上海市碳排放交易体系特点及简介

上海市发改委 倪前龙

上海市碳排放交易体系特点及简介

上海市发改委 倪前龙

介绍了建立上海市碳排放交易市场工作背景、碳交易试点总况、试点体系特点等。

碳排放交易；CO2；配额；

1建立碳排放交易体系的工作背景

随着社会经济的快速发展，上海市能源消费总量一直保持快速增长，上海市1995年能源消费总量为4465.87万t标煤，到2012年时则上升到11362.15万t标煤，增长了2.54倍，年均增长为5.6%。目前上海市仍以高耗能行业的快速增长带动经济增长，虽增长速度有所放缓，但仍需消耗大量化石燃料来满足工业生产的需要，“十一五”末工业CO2排放量占到全市排放总量的57%，单位产品能耗与国际领先水平仍有一定差距。近年来交通运输业的油类能源消费量猛增，导致其CO2排放增长速率较快，“十一五”期间累计增加达34.6%，随着国际航运中心建设的推进、居民生活质量的不断提高，工业、交通、建筑等领域CO2排放水平仍将持续保持快速增长。

此外，上海市注重建设生态文明建设和节能减排工作，1995～2012年间上海市的单位GDP能耗不断下降，从1995年的1.78t标煤/万元下降到2012年的0.57t标煤/万元，年均下降率约为7%。2012年，上海市单位GDP能耗下降超过6%，规模以上工业万元增加值能耗下降约5.9%，均超额完成年度目标。但仅以现有的节能措施，将很难实现本市在“十二五”期间提出单位GDPCO2下降19%的目标。

国家“十二五”规划发展纲要关于应对气候变化提出“探索建立低碳产品标准、标识和认证制度，建立完善温室气体排放统计核算制度，逐步建立碳排放交易市场，推进低碳试点示范。”2011年11月9日，国务院提出了建立碳排放交易市场的建议，并在国务院常务会议中通过了《“十二五”控制温室气体排放工作方案》。

2011年11月，国务院新闻办公室发表《中国应对气候变化的政策与行动》白皮书中，介绍了中国“十一五”期间应对气候变化采取的政策与行动、取得的积极成效，以及“十二五”应对气候变化的目标和任务，并对主要政策行动进行了总体部署。在应对气候变化的工作部署中，“逐步建立碳排放交易市场”一项起到了承前启后的作用，并用市场机制破解经济发展与环境保护相矛盾的难题。

2011年10月29日，国家发展和改革委员会在其网站发布《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，宣布同意北京、天津、上海等7省市开展碳排放权交易试点，逐步建立国内碳排放交易市场。

从2012年8月上海市启动碳交易试点工作以来，按照“力争建成一个具有一定兼容性、开放性和示范效应的碳排放交易市场，为全国碳交易市场建设先行先试”的目标和原则，上海市碳交易市场建设做了“既快又实”的准备工作。

2上海碳交易试点总况

（1）政策法规体系

在推进试点过程中，坚持制度先行。初期准备工作中，已探索建立了一套碳排放管理制度。

上海市碳交易政策法规体系主要由地方政府规章和上海市发改委文件构成，涉及上海市碳交易的法律基础、指导性文件，以及关于配额分配、CO2排放核算和报告、配额注册登记和管理、市场交易等领域的规章和技术标准，共计约21项，如《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》、《上海市碳排放管理试行办法》、《上海市2013—2015年碳排放配额分配和管理方案》、《上海市碳排放配额登记管理暂行规定》、《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》和《上海市碳排放核查工作规则(试行)》等规章和技术标准。

（2）市场运行

上海碳交易市场于2013年11月26日启动，市场运行情况良好。截止至2014年06月27日，上海碳交易市场已运行了143个交易日，SHEA13、SHEA14与SHEA15 3个品种总成交量为155.3460万t，累计成交额为6091.72727万元。

（3）总量控制

严格地说，上海碳交易市场碳排放总量目标仍是排放强度框架下的总量目标，但经过对参与碳交易的企业和单位CO2排放量的盘查，实际上已经“自下而上”形成了上海碳交易市场的排放总量控制目标，覆盖了17个工业和非工业领域行业，与其他试点碳市场相比，覆盖行业较多，特别是包括了航空、港口、机场、铁路等排放较大但控排难度也较大的行业。

3上海碳交易试点体系的特点

（1）初步建立了一套统一的碳排放核算报告和核查体系

上海在国内率先制定出台了碳排放核算指南及各试点行业核算方法，确定了全市碳排放统一的“度量衡”。市主管部门制定、形成并正式发布了《上海市温室气体排放核算与报告指南(试行)》以及钢铁、电力、热力、化工等9个行业的碳排放核算方法，形成了“9+1”的温室气体核算和报告模式，初步建立了一套统一的碳排放报告和核算方法和报告体系。核算温室气体排放量可基于计算或测量的方法。同一排放主体的温室气体排放量可以选用上述两种方法获得，但如果采用测量的方法则应通过计算法验证测量法的结果。

（2）制定了科学合理的配额分配方法3年集中发放免费配额

在分配方法方面，采用了国际上较为普遍的“历史排放法”和“基准线法”，并根据行业排放特点，结合不同的行业企业的实际情况进行了完善，使其更符合现阶段上海企业发展的实际情况。工业(除电力行业外)及商场、宾馆、商务办公楼等建筑采用历史法分配配额，电力(到机组)、航空、港口、机场等行业采用行业基准线法分配配额。考虑企业先期减排的贡献，防止对采用历史法分配配额的企业产生“鞭打快牛”的现象，对于采用历史法分配配额的企业一次性发放2013～2015年各年度配额，对于采用基准线法分配配额的企业，根据其各年度排放基准，按照2009～2011年正常生产运营年份的平均业务量确定并一次性发放其2013～2015年各年度预配额。配额可以留存至下一年度使用，但是不能从未来年度预借。虽然采取一次性发放3年配额并参与交易有利于配额管理，增加了配额市场流通，但也可能面临因流通配额过多而压低配额价格的危险。试点期间，碳排放初始配额实行免费发放，并将在合适的时候推行拍卖等有偿配额分配方式，但尚没有拍卖配额的具体时间表。

（3）更广泛地使用核证自愿减排量用于配额抵消

上海市规定，参加碳交易的试点企业还可以使用核证自愿减排量（以下简称CCER）作为补充履行配额清缴抵消义务。届时，1 t CCER相当于1 t CO2配额，CCER的清缴比例最高不超过该年度企业通过分配取得的配额量的5%。需要注意的是，参与试点的企业使用CCER履行清缴义务时，不能使用在其自身排放边界范围内的CCER。与其他试点碳交易市场相比，虽然可用于清缴的CCER比例低于广东的10%，与北京持平，但是上海碳交易市场没有规定使用的范围，而北京、广州则倾向使用试点地区行政辖区范围内产生的CCER。如北京要求CCER中北京市辖区内开发的减排量达到50%，广东则要求省内开发的减排量达到70%。

（4）奖惩明确推动企业参与碳交易

以市政府令的形式出台碳排放管理办法，在全国是一个率先之举。管理办法中重要之举是罚则明确。纳入配额管理的单位如果虚报、瞒报或者拒绝履行报告义务的，将被责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以上、3万元以下的罚款。无理抗拒、阻碍第三方机构开展核查工作的，处以3万元以上、5万元以下的罚款。未按规定履行配额清缴义务的，由相关部门责令履行配额清缴义务，并可处以5万元以上、10万元以下罚款。此外，违法行为还将记入单位信用度记录，并通过政府网站或媒体向社会公布。

在政策方面，碳交易试点企业如开展节能改造、淘汰落后产能、开发利用可再生能源等活动，可以继续享受上海市规定的节能减排专项资金支持政策，同时可以优先申报国家节能减排相关扶持政策和预算内投资的资金支持项目，还可享受上海市内减排相关扶持政策，申请项目时可获得优先支持。在金融手段方面，鼓励银行等金融机构优先为参与碳交易试点企业提供与节能减碳项目相关的融资支持。

（5）配套支撑体系完善市场监管全面

上海市构建了碳排放配额登记注册系统、碳排放报告直报系统以及碳排放交易系统3个支撑服务平台，以更好地帮助企业快速掌握碳排放交易的运行机制，做好相关工作。其中，碳排放配额登记注册系统对碳排放配额实行统一登记管理，1t碳排放配额相当于1 t CO2排放当量，每1 t碳排放配额均具有唯一编码，含年份标识；碳排放报告直报系统帮助企业科学核算和规范报告自身的温室气体排放，制定企业的温室气体排放监测计划，为碳排放报告制度奠定基础；碳排放交易系统中为企业提供了挂牌交易和协议转让两种交易方式，方便企业管理自身的碳排放配额，根据自身需要进行买卖操作完成碳排放配额履约。

在交易制度方面，为保证交易的规范化和市场化，上海环境能源交易所制定了《上海环境能源交易所碳排放交易规则》及会员管理办法、结算、信息管理办法、风险控制管理办法、违规违约处理办法等6个细则，全面监管市场交易。

勇于创新的以色列太阳能屋

在2013中国国际太阳能十项全能竞赛中，由以色列4所主要高等院校建筑和工程设计系的师生组成代表队打造的太阳能屋荣获主观竞赛奖项的“建筑设计奖”。为了提高取暖致冷效果，该太阳能屋的基本设计中增加了三个创新元素：太阳能驱动制冷、夜晚辐射制冷和相变材料。屋内安装有先进的控制系统，负责监控和调整室内的温度和湿度，根据室内和室外的环境气候条件和能源消耗及时调整热量、冷气和热水的温度，控制照明等电气设备。其中部分控制系统由直接和传感器相连的自动控制器控制，另一部分控制系统靠手控。

（李忠东译）

TShanghai Carbon Em ission Trading System’s Characteristics and Its Brief Introduction

Ni qian long

It desc ribes all aspec ts characteristics of the estab lishment of the Shanghai carbon em issions trad ing market working background and its system’s overall cond ition of the p ilot carbon trading systemand other features.

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倪前龙，博士，上海市发展改革委资源节约和环境保护处处长。