上下游企业合作创新模型研究现状

张 琼

（广州工程技术职业学院，广东 广州 510900）

一、背景

技术发展与更迭的速度日益加快，为了适应这种紧张的变化趋势，越来越多的企业采用合作研发的方式从事创新活动：合作创新已经成为一种重要的技术创新模式和新兴的研究领域，并日益成为理论与实践界的新宠。

二、上下游合作创新模型研究现状

Kim(2000)通过模型分析了在一个上游企业和一个下游企业构成的产业链中，下游企业对上游企业给予一定的研发补贴，促进上游企业的创新，达到降低中间产品成本，实现上下游企业双赢。市场需求固定时，上游企业不会进行技术合作创新，因为即使合作创新，创新的收益也只有下游企业享受，而上游企业却只能付出研发成本，却没有享受到创新的收益；而当市场需求随价格的变化而变化时，上游企业有技术创新合作的动力[1]。Stephen M(2003)考虑了双垄断市场结构条件下，上下游企业研发活动、保留价格弹性变动在市场需求波动时的四种反应合作策略，分析了下游企业的四种反应策略对上下游企业的需求波动的影响及对上游企业策略的影响[2]。2003年，Banerjee 又进一步研究了双层供应链结构中，如果下游企业进行R&D 活动，而这一活动能够降低生产成本，此时上下游企业间的反应。研究认为由于下游企业的研发活动会提高中间产品需求，导致中间产品涨价[3]。这就降低了下游企业的收益，也增加了竞争者的成本，因此，如果下游市场是垄断市场结构，下游企业会比专利垄断企业投入与更多的研发资金。假如上下游之间事先签订了固定价格协议，就能限制上游企业的机会主义行为，提高了下游企业研发投入的积极性，实现上、下游企业利益、消费者剩余三赢的局面。

田盈(2004)的研究了上下游企业之间谈判并达成合作契约的情形，此时，上游企业进行创新活动，使下游企业的产量及整个产业链的利润均为最优水平[4]。但研究指出上下游企业需要长期合作，合作双方才能够达成并遵守契约。钟胜(2006)建立三阶段博弈模型，分析了上游企业R&D 投资的利益分配机制，阐明了上下游中的上游企业、下游企业合作投资上游企业的R&D 将是双赢的策略。文献指出如果研发投资完全用于上游企业，那么上游企业的利润增量就只能按照出资比例来分配，但下游企业的利润增量却没有与上游企业共同分享[5]。周永务等(2010)进行了进一步的研究，研究结果表明产品的需求价格弹性很小，制造商不会向供应商提供创新方面的支持，因为降低成本从而降低价格并不会导致产品需求的大幅上升，利润有可能反而下降，因此认为虽然合作创新可能福利最大，也存在溢出效应，但是在产品的价格弹性很小时，企业仍然存在创新不足的问题[6]。

在国内武博等(2011) 对纵向溢出效应对企业独立研发与纵向RJV 的影响研究问题进行了研究，研究假设市场存在两个上游厂商和无数个下游厂商，分析了上游一家企业独立进行研发活动与下游厂商构建纵向RJV 两种研发形式下，纵向溢出对上下游企业研发活动的影响[7]。文献指出纵向溢出效应能在独立研发和构建纵向RJV 进行研发的情况下降低产品价格。并且指出RJV 形式下，产品价格能够达到最低点，此时消费者剩余也最大。

国内有个别学者曾在早期对其上下游企业一体化情况下的创新投入情况进行过探究。李勇(2005)研究了一个上游企业和一个下游企业的供应链系统中，上下游企业合理分工合作创新的情况[8]。其中下游企业负责最终产品的整体研发，上游企业负责中间产品的研发，通过对新产品合作研发的序贯行动、同时行动和合作三种情况下的模型，理论上证明了下游企业与上游企业在创新方面的合作是一种上下游企业双赢，产业链整体利润最优的投资形式。

三、结论

在上下游企业间的合作创新模型研究方面，学者们通过定量研究方法分析了上下游企业间合作创新的益处，为上下游企业间的合作创新提供了量化的理论指导。总的说来，基本集中讨论上下游企业合作创新的吸收能力、溢出效应对R&D 投入的影响及上下游企业合作创新后利润分配与社会福利影响方面。

[1]Kim B..Coordinating an innovation in supply chain management[J].European Journal of Operational Research，2000，123(5):568-584.

[2]Stephen M.，Viswanath C..Strategic commitment to price to stimulate downstream innovation in a supply chain[J].European Journal of Operational Research，2003，150(3):617-639.

[3]Banerjee S，Lin P.Downstream R&D，raising rivals’costs，and input price contracts[J].International Journal of Industrial Organization.2003，21(1):79-96.

[4.]田盈，蒲永健.上游企业R&D投资策略的博弈分析[J].中国管理科学，2004，4(12)：28-32.

[5]钟胜.供应链合作投资上游企业R&D研究[J].商业经济与管理，2006，178(8)：52-56.

[6]周永务，杨萍.弹性需求下带有技术革新补贴的供应链协调[J].系统工程学报，2010，1(25)：73-79.

[7.]武博，陈萱源，陈颖.纵向溢出效应对企业独立研发与纵向RJV的影响研究[J]，科学学与科学技术管理，2011，2(32)：14-19.

[8.]李勇，张异，杨秀苔.供应链中制造商——供应商合作研发博弈模型[J]，系统工程学报，2005，1(20)：12-18.