目的递阶层次结构模型（图1），从上到下分别为目标层Z，准则层B，方案层C。

（2）根据以往项目的经验，结合专家意见，运用两两比较法即可构造所有的判断矩阵，参见表1～表6。

表1 Z-A判断矩阵

表2 A1-B判断矩阵

表3 A2-B判断矩阵

表4 A3-B判断矩阵

表5 A4-B判断矩阵

表6 A5-B判断矩阵

（3）计算所有判断矩阵的特征向量，并进行一致性检查。

（4）计算风险因素的综合权重，然后进行排序，从而确定风险因素的不同等级。

在构建判断矩阵的基础上，计算表1各个指标的权重，计算结果为

对表1的Z-A矩阵进行一致性判断。计算得出该判断矩阵的特征根λmax=5.190 7，根据公式由n=5查表得RI=1.12，CR=CI/RI=0.024，可以看出CI＜0.1，CR＜0.1，表明该矩阵通过一致性判断。

利用同样的方法，构造第二层判断矩阵，并进行矩阵一致性检查，经计算得到表7，从表7可看出所有结果均通过了一次性检查，说明所有建立的判断矩阵均在可接受的范围内。

第二层指标权重计算的结果如下

表7 第二层判断矩阵各项指标

W1=（0.137 0，0.493 2，0.369 9）

W2=（0.5，0.5）

W3=（0.333 3，0.666 7）

W4=（0.120 4，0.408 4，0.120 4，0.120 4，0.230 4）

W5=（0.333 3，0.666 7）

以上特征向量W1，W2，W3，W4，W5分别从不同风险角度比较了各风险要素，在此基础上计算出各层要素的综合权重，从而对所有项目的风险因素进行权重优先排序。计算结果见表8。

表8 项目风险评价指标综合权重

通过层次分析法对航天型号技术改造项目风险因素综合权重进行排序，可以得出下列风险度排序结果（按综合权重从大到小顺序）：

采购、规划立项、详细设计、环保（权重＞0.1）

组织沟通、合同、质量、安全、泄密（权重＞0.05）

组织结构、政治环境、侵权、经济环境、自然环境（权重＜0.05）

从以上分析可看出，该类项目风险因素排序可划分为三个等级，根据以往航天型号技术改造项目组织经验，风险因素对项目影响的排序较为合理。第一等级风险度最大，需要项目管理人员在项目建设过程中重点管理，尤其对环保风险的把控，可能影响到项目是否可顺利获批；第二等级有五项风险因素，这些因素对项目影响程度较大，应引起足够重视，并提前制定风险应对措施；第三等级有五项风险因素，对项目影响程度是最小的，项目管理人员在项目风险管理中对这些因素可进行一般管理。上述进行的风险评价工作可以为后续的风险策略选择及应对措施选取提供借鉴。

5 航天型号技术改造项目风险应对

风险应对就是对项目风险提出相应的处置意见，制订提高机会、降低威胁的方案和具体措施。通过上述的风险识别和风险评价，对航天型号技术改造项目风险已经有了较为全面的认识，后续主要运用一些风险应对策略，具体分析和选择航天型号技术改造项目风险应对措施，见表9。

表9 项目风险应对措施

（续）

6 结语

本文简要分析了航天型号技术改造项目风险管理特点以及项目生命周期风险曲线，另外通过对项目进行风险识别，采取层析分析法定量地对其风险进行评价，总结出一些典型的风险应对措施，建立了一套该类项目行之有效的风险管理方法，为该类项目的风险管理提供了借鉴和启示。

[1] 张欣莉，汪贤裕.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2008.

[2] 陈薇.航天一院自动化立体库建设项目风险研究[D].哈尔滨：哈尔滨工业大学，2013.

[3] 曹庆鹏，王莉，张中信，等.军工企业技改工程项目风险识别与对策分析[J].项目管理技术，2014，12（3）：79-82.