社会资本视角下开放获取动力问题*——基于SPSS的实证研究

尤霞光，曹国如，盛小平

社会资本视角下开放获取动力问题*
——基于SPSS的实证研究

尤霞光，曹国如，盛小平

在简析开放获取（Open Access，OA）的内在动因的基础上，从OA资源、OA关系资本和OA制度资本3个维度设计52个研究假设。利用问卷调查数据和SPSS软件对研究假设进行实证分析，结果证实，OA文献、OA期刊与知识库、OA理念、OA价值、OA关系、OA组织、OA政策与规则都是OA发展的动力。

开放获取 社会资本理论 动力机制 实证研究

开放获取(Open Access，OA)构建了由OA资源、OA行动者与“关系”三要素构成的OA社会网络。社会网络理论中的社会资本理论可用来解析OA的动力问题[1]。OA社会网络中的社会资本存在于社会网络各个节点之间以及节点关系结构之中，可分为OA资源、OA关系资本、OA制度资本三类。其中OA制度资本(如OA组织、OA政策和OA规则)可在宏观层次为OA提供发展动力；OA关系资本既可为OA行动者提供资源共享、方便快捷、免费使用、互惠互利等价值，也可在中观层次为OA提供信任、合作、共赢途径，并帮助OA行动者获得多种经济与社会利益；免费获取与利用有价值的学术资源成为OA行动者在微观层面参与OA实践的根本动力[2]。不过这些理论观点并未得到验证。有必要对它们进行实证分析，以深入洞察OA动力机制问题。

1 OA的内在动因分析

面对期刊危机、图书馆危机与学术危机给学术出版、学术交流造成的影响，许多OA行动者(包括OA作者、OA用户、图书情报机构、出版商、科研机构)积极开展OA运动以应对危机，获取OA带来的利益。这些利益成为OA的内在动因。

1.1 OA对作者的促进作用

OA对作者可产生多方面的积极作用，包括：(1)可为作者提供及时获取科研成果的平台，降低作者获取研究信息的成本，满足其便捷地获取科研信息和最前沿学术动态的要求；(2)打破传统学术出版商的垄断地位，拓宽作者发表学术成果的途径与方式，实现科研成果出版的多元化，并使科研成果发表更及时、迅速，缩短科研成果的出版周期；(3)提高学术成果利用率，使科研成果能够更加快捷地转化为生产力；(4)提高作者的学术影响力，大部分OA可以提高论文“引用”效果2倍以上，个别高达6倍[3]；(5)提高作者的名誉与声望，激发作者更积极地参与OA活动。

1.2 OA对用户的促进作用

OA无疑为用户获取学术信息资源带来许多便利，促进其利用信息资源，这包括：(1)减少用户获取学术信息资源的困难，使用户能够获取原本没有订购或收藏的来自于世界任何地方的信息资源，从而扩大用户获取学术信息资源的种类与范围；(2)为用户免费提供可利用的信息资源，显著降低用户获取学术信息资源的成本；(3)及时高效地为用户传播相关学术信息，帮助用户在最短时间内获取有价值的最新研究成果。

1.3 OA对图书情报机构的促进作用

OA对资金短缺的图书情报机构来说，为其信息资源建设带来了新契机[4]，体现在：(1)OA出版可缓减“期刊危机”及“图书馆危机”。由于OA期刊的出版模式常常是“作者(机构)付费，读者免费”的方式，这在一定程度上可以减轻图书情报机构信息资源建设的经费压力，有助于其利用有限的资金，最大限度地满足各类用户的信息与知识需求。(2)OA资源有助于充实图书情报机构馆藏，优化馆藏结构。OA资源的开放性、免费性等优势为图书情报机构馆藏资源建设带来了新契机，图书情报机构可以通过搜索、选择、分类、标引、组织与保存OA资源，把这些OA资源纳入现有馆藏体系，使其成为图书情报机构数字文献资源的有力补充，从而达到充实与优化馆藏资源结构的目的。(3)OA可以丰富图书情报机构资源共享方式，提高资源共享效率。OA为图书情报机构资源共享提供了新途径与方式，用户可以利用图书情报机构提供的OA资源或OA接口获取最新的学术成果，更快捷、方便与免费地得到自己想要的各种资料，从而极大地促进资源共享。(4)OA有助于图书情报机构创新服务方式，如提供OA资源的连接与导航服务和开展针对OA资源的用户培训服务[5]。

1.4 OA对出版商的促进作用

自2002年《布达佩斯OA倡议》公布后，越来越多的政府、图书馆、大学、研究机构、基金会等资助OA运动，导致学术出版市场主体的多元化，动摇了传统出版商在出版市场的垄断地位，在一定程度上遏制了学术出版物价格持续上涨的态势，迫使出版商调整定价策略和出版策略，包括传统商业出版商采用不同方式参与OA出版，如：(1)把传统期刊出版与OA出版融合起来，即在期刊出版一段时间之后实施开放获取，或者在出版印本期刊的同时也出版OA期刊；(2)让作者自由选择出版或发表方式，对部分期刊文章实施开放获取；(3)直接将传统出版模式逐渐转化为完全的OA模式[6]。

1.5 OA对科研机构的促进作用

OA对科研机构可产生积极作用：(1)提高科研机构的科研整体效益——当科研机构采取某种政策，鼓励本单位科研人员参与OA时，随着OA行动者人数的增多，该机构就有可能在科研成果产出、科技发明等方面获得比其他机构更好的效益；(2)可能通过成功实施OA提升科研机构的社会影响力，比如，较早实施OA的公共医学中心和生物医学中心已成为OA领域的领先者，吸引了越来越多的作者向其主办的OA期刊投稿；(3)提高科研机构的投资回报率。

1.6 OA对科学研究与交流的促进作用

OA对科学研究与交流可产生革命性的变革与促进作用，包括：(1)能打破传统科学研究与交流系统中出版商的垄断地位，开创科学研究与交流的新模式；(2)能有效化解科学研究与交流中的“期刊危机”“许可危机”，提升科学交流的开放性，促进科研成果与学术信息的广泛与自由传播；(3)能够通过计算机网络与数字出版技术，显著简化出版流程，消除了作者从投稿到发表过程中比较长的时滞问题，缩短科研成果的出版周期，加快科学交流速度，增强科研成果发表的时效性；(4)能改善科学交流过程，将科研成果的发布、贮存、检索和利用各环节集成一体，改变长期以来作者、出版商、图书馆、用户各自为阵与交流不畅的情况，消除科学交流各环节之间的隔阂；科研工作者无需花许多时间来寻找那些不能通过他们自己的图书馆所访问的文献，只需点击鼠标就能在OA世界利用其文献，从而使科学交流更快和更高效；(5)增强科学研究与交流的交互性，即通过作者与读者在线互动——OA作者在线发布科学信息，读者直接向作者提出建议，作者及时修改内容，真正实现科学交流的双向交互性；(6)缩短引用潜伏期(citation latency，指论文出版与被引用之间的时间)[7]，加速科学交流与学术成果的利用；(7)丰富科学研究与交流的内容，各类数字化科研成果不论是图书、论文还是报告文件，预印本还是后印本，图文信息还是多媒体信息，都可以借助网络得到有效发布和利用，从而极大地丰富科学交流的内容[8]；(8)增强跨学科研究，因为OA可以很容易地使某个学科的科学家找到和利用另一个学科领域的文献，并运用新的计算技术和工具，如文本挖掘和数据挖掘，从不同研究领域的论文抽取信息和创建新知识，代替人脑完成复杂的数据计算和处理工作，从而改进跨科学研究[9]；(9)有利于杜绝文章抄袭与防止学术腐败，因为OA的开放性，如开放评审、开放阅读和开放使用，可以帮助读者或出版机构发现OA可能存在的学术不端现象，如论文剽窃、一稿多投、重复发表等，从而有助于及早发现潜在的学术问题，规范学术研究，在某种程度上督促作者提高论文质量。

2 研究假设

基于上述分析，综合盛小平、李聪敏在《基于社会资本理论的开放获取动力问题研究》一文中的观点，可从OA资源、OA关系资本和OA制度资本3个维度来设计研究子命题及其研究假设。

2.1 子命题一：OA资源(可免费获取与利用)是OA的直接动力(命名为H1)

由于OA资源主要包括OA文献、OA期刊、OA知识库(含学科知识库、机构知识库)，所以，可以对这3类OA资源提出如下研究假设：

H1.1：OA文献有助于作者及时高效发表科研成果

H1.2：OA文献有肋于扩大信息共享范围

H1.3：OA文献有助于提高文献引用率

H1.4：OA文献有助于用户共享最新科研成果

H1.5：OA期刊可丰富图书馆的电子资源

H1.6：OA期刊可以缓解期刊危机

H1.7：OA期刊可以提高期刊的声誉与影响力

H1.8：OA期刊能够帮助图书馆优化馆藏结构

H1.9：OA知识库可以整合学术资源，便于信息检索与利用

H1.10：OA知识库可以存储个人与机构研究成果

H1.11：OA知识库可以扩大研究成果的传播和利用

H1.12：OA知识库可以提高机构的声誉与影响力

H1.13：OA知识库可以促进跨学科研究

H1.14：OA知识库可以促进知识创造

H1.15：OA知识库可以促进知识转移

H1.16：OA知识库可以促进知识应用

2.2 子命题二：OA关系资本可以为OA提供动力(命名为H2)

由于OA关系资本主要包括OA理念、OA价值观、各种OA关系，所以，可以对这3类OA资源提出如下研究假设：

H2.1：OA理念可以提升OA行动者参与OA的意识

H2.2：OA理念可以提升OA行动者参与OA的热情

H2.3：OA理念可以提升OA行动者对OA的支持

H2.4：OA可以利用版权协调准则（即签订著作权许可使用协议）更好地规范作者与出版商之间的权利

H2.5：OA可以利用“合理使用”准则来更好地规范用户免费使用OA资源的行为

H2.6：OA可以增强OA行动者之间的信任

H2.7：OA可增强OA行动者之间的合作

H2.8：OA可以实现OA行动者之间的互惠互利

H2.9：OA出版可以打破传统商业出版商的垄断地位

H2.10：OA出版可以缩短成果出版周期

H2.11：OA出版可以缓解“期刊危机”

H2.12：OA出版可以缓解“图书馆危机”

H2.13：OA可以提供多种多样的文献引用关系

H2.14：OA可以提高文献资源利用效率

H2.15：OA可以防止学术腐败

H2.16：OA可以缩小发展中国家与发达国家之间的知识差距

H2.17：OA可以缩小经济发达地区与经济落后地区之间的知识差距

H2.18：OA可以缩小知识富裕者与知识贫乏者之间的知识差距

2.3 子命题三：OA制度资本可以为OA提供动力(命名为H3)

OA制度资本主要包括OA组织、OA政策、OA规则，可从这3个方面提出如下研究假设：

H3.1：OA组织是OA活动的倡导者

H3.2：OA组织是OA活动的组织者

H3.3：OA组织是OA活动的实施者

H3.4：OA组织可为OA活动提供政策支持

H3.5：OA组织可为OA活动提供资金支持

H3.6：OA组织可为OA活动提供理论研究支持

H3.7：OA组织可为OA活动提供平台支持

H3.8：OA政策可以提供OA的目标

H3.9：OA政策可以提供OA的行动纲领

H3.10：OA政策可以提供OA的方针与原则

H3.11：OA政策可以提供OA的具体建议

H3.12：OA规则可以提供OA的方法

H3.13：OA规则可以提供OA的技术

H3.14：OA规则可以提供OA的途径

H3.15：OA规则可以提供OA的措施

3 问卷调查与数据分析

根据上述研究假设，设计由“OA资源(OA文献、OA期刊、OA知识库)对OA的推动作用”“OA关系资本(OA理念、OA准则、OA价值观、各种OA关系)对OA的推动作用”“OA制度资本(OA组织、政策和规则)对OA的推动作用”3个命题组成的调查问卷，然后以科研工作者、图书馆员、档案馆员、图书情报领域的教师和硕士生、博士生为调查对象，在2014年6-9月进行了网络问卷调查，同时发放了100份纸质调查问卷。通过这两种途径共回收有效答卷140份。然后，利用五分制李克特量表法，分别给调查问卷题项中的“非常同意”“同意”“不能确定”“不同意”“非常不同意”赋值为5、4、3、2、1，然后运用SPSS19.0统计软件进行实证分析。

3.1 题项的效度分析

利用所有题项(即H1、H1.1、……H3.15)与其总分的相关性分析，可以评判调查问卷的效度。运行SPSS19.0后，发现所有题项与其总分的相关性达到显著水平，即显著性(双侧)都为0.000，而且相关系数在0.425至0.724之间，说明调查问卷具有较高效度，适合于作实证分析。

3.2 题项的信度分析

为了检测问卷是否精准，这里运用克隆巴赫α(Cronbach α)系数来检验调查问卷的信度。52个题项的α值为0.964，远高于基准值0.800，说明这是一份信度很高的调查问卷。在表1中，“校正的题项总计相关性”系数有2项(即H2.18、H3.4)在0.400以下，且“题项已删除的克隆巴赫α值”都为0.964，说明该2项信度不高，宜删除，其余题项是可靠的。

表1 52个题项总计统计量

（续表1）

3.3 因子分析

这里分别从OA资源、OA关系资本、OA制度资本3个层面来进行因子分析。

3.3.1 KMO和Bartlett的检验

从表2所示的3个层面的KMO和Bartlett检验来看，其KMO值都在0.861以上，显著性概率P值皆为0.000＜0.05，即说明3个层面所有变量间具有较高的共同因子，适合于作因子分析。

表2 KMO和Bartlett的检验

3.3.2 各层面的因子分析

在OA资源层面，运用主成分分析法，萃取2个共同因子(之所以萃取2个共同因子，是因为当抽取特征值大于1的共同因子时，尽管可得3个共同因子，但其中第3个共同因子在旋转成分矩阵中仅包含2个题项，不符合要求，因此可把共同因子依次缩减为2)，运行SPSS19.0软件后，得知2个共同因子可以解释的总方差为52.973%，满足大于50.0%的要求。在2个因子的旋转成分矩阵(见表3)中，因子1包括12个题项，可命名为“OA期刊和知识库”；因子2包括5个题项，可命名为“OA文献”。由于这2个因子包含的因子负荷量均大于0.400，说明各题项与所在因子的相关性满足要求。

表3 旋转成分矩阵

在OA关系层面，运用主成分分析法，可萃取特征值大于1的4个共同因子，解释的总方差为66.601%，满足大于50.0%的要求。这4个因子的旋转成分矩阵如表3所示。由于4个因子包含的因子负荷量均大于0.400，说明各题项与所在因子的相关性满足要求。

在OA制度层面，运用主成分分析法，并萃取2个共同因子，运行SPSS19.0软件后，得知这2个共同因子可以解释的总方差为62.683%，满足大于50.0%的要求。在旋转成分矩阵(见表3)中，由于2个因子包含的因子负荷量均大于0.400，说明各题项与所在因子的相关性满足要求。因子1包含8个题项，可命名为“OA政策与规则”；因子2包含7个题项，可命名为“OA组织”。

3.4 因子信度分析

3.4.1 第一次因子信度分析

上述8个因子的信度分析如表4所示，所有因子的克隆巴赫α系数都在0.791以上，即说明这些因子的各个变量具有较高的可信度。然而，在OA关系层面的因子信度分析中，因子2“题项总计统计量”(见表5)中H2.13对应的“题项已删除的克隆巴赫α值”为0.864＞0.863(因子2对应的α值)，因子3中H2.10对应的“题项已删除的克隆巴赫α值”为0.827＞0.791(见表6)，因子4中H2.15对应的“题项已删除的克隆巴赫α值”为0.870＞0.837(见表7)，该3项不具备可靠性，宜删除，由此在OA关系层面需要进行第二次因子分析。

表4 因子信度分析(第一次)

表5 OA关系层面因子2的题项总计统计量

表6 OA关系层面因子3的题项总计统计量

表7 OA关系层面因子4的题项总计统计量

3.4.2 OA关系层面第二次、第三次因子分析与因子信度分析

在删除H2.10、H2.13、H2.15三项后，运用同样因子分析方法对OA关系层面余下的15个题项进行第二次因子分析。此时的KMO的值为0.846，显著性概率P值为0.000＜0.05，运用主成分分析法可萃取特征值大于1的4个共同因子，解释的总方差为70.285%，满足大于50.0%的要求。不过该4个因子的旋转成分矩阵中，因子4仅仅包含2个题项，没有达到3个题项的基本要求，不宜作为单独的1个因子，可以删除，并在此基础上运行第三次因子分析。

在继续删除H2.16、H2.17两项后，对OA关系层面余下的13个题项进行第三次因子分析，此时KMO值为0.879，显著性概率P值为0.000＜0.05，运用主成分分析法可萃取特征值大于1的3个共同因子，解释的总方差为67.189%，满足大于50.0%的要求。在该3个因子的旋转成分矩阵(见表8)中，因子1包含4个题项，可命名为“OA价值”；因子2包含5个题项，可命名为“OA关系”；因子3包含4个题项，可命名为“OA理念”。由于3个因子包含的因子负荷量均大于0.400，说明各题项与所在因子的相关性满足要求。

表8 旋转成分矩阵a(OA关系层面第三次因子分析)

表9 OA关系层面因子信度分析

上述3个因子的克隆巴赫系数都在0.811以上(见表9)，说明3个因子的各个变量具有较高的可信度。而且，在3个因子的“题项总计统计量”中，各题项对应的“校正的题项总计相关性”都在0.400以上，各题项对应的“题项已删除的克隆巴赫α值”都没有超过其克隆巴赫α系数。因此，此次因子分析是可靠的。

4 结语

上述实证分析证明，在原来的52个研究假设中，除H2.10、H2.13、H2.15、H2.16、H2.17、H2.18、H3.4七个研究假设没有得到验证外，其余都得到验证，即命题成立。这说明OA文献、OA期刊与知识库、OA理念、OA价值、OA关系、OA组织、OA政策与规则都是推动OA发展的动力。因此，为促进OA运动进一步发展，需要广泛宣传OA理念，让更多的人了解OA，提高其对OA的热情；深入挖掘与广泛利用OA价值，使个人、组织或全社会能够从OA获得更大的利益；开发和维持多种OA关系，包括信任关系、合作关系、共享关系、互利互惠关系；加大OA资源建设，使更多优秀的OA文献、OA期刊与OA知识库能够被更多的科研工作者和社会大众所利用；加强OA组织、政策与规则建设，努力解决OA发展面临的政策法规、成本与资金、版权与许可、质量控制、发展不平衡等问题，从而为之发展提供不竭的动力。

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Empirical Research on Motivations for Open Access in View of Social Capitals Based On SPSS

YOU Xia-guang，CAO Guo-ru，SHENG Xiao-ping

Based on the analysis of intrinsic causes of open access(OA)，this paper designs 52 research hypotheses from the dimensions of OA resources，OA relationship capitals and OA institutional capitals.Empirical researches are carried out using questionnaire survey and SPSS soft.It is verified that OA documents，OA journals and repositories，OA ideas，OA values，OA relationships，OA organizations，OA policies and rules are the motivations for OA development.

open access；social capital；dynamic mechanism；empirical research

格式 尤霞光，曹国如，盛小平.社会资本视角下开放获取动力问题——基于SPSS的实证研究[J].图书馆论坛，2015（2）：11-18.

尤霞光（1966-），女，硕士，郑州电力高等专科学校电子信息系副教授；曹国如（1990-），女，华南师范大学经济与管理学院硕士研究生；盛小平（1968-），男，博士，华南师范大学经济与管理学院教授。

2014-10-21

*本文系国家社会科学基金一般项目“基于社会网络的数字信息资源开放获取与共享机制研究”（项目编号：12BTQ014）研究成果之一