国际安全管理规则对海上安全影响分析

大连海事大学航海学院 孙墨林 郑中义

上海海事大学商船学院 闫化然

《国际安全管理规则》（International Safety Management Code，简称ISM 规则）自2002年7月全面实施，目前，针对ISM 规则实施效果的评价，国内外学者已做了许多重要的研究。其中，国际海事组织为了对ISM 规则的实施效果进行评价，专门成立专家组对船上、岸上、船公司和主管机关人员进行问卷调查，得出ISM 规则对安全文化的建设有积极影响，并且一定程度上简化了行政过程[1]。其中，陈伟炯从船舶安全的控制模式出发，对“ISM 规则+PSC”船舶安全控制模式的运作机制进行研究[2]。徐红明在陈伟炯研究的基础上，从船舶保险理赔额、散货船安全性、PSC 船舶滞留率及海难人为因素的角度，对ISM 规则实施前后的船舶安全状况变化进行研究[3]。

一、海上安全控制模式

海上安全是由人（Man-船员）、机（Machine-船舶，货物）、环境（Environment-运作环境）和管理（Management-船舶公司，主管当局）四大要素构成的四面体结构，如图1所示。各要素之间相互影响，联系密切。为了保证海上安全，避免对海洋环境造成污染，IMO 借助各方关心的利益机制，运用船旗国、港口国的行政网对海上安全的基本要素结构“人—机—环境—管理”实施监督管理[2]。

图1 海上安全的基本要素结构

《联合国海洋法公约》第94 条和第217 条明确阐述了船旗国对确保本国船舶履行国际公约具有首要责任[4]。船旗国对本国船舶的审核构成了海上安全控制模式中的第一道防线。然而，在实践中，船旗国仅凭借自身的力量很难保证本国船舶随时符合国际公约的要求。由于认可组织拥有较多技术专长人员，并且在全球范围拥有广泛的船舶检验机构，大多数船旗国授权认可组织代其履行和检查技术性国际海事公约的要求。虽然认可组织是非盈利的专业机构，但其仍然存在商业利益，这不免会使认可组织“公正”的形象受到质疑[5]。当船旗国、认可组织均未能很好地履行自己的职责时，作为海上安全控制模式中的第二道防线——港口国监督（PSC）发挥了积极的作用。

二、国际安全管理规则的实施

1.国际安全管理规则概述

ISM 规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准[6]，要求船公司建立、运行和保持符合其规定的SMS（安全管理体系），确保人员、船舶、操作、应急、SMS 文件得以有效控制，确保履行相关公约、法规等强制性规定和考虑建议性要求。

图2 国际航行船舶及其船舶管理公司SMS审核及检查情况

ISM 规则作为IMO 的第一个管理类标准，自1998年7月1日实施以来，经历了一系列的修正，最近的ISM 修正案于2010年7月1日生效，该修正案对ISM 规则中的1.2、5.1.5、7、8.1、9.2 和10.3 分别作了修改。中国于1995年3月正式开始实施ISM 规则，并于1998年和2000年完成第一批和第二批船公司及船舶的审核发证工作[7]。

2.海上安全防线中ISM规则的检查

ISM 规则要求船旗国及其授权的认可组织对安全管理系统（SMS）文件及其执行情况进行审核，对符合ISM 规则的船舶及其船舶管理公司分别签发安全管理证书和符合证明。未通过SMS 审核的船舶和船舶管理公司，不得进入国际航运市场。港口国主管机关已将ISM 规则符合性检查融入到日常的PSC 检查中，对SMS 方面存在缺陷的外籍到港船舶，提出包括滞留在内的处理意见。若船舶在港口国监督检查中被滞留，则会在一定程度上降低其船旗国、认可组织和船舶管理公司在国际航运市场上的名誉。由于港口国主管机关在目标船选择时会考虑其PSC 检查历史记录，导致有滞留记录的船舶对应的分值较高，使其频繁地被港口国主管机关检查，而每次检查都不可避免地会发现一些问题，而发现和遗留的缺陷增多，则又增加检查的频度，陷入恶性循环。海上安全控制模式的两道防线对船舶及其船舶管理公司的SMS 审核及检查情况如图2所示。

表1 事故原因汇总表

三、ISM 规则对海上安全的影响

根据事故因果连锁理论，事故是由一连串因素以因果关系依次发生，如链式反应的结果[8]。为了揭示ISM 规则对海上安全的影响，对ISM 规则在海上事故致因链中的影响进行定性分析。

1.海上事故致因链的构建

博德事故因果连锁理论认为，虽然人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故发生的直接原因，但究其根本，只不过是事故发生前的表面现象，根本原因是管理存在缺陷。参考博德事故因果连锁理论，对31 起海上事故案例的原因进行分析[9-10]，部分案例的事故原因汇总如表1所示。从31 起海上事故原因中可以看出，导致事故发生的根本原因是船上的管理不当和船员技能不足等。根本原因的存在诱发了人为失误、主机故障等险情，进而导致了海上事故的发生。事故的发生会产生燃油泄漏并威胁船员的人命安全等直接后果，随着时间的推移，会造成环境污染和人命伤亡等后期损失。海上事故致因链如图3所示。

图3 海上事故致因链

2.ISM规则对海上事故及其损失的影响分析

ISM 规则中的条款，既包括船舶“软件”方面的规定，也包括船舶设备“硬件”方面的管理要求。船舶“软件”方面的规定包括资源和人员标准、船上操作方案的制定和应急准备等，涉及事故致因链的全过程，若船舶满足ISM规则“软件”方面的规定，则会抑制事故致因链中各部分的转化，降低事故发生率和事故损失。船舶设备“硬件”方面的管理要求包括船舶和设备的维护要求等，在事故致因链中涉及“根本原因”向“直接原因”的转化，若ISM规则“硬件”管理要求在实际中有效的执行，则会大大减少险情的发生，进而减少海上事故的发生。

四、结语

船旗国及其授权的认可组织对ISM 规则证书的审核和港口国监督对ISM 规则缺陷的检查是确保ISM 规则有效实施的两个途径。通过海上事故致因链的构建和定性分析，ISM 规则作为海上安全基本要素结构中的管理因素，其对海上安全的影响，体现在抑制海上事故致因链中各部分的转化，进而减少海上事故的发生。

[1]IMO.Assessment of the impact and effectiveness of implementation of the ISM Code[EB/OL]．http://www.imo.org/OurWork/HumanElement/SafetyManagement/Pages/ISMAssessment.aspx，2005．

[2]陈伟炯.船舶航行安全的可持续改善途径[J].交通运输工程学报,2002,2（3）：115-119．

[3]徐红明.ISM规则对船舶海上航行安全的影响[J].水运管理,2006,28（9）：23-26．

[4]联合国海洋法公约[EB/OL]．http://www.un.org/zh/law/sea/los/，2014．

[5]张海平.主管机关授权船级社进行法定检验发证原因探究[J].中国水运,2011（7）：12-13．

[6]交通运输部 国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）2010

[7]郑中义,潘家财,吴兆麟.安全管理体系运行有效性的评价[J].大连海事大学学报,2003,29（4）：5-8．

[8]孙书钢.船舶碰撞事故致因链分析[D].大连：大连海事大学,2010．

[9]交通运输部事故调查报告 http://search.moc.gov.cn:8080/was40/search?channelid=4460，2013

[10]张建霞,许乐平,何建海.从几起案例谈危险品水运事故原因及对策[J]．航海技术，2013（5）：27-29．