郑霞
摘 要:高技术企业技术创新在建设创新国家的进程中扮演着重要角色。通过对高技术企业管理人员进行调查访问并结合已有研究文献,笔者建立了高技术企业技术创新能力影响因素指标体系,并采用因子分析和结构方程理论,构建了结构方程模型(SEM)。实证分析表明:R&D投入、组织能力、制造水平、决策能力和营销能力对高技术企业技术创新能力的影响均显著,且相关系数依次减小。高技术企业只有根据本企业的薄弱环节加强相关投入,才能在激烈的竞争环境中保持永久的生命力。
关键词:高技术企业;技术创新;因子分析;结构方程模型(SEM)
中图分类号:F27644 文献标识码:A
文章编号:1000176X(2014)11012706
一、引 言
随着建设创新型国家政策的提出,我国高技术企业得到了迅猛发展,自2008年至2011年高技术企业总产值达到了549%的增长,而高技术企业个数却下降了16%,与此同时,高技术企业的总投入也逐年增加。
数据来源于中国统计局网站。
收稿日期:20140610
作者简介:郑 霞(1971-),女,天津人,博士研究生,主要从事企业管理及中小企业创新研究。Email:mayt20012002@126com
在高技术产业快速发展的同时,高技术企业面临着激烈的竞争,也存在着许多问题。刘鸽指出,我国企业技术创新面临创新意识差、组织管理不善、未形成有效的技术创新机制、市场环境不健全、技术产业化进程缓慢五个方面的问题[1]。李武威指出,我国高技术企业在消化吸收和技术引进投入经费方面的比例较发达国家有一定差距[2]。刘伟认为,政府和金融机构对相关企业缺乏有效的监管是导致投入资金使用效率低下的主要原因[3]。此外,不少学者指出各地区高技术行业的技术创新效率都有待提高[4-5]。因此,为提高高技术企业的技术创新能力和资金使用率,本文从影响技术创新能力的因素出发,通过对已有相关文献和对高技术企业管理人员包括研发技术人员的调查访问,建立高技术企业创新能力的影响因素体系,建立创新能力和影响因素的结构方程模型,通过实证分析各因素对创新能力的作用规律。本文研究结果有助于高技术企业识别对本企业技术创新能力提高的关键因素,合理分配资源,提高创新能力和管理能力。
二、相关文献评述
吴永林和赵佳菲选取北京高技术企业为研究样本,构建了以技术创新投入能力、研究开发能力、消化吸收能力与技术创新产出能力为构成要素的创新能力评价指标体系[6]。陈金波实证研究了企业内部因素对技术创新的影响,研究发现员工支持、创新体系、创新经费与企业技术创新显著正相关,组织沟通与技术创新也存在一定的正相关关系[7]。杜靖对创新驱动力的模式进行研究,提出企业技术创新中基础驱动力、内部驱动力和外部驱动力相互作用的“三环模式”[8]。企业技术创新能力是一个涉及创新决策、计划、制造、销售等全过程的能力体现,但最终表现为技术的产出效率和效益,因此,本文选取技术的产出效率和效益作为技术创新能力的测量指标。高技术企业技术创新能力的影响因素与技术创新能力内涵的理解密不可分,如陈建勋等针对组织能力分析了组织结构对技术创新的影响作用[9]。马雪彬和李晓宇从资金投入能力角度分析了政府投入和金融支持对高技术企业创新的作用[10]。此外,罗思平和于永达通过对806家光伏企业进行调研,采取Negative Binomial固定效应模型分析了海归人才对企业技术创新的特殊作用[11]。张艳辉等通过对苏州电子信息产业的研究发现,企业努力提高社会网络的四个维度,有利于企业进行学习,从而有效地促进企业技术创新绩效的提升[12]。陈伟基于非资本增值的视角,研究了风险投资的资本来源对企业技术创新的影响[13]。Gemünden等通过对德国321家高技术企业的实证分析,得出高技术企业的技术网络对创新成功有着重要作用[14]。Parida等分析了技术导入和技术侦察在中小型企业开放式创新的不同作用[15] 。Chiesa和Frattini通过对索尼、IBM和苹果公司创新案例的研究分析了时间、目标市场、市场定位、公司间关系、产品配置、分销、广告和定价八个影响企业创新成功的因素[16]。Belso等从感知有用性角度提出先前经验对企业技术创新项目成功的重要性[17]。此外,还有学者利用数据包络分析(DEA)分析了相关投入对创新绩效的效率[18-19] 。综上所述,影响高技术企业技术创新的因素众多,从不同的角度进行分析得出的结论侧重点不同,而很多学者在深入分析某一方面的因素时往往会忽略其他因素的影响。为此,本文基于技术创新全过程理论建立的高技术企业技术创新的影响因素体系,以便能较完善地分析不同影响因素的影响作用大小。
三、量表设计和因子分析
1研究假设
根据以上理论分析,提出下列假设:
H1:R&D投入与技术创新能力具有显著的正相关关系。
R&D投入表示研究与开发的资金与人力投入情况[3],研发经费和专业人员是一个企业创新的源泉,提高研发经费是保证研发活动得以进行的物质基础,没有专业人员,科研活动更是无从谈起,但是,除此二者外,企业是否具备一套完善的经费和人员匹配的管理制度是决定研发活动是否有效率的进行下去的制度保障,其对提高整体的研发效率具有一定的正向作用。
H2: 企业高层的决策能力与企业技术创新能力具有正相关关系。
企业高层的决策能力包括高层管理人员的创新意识和获取信息的能力,管理人员是否具有创新意识,以及能否迅速获取外界信息对其做出决策有着至关重要的作用。管理人员对待风险和失败的态度又是决定一项创新活动或提议是否执行下去的关键原因,因此企业高层的决策能力高低对企业能否提高自身的创新能力具有重要作用。
H3: 企业制造水平与企业技术创新能力具有正相关关系。
企业制造水平是指企业生产创新产品的能力,包括生产设备的标准、生产技术人员的技能以及能否针对一项创新产品及时设计标准化的生产流程。企业制造水平的高低直接影响一个创新项目从创意到实现的顺利与否,也能对企业的技术创新效率的高低起到关键的作用。
H4:企业营销能力与企业技术创新能力具有正相关关系。
企业市场营销能力是指企业将新产品推向市场的能力,包括企业对市场的调研、分析、新市场的开拓以及在产品品牌建设方面的能力,此外顾客是否对产品具有忠诚度也影响企业的营销能力。企业具有高度的营销能力是技术创新发挥效益的关键一步,因此提出此假设。
H5:企业组织能力与企业技术创新能力具有正相关关系。
企业组织能力是指企业协调决策、研发、制造和销售等活动在 战略和实际运行层面保持一致的能力,企业组织能力虽不参与企业实际的经营,但对于企业经营又是必不可少的,主要包括企业组织的柔性程度(能否适应外界的变化)、企业文化、信息交流与沟通机制及激励机制等。高效的组织能力能使企业各项活动得到良好的衔接,对于提高企业整体的技术创新能力具有一定的作用。
2量表设计及数据特征分析
本文量表设计方法通过以下两种途径进行:(1)文献分析。以“高技术企业”、“技术创新”、“创新管理”等为关键词对国内外文献进行检索,得出部分题项;(2)专题研讨。在课题组采用“头脑风暴法”进行“高技术企业技术创新影响因素”的专题研讨,课题组成员包括多年从事创新研究的专家教授和具有在高技术企业从事工作的专业人员,对从相关文献中得到的题项进行修正,并根据国内企业的现状设计新的题项。最终形成关于高技术企业技术创新能力及其影响因素的量表,题项内容如表1所示,根据量表内容设计调查问卷,采用5级里克特量度对选项进行打分,从非常不同意到非常同意分别为1—5分。
本次问卷发放地点选取了高技术企业比较密集的地区和城市,包括北京、上海、广东、天津、山东等省市,问卷发放对象为高技术企业中高层管理人员,他们能够对本企业的技术创新情况给予良好的回答和描述,能够保证问卷较好地反映企业的现实情况。问卷共发放450份,涉及10个省市160个企业,问卷收回430份,有效问卷418份,问卷有效回收率929%。问卷所调查的企业涉及医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业,所占比例分别为158%、235%、325%、178%和104%。企业类型基本涵盖高技术企业的行业类型,能够较好地反映高技术企业一般特性。
3因子分析
在进行结构方程分析之前,需要对量表和问卷进行因子分析。因子分析又称探索性因子分析,与验证性因子分析对应,主要包括利用KMO和Bartlett球形检验量表的效度、利用克隆巴赫系数(Cronbachsα)进行信度检验,因子分析采用主成分分析法提取因子数目,上述分析通过SPSS190软件完成,因子旋转矩阵和相关结果如表1所示。
结果显示:量表整体的KMO值为0881>07,巴特利特球度检验sig=0000<0005,各影响因素的因子负荷值均大于05,且个因子的克隆巴赫系数(Cronbach`sα)均大于06,说明量表具有较好的信度和效度。另外,由于5个因子累计的解释方差大于70%,可以进行验证性因子分析。
四、结构方程模型分析
1模型分析
根据以上理论及假设,建立技术创新影响因素与技术创新能力的初始结构方程模型,如图1所示,模型运算后的结果如表2所示。模型的拟合程度有待改进,根据吴明隆的关于模型修正的方法,应选择模型输出时的MI值和估计参数改变量(Par Charge)进行修正[18],对MI值比较大的变量间建立共变关系,经过三步修正后(建立e3和e6、e3和e4、e10和e12之间的共变关系)模型能达到较好的拟合,修正前后的拟合指标如表2所示,模型的各个指标均得到较大的改善。
由表3可知,除决策能力与技术创新的关系表现为一般显著外,其他变量均表现非常显著,根据标准化回归系数的大小可知对技术创新能力影响大小排序依次为:R&D投入>组织能力>制造水平>决策能力>营销能力。变量间的关系得出如下结论:
(1)如上文所述,R&D投入是指研究与开发的投入,包括经费、人员及管理的投入,它是一切创新活动的源泉及动力,保持充足的经费支持可以使研发活动处于持续长久的进行中,避免因为财务风险而前功尽弃;研发人员是创新活动的倡导者、支持者,高技术企业创新能力的体现在一定程度上是研发人员能力的体现,因此,科研人员投入对提高企业技术创新能力具有显著作用;此外,加大对R&D投入的管理是很多企业忽视的一部分,或者是管理不善没有达到激励研发活动的目的,如何使R&D经费和人员投入能够发挥其最大的效益关键就在于管理行为是否良善。因此假设1成立。
(2)组织能力对提高技术创新具有关键作用,现今高技术企业技术已不仅仅是研发部门的创新,它是包括整个组织所有部门在内的创新的集合,包括组织结构的设立、组织学习能力即交流分享知识机制、组织文化等是否符合创新理念,一个能够灵活应对市场变化的组织结构能够面对各种事件做出迅速的反应,从而做出决策,而组织内的创新文化,包括创新的价值观、保持创新思维的准则等,是企业创新的血液。因此,组织能力对提高技术创新具有正向的相关关系,假设5成立。
(3)制造水平决定了一个企业的创新理念能否付诸实现,当然对企业技术水平的提高具有关键作用,我国大多数高技术企业生产不出具有竞争力的产品都是因为生产制造设备及工艺流程达不到应有的要求,这已得到普遍的认同,所以高技术企业在今后的发展中,生产制造水平的提高也不容忽视,假设3成立。
(4)决策能力是考察管理者面对复杂多变的市场环境及时做出正确决策的能力,管理者的行为代表着企业的行为,管理者是否具有创新精神、能够合理地划分风险从而提出应对策略不仅决定企业的创新行为,也往往决定着企业在激烈的市场竞争中的地位,管理者决策能力对企业技术创新具有关键作用,但在一般情况下,管理者并不都能准确识别市场中存在的机会与风险,因此,在技术创新过程中并不是最重要的因素。假设2成立。
(5)营销能力是指企业是否能够使新产品快速得到市场响应和接受的能力,其包含一系列的营销策略,包括品牌策略和市场开发策略等。从实证结果来看,相关系数最小,说明虽然这一阶段是企业创新产品价值实现的最终环节,但大多数企业并没有将营销能力作为企业创新能力的关键要素而只承认具有一般的作用,因此假设4成立。
五、启示与建议
本文借鉴已有相关文献设计了高技术企业技术创新能力影响因素的测评量表,并通过对160家高技术企业进行的调查访问,从技术创新全过程角度实证分析了R&D投入、决策能力、制造水平、组织能力和营销能力对高技术企业技术创新的影响。结果表明,R&D投入、制造水平和组织能力对提高高技术企业技术创新起到了关键作用,而决策能力和营销能力并没有显示特别重要。基于以上分析,提出如下政策建议:
1加大R&D投入力度
R&D投入在1%的水平下通过了显著性检验,并且相关系数最高,说明R&D投入是影响技术创新的最关键因素。企业要从研发资金和研发人员两个方面做好公司内部资源的有效配置,增强对研发的重视程度,提高研发资金在销售收入中的比重,建立专门用于研发的专项资金并配备专职研发人员,在企业内部提供良好的研发平台和空间。另外,政府要建立完善的科技投入体系,促进科技型企业与金融机构的融合,充分利用金融机构的资金优势,加强研发活动资金的投入量,提高研发资金的使用效率。
2增强组织内部创新能力建设
组织能力与技术创新相关系数为0537,是影响企业技术创新的第二关键要素。因此,企业要加强组织内部创新能力建设,建立一套适于创新的组织架构和运行体系,建立内部成员间便捷的信息交流和知识分享机制,培育独立思考、勇于创新的文化氛围,增强企业创新的组织管理能力。尤其对于处于成熟期的企业来讲,随着企业外部经营环境的变化,内部的组织创新能力建设需要作出及时的改变与调整,以适应企业新的创新能力选择。
3提高企业制造工艺和水平
企业内部制造过程承接创意想法的落地,对企业技术创新有显著性影响,是技术创新整体过程的载体和中间环节。企业在技术创新的过程中,需要配备与组织内部创新能力建设相匹配的制造工艺和设备,提高创新想法和成果转化的契合度。
参考文献:
[1] 刘鸽企业技术创新对策综合分析[J]企业经济,2011,(4):29-31
[2] 李武威基于灰色系统理论的行业特征对高技术企业技术创新能力的影响研究——以我国2006—2008年高技术产业数据为例[J]工业技术经济,2012,(6):151-160
[3] 刘伟中国高技术产业的技术创新影响因素:基于面板数据模型的实证检验[J]数学的实践与认识,2010,(22):62-70
[4] 吴永林,赵佳菲基于DEA的北京高技术企业技术创新效率研究[J]科技和产业,2011,(1):65-67+112
[5] 王颜林,王孟欣河北省高新技术企业创新效率评价分析[J]金融教学与研究,2010,(2):47-49
[6] 吴永林,赵佳菲北京高技术企业技术创新能力评价分析[J]企业经济,2011,(3):21-23
[7] 陈金波企业技术创新的内部影响因素——对河南省261户重点企业的实证研究[J]经济管理,2010,(6):151-157
[8] 杜靖论企业技术创新驱动力的“三环模式”[J]企业经济,2012,(4):51-54
[9] 陈建勋,凌媛媛,王涛组织结构对技术创新影响作用的实证研究[J]管理评论,2011,(7):62-71
[10] 马雪彬,李晓宇政府投入、金融支持与高技术企业创新的实证检验[J]统计与决策,2013,(17):95-98
[11] 罗思平,于永达技术转移、“海归”与企业技术创新——基于中国光伏产业的实证研究[J]管理世界,2012,(11):124-132
[12] 张艳辉,李宗伟,陈滇社会网络与企业技术创新绩效的关系研究:以苏州电子信息产业为例[J]管理评论,2012,(6):42-49
[13] 陈伟风险投资的资本来源影响企业技术创新的机理分析和实证研究——基于非资本增值视角[J]商业经济与管理,2013,(9):88-96
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[16] Chiesa,V, Frattini,F Commercializing Technological Innovation: Learning from Failures in High-Tech Markets[J]Journal of Product Innovation Management,2011,28(4):437-454
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[19] Feng,F, Bo,W, Yuanyuan,Z, Yuneng,D A New Internet DEA Structure: Measurement of Chinese R&D Innovation Efficiency in High Technology Industry[J] International Journal of Business & Management,2013,8(21):32-40
[20] 吴明隆结构方程模型——AMOS的操作与应用[M]重庆:重庆大学出版社,2009
[21] 刘伟,李星星中国高新技术产业技术创新效率的区域差异分析——基于三阶段DEA模型与Bootstrap方法[J]财经问题研究,2013,(8)
(责任编辑:杨全山)
(5)营销能力是指企业是否能够使新产品快速得到市场响应和接受的能力,其包含一系列的营销策略,包括品牌策略和市场开发策略等。从实证结果来看,相关系数最小,说明虽然这一阶段是企业创新产品价值实现的最终环节,但大多数企业并没有将营销能力作为企业创新能力的关键要素而只承认具有一般的作用,因此假设4成立。
五、启示与建议
本文借鉴已有相关文献设计了高技术企业技术创新能力影响因素的测评量表,并通过对160家高技术企业进行的调查访问,从技术创新全过程角度实证分析了R&D投入、决策能力、制造水平、组织能力和营销能力对高技术企业技术创新的影响。结果表明,R&D投入、制造水平和组织能力对提高高技术企业技术创新起到了关键作用,而决策能力和营销能力并没有显示特别重要。基于以上分析,提出如下政策建议:
1加大R&D投入力度
R&D投入在1%的水平下通过了显著性检验,并且相关系数最高,说明R&D投入是影响技术创新的最关键因素。企业要从研发资金和研发人员两个方面做好公司内部资源的有效配置,增强对研发的重视程度,提高研发资金在销售收入中的比重,建立专门用于研发的专项资金并配备专职研发人员,在企业内部提供良好的研发平台和空间。另外,政府要建立完善的科技投入体系,促进科技型企业与金融机构的融合,充分利用金融机构的资金优势,加强研发活动资金的投入量,提高研发资金的使用效率。
2增强组织内部创新能力建设
组织能力与技术创新相关系数为0537,是影响企业技术创新的第二关键要素。因此,企业要加强组织内部创新能力建设,建立一套适于创新的组织架构和运行体系,建立内部成员间便捷的信息交流和知识分享机制,培育独立思考、勇于创新的文化氛围,增强企业创新的组织管理能力。尤其对于处于成熟期的企业来讲,随着企业外部经营环境的变化,内部的组织创新能力建设需要作出及时的改变与调整,以适应企业新的创新能力选择。
3提高企业制造工艺和水平
企业内部制造过程承接创意想法的落地,对企业技术创新有显著性影响,是技术创新整体过程的载体和中间环节。企业在技术创新的过程中,需要配备与组织内部创新能力建设相匹配的制造工艺和设备,提高创新想法和成果转化的契合度。
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(责任编辑:杨全山)
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