民机研制国际合作的风险控制初探

周飞鹂

摘 要：国际合作是中国民用飞机产业发展的必由之路，但国际合作存在各种风险。如何进行风险的有效控制是民机产业能否顺利发展的关键。该文首先进行了民机研制国际合作的风险影响因素分析，在此基础上，进行了风险的识别、估计和评价分析。最后，给出了运用失效模式及危险分析FMEA方法对民机研制国际合作进行有效的风险规划、应对和监督。

关键词：民机研制 风险控制 国际合作

中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）09（b）-0177-02

民机产业属于国家的战略产业，我国民机发展由于起步较晚，发展落后于波音、空客等国知名民机制造商。为民机产业选择正确的发展路径，并保持国际竞争优势是民机产业发展的战略问题。鉴于我国民机产业的发展现状，通过国际合作来提升自身的研发、生产和管理能力是必由之路。

改革开放30多年来，我国的航空产业取得了长足的进步，但在民机研制方面仍存在可用资源有限、设计力量薄弱、研发和管理经验不足的问题，且国内研发机构缺乏国际认证资质。走民机研制的国际合作道路是民机企业发展的战略需要，可以整合全球能力以使企业独具特色，构建经过认真调整的全球业务设计，发现和消除整合中的障碍。当前，中国航空运输的巨大需求给民机研制寻求国际合作带来良好契机，国际航空制造企业纷纷抢滩中国，有助于民用航空的技术输出。

然而，民机研制的国际合作不可避免地存在风险。这种风险有源自于国际合作所固有的技术和管理风险，也有由于国际政治经济形势的变化带来的战略风险。如何对风险进行有效的分析和控制，是中国民机产业能否快速、健康发展的关键。

该文拟对民机研制的国际合作风险控制进行研究。首先对民机研制国际合作的风险进行影响因素分析。其次，对各类风险进行评价，在此基础上，提出民机研制国际合作的风险控制方法。

1 民机研制国际合作风险影响因素分析

1.1 全球化合作中的战略风险

民机研制的国际合作过程受到国际政治经济形势发展、中外关系的影响。我国民机研制采用主制造商—— 全球供应商合作模式，供应商的选择经全球招标。有必要提前应对全球化合作中的战略风险，在项目发展的关键时刻，从战略高度出发，在供应商产品的质量、进度、技术、成本等方面作出果断决策。

1.2 民机研制关键技术知识产权垄断风险

民机产业是典型的高技术产业，也是欧美实行技术垄断的重点产业。尽管国际主流民机制造商都采用了全球采购、分包生产，甚至联合研制的模式，但关键技术和研制成果的知识产权都被严格控制，成果的技术转让更是受到政府部门的严格审查。我国曲折的民机发展过程表明，民机研制采用国际合作的前提是发展拥有自主知识产权的民机产业。在项目合作中把握主动权，保证在技术不受制于人。

1.3 供应商管理风险

中国民机制造商作为主制造商-供应商模式的国际合作过程的主体，应建立科学合理的供应商管理模式架构，以应对由于项目管理和协调不当导致民机研发中出现的各类风险。对供应商进行资质管理和审核、签订质量保证和知识产权协议，积极应对供应商管理风险。

1.4 技术风险

现代民机在确保设计安全性的基础上，越发重视运行经济性。民机市场定位的变化，包括民机飞行性能、航线网络规划、特殊飞行环境要求等变化将会带来各种技术风险。这种技术风险将体现在民机的设计、工艺、材料、设备和供应商选择等多个方面。在供应商国际合作过程中，应加强民机市场应用调查，提升民机产品的核心竞争力。

1.5 供应商产品适航风险

民机整机设计的安全性体现在民机研制的各个方面，供应商产品的适航性是保证整机适航性的前提。民机研制过程中，根据客户选型要求进行设备的加装本身就存在适航和安全性风险。主制造商应对供应商产品的质量管理方面进行严格的风险控制。

2 民机研制国际合作的风险分析

民机研制国际合作风险分析是识别、估计和评价风险对整个研制项目的进度、性能质量和费用等的影响，是进行风险有效控制的依据，如图1所示。系统建立项目风险的系统评价表，对风险因素的影响进行综合分析，并估算出各类风险发生的概率及其可能导致的损失，从而确定国际合作项目的整体风险水平，为处置关键风险提供科学依据。

项目风险分析可采用失效模式及危险分析FMEA方法，在统计数据的支持下，研究风险要素和风险模式，确定各风险模式对项目其他组成部分的影响。

2.1 风险识别

风险识别是进行风险分析的第一步。应弄清国际合作项目的组成、各变量的性质和相互间关系、项目与环境的关系等。在此基础上，将风险划分为不同的风险类型。

2.2 风险估计

风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率，根据选定的计量标度将风险后果量化。风险估计一般采用客观、主观或主客观结合的方式进行。采用风险FMEA分析法，对可估计出的重要、关键项目风险，主制造商可预先采取措施消除风险，如采用风险低的其他合作方案，或者采取措施使风险降低到可接受的程度，从而将项目风险控制在前期。

2.3 风险评价

将民机研制项目作为一个系统，在国际合作风险分析中导入FMEA的方法，利用其分析技术排列出各阶段、各种风险因素的风险量化值。

民机研制国际合作的技术风险的不确定性很高，采用FMEA方法，可以利用设计、工艺、选购设备的FMEA分析结果，结合风险测评指标表，按照评分准则，采用专家评分法，对分包项目进行风险估计和评价，得到项目中已识别的风险事件排序清单，以及项目整体风险值大小，便于主制造商在项目执行过程中有针对性地实施风险管理。

风险评价过程中，首先采用风险数进行初步分析：endprint

风险数=风险发生概率×影响程度等级。

在这一公示中，风险发生概率等级是根据风险发生的可依据经验。影响严重度等级是指该层级的项目风险事件对项目自身影响等级，或对同层级其他项目或高层级项目的影响等级。

其次，采用风险测评指标表进行分析。依据民机研制项目工作分解结构WBS，分析合作项目中涉及的所有可能风险，及其对项目的进度、费用、性能质量的影响，按每一个风险事件初步估计这些风险发生的概率和影响。

3 民机研制国际合作的风险控制

民机研制项目的分系统众多且交叉影响，风险因素复杂，对国际合作项目的进度风险控制策略，应以预防为主，消除或尽量降低风险的发生率，实现风险的有效控制。在具体控制风险方面，应分为风险的规划、风险应对和风险监督。

3.1 风险规划

风险规划是在国际合作项目规划初期，确定风险的标准，制定风险管理计划。国际合作的风险只能降低而不能消除。鉴于不同的合作项目的风险感受不同，首先是在项目合作初期确定风险评判标准，并进一步确定风险规避策略，如当进度和费用冲突时的解决原则，明确主制造商、各个供应商的风险职责，制定风险评价标准，确定风险预警基准，形成文件并得到主制造商管理方的批准。

3.2 风险应对

风险应对就是实施风险规避策略的控制计划。该计划的主要内容就是在必要时向合作项目提供资源，在对项目的进度、费用和质量性能重新进行估算后，可能会修改国际合作项目计划，并采取相应的纠正措施。

风险应对是风险控制中最积极的因素。民机研制国际合作中的风险应对可分为消除、降低、转移和接受四种。特别需要关注高风险值的合作风险，确认其风险发生的条件，以降低其发生概率，重视风险间的相互关系和交互作用。

3.3 风险监督

国际合作过程中的风险监督应在民机研制过程中持续进行。风险监督要找出细化和改进风险管理计划的机会，同时要加强主制造商和供应商之间的沟通，把风险信息反馈给有关决策人，帮助其正确决策，以便调用应急资源，采用后备合作方案单个风险要素扩散至整个项目。

国际合作的风险监督是风险管理的中心工作，是基于风险的动态特性而必须进行的工作，是在风险应对或决策付诸实施之后持续进行的。风险监督过程中，应充分依据风险管理规划，项目事件记录，以及风险识别、分析、预报等多方资料。

4 结语

我国的民机发展走过了艰难曲折的历程，现在正在正确的道路上快速发展。在认识到我国民机研制国际合作的必要性的同时，应清醒地意识到国际合作存在的风险。该文简要探讨了民机研制国际合作的风险影响因素分析、风险的分析与有效控制。通过对民机研制国际合作进行全面的风险控制，建立健全风险管理机制，提高防范风险的能力，最终确保民机研制任务高标准、高质量地按时完成。

参考文献

[1] 胡剑芬，冯良清.航空产品国际合作的动机与模式分析[J].南昌航空大学学报，2011，13（3）：43-47.

[2] 潘永.国际合作中的知识产权保护问题[J].引进与咨询，2004（12）：74-75.

[3] 刘晓辉.构建基于战略、管理、运营的全面风险控制体系[J].机械工业标准化与质量，2013（8）：28-31.

[4] 张翠芬.我国大型科技项目的风险管理研究[J].财务管理，2009（17）：46-48.

[5] 冯冰，郑朔昉，陈绥宁，等.大型民机客机研制项目WBS构建方法[J].项目管理技术，2010，8（1）：66-70.

[6] 赵媛媛.浅谈民机研制的知识产权风险及解决策略[J].科技创新导报，2013（16）：84-86.endprint

风险数=风险发生概率×影响程度等级。

在这一公示中，风险发生概率等级是根据风险发生的可依据经验。影响严重度等级是指该层级的项目风险事件对项目自身影响等级，或对同层级其他项目或高层级项目的影响等级。

其次，采用风险测评指标表进行分析。依据民机研制项目工作分解结构WBS，分析合作项目中涉及的所有可能风险，及其对项目的进度、费用、性能质量的影响，按每一个风险事件初步估计这些风险发生的概率和影响。

3 民机研制国际合作的风险控制

民机研制项目的分系统众多且交叉影响，风险因素复杂，对国际合作项目的进度风险控制策略，应以预防为主，消除或尽量降低风险的发生率，实现风险的有效控制。在具体控制风险方面，应分为风险的规划、风险应对和风险监督。

3.1 风险规划

风险规划是在国际合作项目规划初期，确定风险的标准，制定风险管理计划。国际合作的风险只能降低而不能消除。鉴于不同的合作项目的风险感受不同，首先是在项目合作初期确定风险评判标准，并进一步确定风险规避策略，如当进度和费用冲突时的解决原则，明确主制造商、各个供应商的风险职责，制定风险评价标准，确定风险预警基准，形成文件并得到主制造商管理方的批准。

3.2 风险应对

风险应对就是实施风险规避策略的控制计划。该计划的主要内容就是在必要时向合作项目提供资源，在对项目的进度、费用和质量性能重新进行估算后，可能会修改国际合作项目计划，并采取相应的纠正措施。

风险应对是风险控制中最积极的因素。民机研制国际合作中的风险应对可分为消除、降低、转移和接受四种。特别需要关注高风险值的合作风险，确认其风险发生的条件，以降低其发生概率，重视风险间的相互关系和交互作用。

3.3 风险监督

国际合作过程中的风险监督应在民机研制过程中持续进行。风险监督要找出细化和改进风险管理计划的机会，同时要加强主制造商和供应商之间的沟通，把风险信息反馈给有关决策人，帮助其正确决策，以便调用应急资源，采用后备合作方案单个风险要素扩散至整个项目。

国际合作的风险监督是风险管理的中心工作，是基于风险的动态特性而必须进行的工作，是在风险应对或决策付诸实施之后持续进行的。风险监督过程中，应充分依据风险管理规划，项目事件记录，以及风险识别、分析、预报等多方资料。

4 结语

我国的民机发展走过了艰难曲折的历程，现在正在正确的道路上快速发展。在认识到我国民机研制国际合作的必要性的同时，应清醒地意识到国际合作存在的风险。该文简要探讨了民机研制国际合作的风险影响因素分析、风险的分析与有效控制。通过对民机研制国际合作进行全面的风险控制，建立健全风险管理机制，提高防范风险的能力，最终确保民机研制任务高标准、高质量地按时完成。

参考文献

[1] 胡剑芬，冯良清.航空产品国际合作的动机与模式分析[J].南昌航空大学学报，2011，13（3）：43-47.

[2] 潘永.国际合作中的知识产权保护问题[J].引进与咨询，2004（12）：74-75.

[3] 刘晓辉.构建基于战略、管理、运营的全面风险控制体系[J].机械工业标准化与质量，2013（8）：28-31.

[4] 张翠芬.我国大型科技项目的风险管理研究[J].财务管理，2009（17）：46-48.

[5] 冯冰，郑朔昉，陈绥宁，等.大型民机客机研制项目WBS构建方法[J].项目管理技术，2010，8（1）：66-70.

[6] 赵媛媛.浅谈民机研制的知识产权风险及解决策略[J].科技创新导报，2013（16）：84-86.endprint

风险数=风险发生概率×影响程度等级。

在这一公示中，风险发生概率等级是根据风险发生的可依据经验。影响严重度等级是指该层级的项目风险事件对项目自身影响等级，或对同层级其他项目或高层级项目的影响等级。

其次，采用风险测评指标表进行分析。依据民机研制项目工作分解结构WBS，分析合作项目中涉及的所有可能风险，及其对项目的进度、费用、性能质量的影响，按每一个风险事件初步估计这些风险发生的概率和影响。

3 民机研制国际合作的风险控制

民机研制项目的分系统众多且交叉影响，风险因素复杂，对国际合作项目的进度风险控制策略，应以预防为主，消除或尽量降低风险的发生率，实现风险的有效控制。在具体控制风险方面，应分为风险的规划、风险应对和风险监督。

3.1 风险规划

风险规划是在国际合作项目规划初期，确定风险的标准，制定风险管理计划。国际合作的风险只能降低而不能消除。鉴于不同的合作项目的风险感受不同，首先是在项目合作初期确定风险评判标准，并进一步确定风险规避策略，如当进度和费用冲突时的解决原则，明确主制造商、各个供应商的风险职责，制定风险评价标准，确定风险预警基准，形成文件并得到主制造商管理方的批准。

3.2 风险应对

风险应对就是实施风险规避策略的控制计划。该计划的主要内容就是在必要时向合作项目提供资源，在对项目的进度、费用和质量性能重新进行估算后，可能会修改国际合作项目计划，并采取相应的纠正措施。

风险应对是风险控制中最积极的因素。民机研制国际合作中的风险应对可分为消除、降低、转移和接受四种。特别需要关注高风险值的合作风险，确认其风险发生的条件，以降低其发生概率，重视风险间的相互关系和交互作用。

3.3 风险监督

国际合作过程中的风险监督应在民机研制过程中持续进行。风险监督要找出细化和改进风险管理计划的机会，同时要加强主制造商和供应商之间的沟通，把风险信息反馈给有关决策人，帮助其正确决策，以便调用应急资源，采用后备合作方案单个风险要素扩散至整个项目。

国际合作的风险监督是风险管理的中心工作，是基于风险的动态特性而必须进行的工作，是在风险应对或决策付诸实施之后持续进行的。风险监督过程中，应充分依据风险管理规划，项目事件记录，以及风险识别、分析、预报等多方资料。

4 结语

我国的民机发展走过了艰难曲折的历程，现在正在正确的道路上快速发展。在认识到我国民机研制国际合作的必要性的同时，应清醒地意识到国际合作存在的风险。该文简要探讨了民机研制国际合作的风险影响因素分析、风险的分析与有效控制。通过对民机研制国际合作进行全面的风险控制，建立健全风险管理机制，提高防范风险的能力，最终确保民机研制任务高标准、高质量地按时完成。

参考文献

[1] 胡剑芬，冯良清.航空产品国际合作的动机与模式分析[J].南昌航空大学学报，2011，13（3）：43-47.

[2] 潘永.国际合作中的知识产权保护问题[J].引进与咨询，2004（12）：74-75.

[3] 刘晓辉.构建基于战略、管理、运营的全面风险控制体系[J].机械工业标准化与质量，2013（8）：28-31.

[4] 张翠芬.我国大型科技项目的风险管理研究[J].财务管理，2009（17）：46-48.

[5] 冯冰，郑朔昉，陈绥宁，等.大型民机客机研制项目WBS构建方法[J].项目管理技术，2010，8（1）：66-70.

[6] 赵媛媛.浅谈民机研制的知识产权风险及解决策略[J].科技创新导报，2013（16）：84-86.endprint